深圳英集芯科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688209 证券简称：英集芯 深圳英集芯科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议资料 二〇二五年五月 深圳英集芯科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议资料 目录 | 2025 年第二次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 年第二次临时股东大会会议议程 2025 3 | | 议案一 关于《深圳英集芯科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励 | | 计划（草案）》及其摘要的议案 5 | | 议案二 关于《深圳英集芯科技股份有限公司 年限制性股票激励 2025 | | 计划实施考核管理办法》的议案 6 | | 议案三 关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划 | | 相关事宜的议案 7 | 深圳英集芯科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议资料 2025 年第二次临时股东大会会议须知 深圳英集芯科技股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公 ...

经营业绩 - 2024年公司实现营业收入14.31亿元，同比增长17.66%，归属于上市公司股东的净利润1.24亿元，同比增长323.00% [2][3] - 剔除股份支付费用影响后，2024年归属于上市公司股东的净利润为1.69亿元，同比增长20.38% [2][3] - 2025年第一季度公司实现营业收入3.06亿元，同比增长17.25%，归属于上市公司股东的净利润1963.91万元，同比增长395.62% [2][3][5] - 2025年第一季度扣非净利润1286.66万元，同比增长414.89%，毛利率32.63% [5] 产品布局与研发 - 公司在电源管理和快充协议市场领域具备领先优势，快充协议芯片业务高速增长 [2][4] - 持续围绕锂电池应用市场进行创新研发，拓展低功耗物联网、新能源、汽车电子、智能音频处理、智能家居等新方向 [2][4][5] - 在新能源领域研发多款集成MPPT算法的DC-DC芯片产品，已导入全球领先光伏逆变器厂商和储能系统供应商 [3] - 2024年研发投入3.03亿元，占营业收入21.15%，2025年第一季度研发投入7408.04万元，占营业收入24.19% [3] 汽车电子进展 - 成功研发符合EC-Q100标准的车规级车充芯片，并导入国内外汽车厂商实现规模量产 [2] 分红情况 - 2024年度拟向全体股东每10股派发现金红利0.90元(含税)，不进行资本公积转增股本和送红股 [5] 融资情况 - 近3个月融资净流入3.35亿，融资余额增加，融券净流入3.38万，融券余额增加 [6]

深圳英集芯科技股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 证券代码：688209 证券简称：英集芯 深圳英集芯科技股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 二〇二五年五月 深圳英集芯科技股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 目录 | 2024 | 年年度股东大会会议须知 1 | | | --- | --- | --- | | 2024 | 年年度股东大会会议议程 3 | | | 议案一 | 《关于<公司 年度董事会工作报告>的议案》 2024 | 5 | | 议案二 | 《关于<公司 2024 年度监事会工作报告>的议案》 | 6 | | 议案三 | 《关于<公司独立董事 2024 年度述职报告>的议案》 | 7 | | 议案四 | 《关于<公司 年度财务决算报告>的议案》 2024 | 8 | | 议案五 | 《关于<公司 2024 年年度报告>及其摘要的议案》 | 9 | | 议案六 | 《关于 2024 年度利润分配预案的议案》 | 10 | | 议案七 | 《关于公司 年度董事薪酬方案的议案》 2025 | 11 | | 议案八 | 《关于公司 2025 年度监事薪酬方案的议案》 ...

科创板IPO知识产权核心观点 - 知识产权成为企业科创板IPO审核的核心关注点之一，涉及"内忧"（权属稳定性、技术来源等）和"外患"（第三方无效宣告、诉讼风险等）[1] - 2024年6月证监会发布《关于深化科创板改革 服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》，对"硬科技"定位和科技创新能力提出更明确要求[1] - 企业需化解知识产权风险、突出研发实力并构建完善研发管理布局，以满足合规要求并具备持续创新能力[1] 科创板IPO知识产权相关规定 - 证券监管部门重点关注6大问题：是否符合科创属性评价指引、知识产权完整性独立性、权属清晰稳定性、来源情况、保护措施、瑕疵影响等[2] - 《首次公开发行股票注册管理办法》要求企业核心技术人员稳定且最近二年无重大不利变化，不存在涉及核心技术等的重大权属纠纷[33][34] - 《科创属性评价指引》要求形成主营业务收入的发明专利7项以上，或合计50项以上[35][36] 审核关注重点问题 专利侵权诉讼 - 思看科技案例显示，新增专利侵权诉讼需说明纠纷进展、涉案专利运用及收入贡献、败诉影响等，积极应对可降低对IPO影响[4][5] - 智融科技案例中，未决诉讼涉及6,609.37万元赔偿请求，最终撤回申请材料[6] - 监管部门关注案件进展、涉案专利重要性、败诉影响等，标的金额大或涉核心技术的未结案诉讼可能构成实质障碍[7] 专利无效纠纷 - 极米科技案例中，16项发明专利被竞争对手提起无效宣告请求，和解后撤回[8] - 智融科技27项发明专利中26项被提起无效宣告请求，最终撤回申报材料[9] - 监管部门关注无效审查进展、无效可能性分析及对企业业务财务的影响程度[9] 委外/合作研发 - 格蓝若案例显示，与高校合作的7项委托研发项目形成核心技术组成部分，需说明技术来源、独立性等[11] - 监管部门关注委外研发是否涉及核心技术、企业是否具有独立研发能力[11] 共有专利 - 华卓精科案例中，核心专利与清华大学共有，需说明应用情况、收入贡献及对业务独立性的影响[12] - 监管部门关注共有专利是否涉及核心技术及产品，以及对业务独立性的影响[13] 专利继受取得 - 捍宇医疗案例显示，需说明继受专利与核心技术关系、形成过程、定价公允性等[15] - 监管部门关注继受原因及背景、权属清晰性、是否属于核心专利及企业研发能力[15] 专利许可 - 凯普林案例中，支付597万元获得实用新型专利许可，需说明许可产品收入占比及持续研发能力[16] - 监管部门关注许可原因、是否构成底层技术来源及对生产经营的影响[17] 研发人员前任职机构职务发明 - 海创光电案例中，核心技术人员前任职单位背景引发对职务发明及权属纠纷的关注[19] - 监管部门关注研发人员前任职机构关系、是否存在竞业禁止及保密协议等[20] 事业单位技术人员兼职创业 - 北芯生命案例显示，实控人曾任职科研院所，需说明技术来源合规性及与原单位协议情况[22] - 监管部门关注知识产权来源清晰性、兼职合规性及研发团队稳定性[23] 专利权质押 - 誉辰智能案例中，专利质押取得2,800万元授信，需说明质押原因必要性及行权风险[24] - 监管部门关注质押原因合理性及对生产的影响，解除后不影响上市进程[24] 专利集中申请 - 中核西仪案例显示，5项发明专利为2021年集中申请，需说明形成过程及合理性[25] - 监管部门关注是否虚增估值或突击满足科创属性条件，可能引发对研发能力真实性的质疑[26] 专利数量及科创属性评价 - 安芯电子案例中，11项发明专利中5项未形成收入，需说明是否符合"5项发明专利"指标[27] - 仅勉强达到最低标准可能引发对技术先进性和创新持续性的质疑[27] 知识产权权利保护期 - 唯捷创芯案例显示，需说明过期或即将到期知识产权对生产经营的重要性[28] - 监管部门关注到期影响，企业需论证仍能通过技术迭代维持竞争力[28] 应对知识产权风险的实务建议 - 提升科技创新独立性，坚持自主研发核心专利，做好专利布局规划[30] - 境外生产销售前进行专利布局和侵权分析[30] - 完善研发记录管理，采用时间戳等方式明确权属[30] - 做好研发人员背景调查，签署保密竞业协议，事业单位人员需明确兼职合规性[31] - 控制委外研发技术范围，避免涉及核心技术，明确权属和使用约定[31] - 评估共有专利重要性，适时购买剩余权利[31] - 留存继受取得和许可交易材料，确保公允性[32] - 上市期间可聘请专业顾问全面分析知识产权风险，加快审核进程[32]

股票上市信息 - 本次股票上市类型为股权激励股份，上市股数93,000股[2] - 本次股票上市流通日期为2025年5月14日[2] 会议审议情况 - 2022 - 2024年多次召开董事会、监事会和股东大会审议激励计划相关议案[2][3][4][5][6][7][8][9][10] 归属情况 - 首次授予第二个归属期可归属人数201名，数量335.7495万股[10][12] - 预留授予第一个归属期可归属人数134名，数量118.9250万股[10][12] - 首次授予和预留授予第二批次归属激励对象各1人[14] 人员股份情况 - 董事曾令宇获授予限制性股票15.00万股，可归属7.50万股，占比50.00%[16] 股本变动 - 本次股本变动后总数从429,238,405股变为429,331,405股，实际控制人未变[20] 认购款情况 - 截至2025年3月19日，收到1名激励对象认购款787,596.00元，含注册资本93,000.00元，资本公积694,596.00元[22] 影响情况 - 本次归属限制性股票93,000股，占归属前总股本约0.02%，对财务无重大影响[23]

激励计划基本信息 - 2025年拟授予限制性股票387.3907万股，占股本总额0.90%[3] - 激励对象共145人，占2024年12月31日员工总数20.60%[14] - 激励对象获授第二类限制性股票占本计划拟授权益100.00%，占股本0.90%[16] - 限制性股票授予价格为每股9.62元[26] - 激励计划有效期最长不超过36个月[19] 过往激励与回购情况 - 2022年向218名激励对象授予1,206.6649万股第二类限制性股票[6] - 2023年向143名激励对象预留授予239.9000万股[6] - 截至2024年7月26日，累计回购股份387.3907万股，占总股本0.90%，支付资金5,100.25万元[9] 业绩考核指标 - 2025年营业收入增长率不低于10%或电池管理芯片营业收入增长率不低于15%[35] - 2026年营业收入增长率不低于20%或电池管理芯片营业收入增长率不低于30%[35] - 2024年公司电池管理芯片营业收入为117,210,036.13元[35] 激励计划流程 - 公示激励对象名单，公示期不少于10天，监事会审核并披露情况[17] - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关决议及草案等[43] - 股东大会审议前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况说明[43] - 激励计划经股东大会审议通过后，60日内授出权益并完成公告等程序[45] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本等情况，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×(1＋n)[51] - 缩股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×n[52] - 资本公积转增股本等情况，调整后授予价格P＝P0÷(1＋n)[56] - 缩股时，调整后授予价格P＝P0÷n[57] 费用与成本 - 授予第二类限制性股票387.3907万股，预计权益费用总额3800.32万元[70] - 2025 - 2027年限制性股票成本摊销分别为1655.48万元、1743.86万元、400.98万元[72] 其他规定 - 激励对象资金来源为自筹资金[78] - 激励对象行使权益后离职，2年内不得从事与公司业务相同或类似工作[79] - 公司变更已通过股东大会审议的激励计划，不得提前归属和降低授予价格[82]

公司发展历程 - 公司于2020年11月24日由深圳英集芯科技有限公司整体变更而来[8] - 公司于2022年3月1日获中国证监会同意首次公开发行股票注册申请[8] - 公司于2022年4月19日在上海证券交易所上市交易，股票代码688209[8] 股权激励计划 - 激励计划拟授予387.3907万股限制性股票，占草案公布日公司股本总额42,923.8405万股的0.90%[22] - 激励对象共145人，占2024年12月31日员工总数704人的20.60%[16] - 公司全部在有效期内的激励计划涉及标的股票数量为1,833.9556万股，占草案公布日公司股本总额的4.27%[22] - 本激励计划有效期自授予日起最长不超过36个月[26] - 激励计划经股东大会审议通过后，公司将在60日内授予权益[27] - 授予的限制性股票自授予日起12个月后，满足条件按约定比例分次归属[29] - 激励计划采取第二类限制性股票的激励方式[20] - 标的股票来源为定向发行和/或二级市场回购的公司人民币A股普通股[21] - 限制性股票第一个归属期比例为50%，时间是自授予日起12个月后首个交易日至24个月内最后一个交易日[30] - 限制性股票第二个归属期比例为50%，时间是自授予日起24个月后首个交易日至36个月内最后一个交易日[30] - 限制性股票授予价格为每股9.62元[34] - 激励计划草案公布前1个交易日公司股票交易均价的50%为每股9.62元[36] - 激励计划草案公布前20个交易日公司股票交易均价的50%为每股9.17元[36] - 激励计划草案公布前60个交易日公司股票交易均价的50%为每股9.60元[36] - 激励计划草案公布前120个交易日公司股票交易均价的50%为每股9.37元[36] 业绩目标 - 2025年以2024年营业收入为基数，增长率不低于10%；以2024年电池管理芯片营业收入为基数，增长率不低于15%[43] - 2026年以2024年营业收入为基数，增长率不低于20%；以2024年电池管理芯片营业收入为基数，增长率不低于30%[43] 计划审议与流程 - 2025年5月5日，公司召开第二届董事会第十八次会议审议通过激励计划草案[13] - 2025年5月7日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会第五次会议审议通过激励计划相关议案[56] - 2025年5月7日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过激励计划相关议案[56] - 2025年5月7日，公司第二届监事会第十二次会议审议通过激励计划相关议案[57] - 激励对象公示期不少于10天[59] - 监事会将于股东大会审议股权激励计划前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况说明[59] - 公司需对内幕信息知情人在《激励计划（草案）》公告前6个月内买卖公司股票及其衍生品种情况进行自查[59] - 股东大会对本激励计划投票表决时，独立董事应向所有股东征集委托投票权[59] - 股东大会对本激励计划相关内容逐项表决，每项需出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过[60] 其他要点 - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东可请求法院解散公司[8] - 最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定或无法表示意见审计报告[10] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被注册会计师出具否定或无法表示意见审计报告[10] - 上市后最近36个月内未出现过未按规定进行利润分配的情形[10] - 公司不存在法律法规规定不得实行股权激励的情形[10] - 公司不存在中国证监会认定不得实行股权激励的其他情形[10] - 公司具备实行股权激励计划的主体资格[12][69] - 激励对象不存在最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选等情形[62] - 英集芯制订的《激励计划（草案）》内容符合《管理办法》和《上市规则》相关规定[55] - 公司将按规定在指定媒体公告激励计划相关文件并履行持续信息披露义务[64] - 激励对象资金来源为自筹，公司承诺不为其提供财务资助[65] - 激励计划已履行现阶段必要程序，将提交股东大会审议[66] - 监事会认为激励计划有利于公司发展，不损害股东利益[66] - 激励对象需勤勉尽责，符合公司及股东利益[67] - 激励计划拟激励对象不包括特定人员，董事会审议不涉及关联人员回避[68] - 激励计划草案符合相关规定，拟定、审议程序合规[69] - 激励对象确定符合相关法律法规规定[69] - 激励计划已履行现阶段信息披露义务，尚需履行后续义务[69] - 公司董事和高级管理人员在任期内和届满后六个月内，每年转让股份不得超所持总数的25%，离职半年内不得转让[32]

股权激励投票征集 - 独立董事敖静涛征集2025年第二次临时股东大会委托投票权，时间为5月21 - 22日[3][4][12] - 征集对象为5月19日交易结束后登记在册股东[11] - 征集方式为上交所网站及四大证券报刊登公告[13] 股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会现场5月23日9时30分召开，网络投票9:15 - 15:00 [9] - 召开地点为广东珠海香洲区公司会议室[10] 投票相关议案 - 需征集委托投票权议案三项，涉激励计划草案等[10] 委托投票要求 - 股东委托投票需填授权委托书并提交文件，送达指定地址[14][15] - 有效授权委托需满足六个条件[16] - 授权有效期限自签署日至大会结束[22]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会于5月23日9点30分召开[4] - 会议地点在广东珠海香洲区唐家湾镇港湾一号港7栋3层[4] - 网络投票起止时间为5月23日[4][5] 议案与登记信息 - 本次股东大会审议3项议案，含2025年限制性股票激励计划相关议案[6] - 股权登记日为5月19日[13] - 登记时间为5月20日9:30 - 11:30、13:00 - 17:00[15] 其他信息 - 公告发布时间为2025年5月8日[18]

会议信息 - 公司第二届监事会第十二次会议于2025年5月7日召开，通知4月30日送达[2] - 会议应到、实到监事均为3人[2] 议案审议 - 审议通过2025年限制性股票激励计划等三项议案，前两项需提交股东大会审议[3][8][11] 后续安排 - 股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[12] - 监事会在股东大会前5日披露审核意见及公示说明[12]