公司治理 - 2023年召开董事会11次，股东大会2次[4][5] - 独立董事任职期间组织召开5次审计委员会会议，出席1次战略委员会会议[6] 人事变动 - 2023年5月11日聘任姚益等人为公司高管[10] - 2023年10月24日提名高博为非独立董事候选人[11] - 2023年12月28日聘任杜萍为董事会秘书[11] 合规情况 - 报告期内无应披露未披露关联交易[8] - 公司及相关方未变更或豁免承诺[8] - 未发生被收购情况[8] - 未因非准则变更原因作会计政策或估计变更[10] - 未实施股权激励[12] - 募集资金使用无违规情形[12] 独立董事履职 - 2023年独立董事勤勉尽责[13] - 2024年将继续履职助力公司发展[13]

公司代码：688211 公司简称：中科微至 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 中科微至科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中科微至科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整 ...

中科微至会计师事务所选聘制度 中科微至科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》及相关法律法规，结合《公司章程》及公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所进行年度财务报表审计业务、内部控制审 计业务的，应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）审议同意后，提 交董事会审议，并由股东大会决定。不得在公司董事会、股东大会审议前，选聘会 计师事务所开展年度财务报表审计业务、内部控制审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 2024 年 4 月 中科微至会计师事务所 ...

中信证券股份有限公司 关于中科微至科技股份有限公司 确认 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的核 查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为中科微至科技股份有限公司 （以下简称"中科微至"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司 2023 年度日常关联交易执行情况确认及 2024 年度预计日常关联交易事项发表核查意见如 下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 20 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议， 审议通过了《关于确认公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预 计的议案》，关联董事姚益先生、关联董事高博先生回避表决，出席会议的非关联董事、 监事一致审议通过了该议案。 公司独立董事就此事项发表独立意见：公司 2023 年度发生的关联交易是基于公司日 常业务经营所产生，有助于公司业务的正常开展， ...

中科微至科技股份有限公司 2023 年度独立董事沭职报告 一、独立董事的基本情况 (一) 工作履历、专业背景以及兼职情况 陈运森先生，1985年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历,教授,博士生导师。2011年7月至今历任中央财经大学讲师、副教授、 教授 2023年5月至今任中央财经大学发展规划处(学科建设办公室)处长(主 任);2020年3月至2023年5月10日任公司独立董事。 (二)独立性情况 作为中科微至科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,报告期 内,本人严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规及《中科微 至科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中科微至科技股 份有限公司独立董事工作制度》等有关规定和要求,始终坚持诚信、勤勉、尽职 的原则,充分履行独立董事的职责,切实维护公司和股东的利益,积极推动董事 会规范运作和公司治理水平的提升。现将本人 2023 年度履行职责的情况向董事 会汇报如下: 2023 年度,本人作为公司第一届董事会独立董事,本人及直系亲属、主要 社会关系 ...

中科微至科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 中科微至科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会根据《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等的 有关规定,在2023年度勤勉尽责,积极开展工作,认真履行职责。现将审计委 员会 2023 年度的履职情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 公司第二届审计委员会由独立董事刘佳(主任委员)、独立董事陈鸣飞、董 事李功燕三名成员组成。其中,刘佳为会计专业人士,符合上海证券交易所的规 定及《公司章程》等制度的有关要求。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会根据《董事会审计委员会工作细则》及 其他有关规定,积极履行职责,共召开了 8 次会议。具体如下: | 召开时间 | 会议届次 | 议案内容 | 表决情况 | | --- | --- | --- | --- | | 2023.02.26 | 第一届董事会审计 委员会第十一次会 | 《关于前期会计差错更正及定期报告更正的议案》 | 通过 | | | 议 | 《关于公司 2022年度审计委员会履职情况报告的议案》 | 通过 | | 2 ...

关于中科微至科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor. KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于中科微至科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项报告 毕马威华振专字第 2401445 号 中科微至科技股份有限公司董事会: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了中科微至科技股份有限公司(以下简 称 "中科微至"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 ...

中科微至科技股份有限公司关于使用部分超额募 集资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日 召开公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关 于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分首次公 开发行超额募集资金（以下简称"超募资金"）373,853,248.18 元（不含利息 及现金管理收益等）永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 26.53%，用 于公司与主营业务相关的生产经营。 公司承诺每 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额将不 超过超募资金总额的 30%，本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募 集资金投资计划正常进行，在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以 及为控股子公司以外的对象提供财务资助。 保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）出具了明确同 意的核查意见。该议案尚需提交公司股东大会审议通过后 ...

2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请毕马威华振会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）作为公司 2023 年度财务报告 出具审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对毕马威华振在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 中科微至科技股份有限公司 毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获 财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012年7月10日取得工商营业 执照，并于2012年8月1日正式运营。毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京 市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。毕马威华振的首席合伙人邹俊， 中国国籍，具有中国注册会计师资格。截至2023年12月31日，毕马威华振有合伙 人234人，注册会计师1,121人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 超过260人。 毕马威华振20 ...

会议召开情况 - 2023年召开董事会11次、股东大会2次[4] - 2023年4月19日召开第一届董事会第二十五次会议[9] - 2023年5月11日召开2022年年度股东大会[10] 独立董事履职 - 独立董事冯嘉春出席董事会4次、通讯参会4次，股东大会0次[4] - 出席战略委员会会议1次、提名委员会会议4次[5] - 对2022 - 2023年部分报告监督，认为真实准确完整[7] 公司决策事项 - 续聘毕马威华振为2023年度会计师事务所[9] - 审议通过董事、高管2023年度薪酬方案[10] 公司情况说明 - 报告期未发生收购等特定情形[7][9][10] - 未实施股权激励[11] - 第二届董事会候选人提名表决程序合规[9]