晶科能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会（以下简称"本委员会"），作为负责制订董事、高级管理 人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案 的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《晶科能源股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第二章 人员组成与职责 第三条 本委员会由三名董事组成，其中独立董事应占成员总数的二分之一 以上。 第四条 本委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。委员会设召集人一名，由董事长提名一名独 立董事担任并由董事会审议通过产生，负责主持委员会工作。 第五条 本委员会委员必须符合下列条件： （一） 不具有《公司法》或《公司章程》 ...

晶科能源股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公司内部控制 制度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，公司特设董事会 审计委员会（以下简称"本委员会"），作为负责公司内、外部审计的沟通、 监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》和《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，特制订本规则。 第二章 人员组成与职责 第三条 本委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，并向董事会 报告工作。本委员会由三名董事组成，委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任 召集人。 本委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，切实 有效地监督、评估公司内外部审计工作 ...

晶科能源股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保 障股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法 规和《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本办法。 第二条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过 将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致 或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占 用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理 性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利 益。 第四条 公司应对关联关系对公司的控制和影响的方式、途径、程度及可 能的结果等方面做出实质性判断，并作出不损害公司 ...

业绩总结 - 2023年度公司营业收入为1186.82亿元，光伏组件业务营业收入为1143.83亿元，占比96.38%[6] - 本期营业总收入为1186.82亿元，上年同期为826.76亿元，同比增长约43.55%[1] - 本期净利润为74.40亿元，上年同期为29.39亿元，同比增长约153.20%[1] 财务数据 - 期末流动资产合计432.23亿美元，上年年末为415.54亿美元，增长3.99%[23] - 期末流动负债合计349.75亿美元，上年年末为400.41亿美元，下降12.65%[23] - 期末非流动资产合计301.58亿美元，上年年末为289.91亿美元，增长4.02%[23] - 期末非流动负债合计153.83亿美元，上年年末为95.75亿美元，增长60.66%[23] - 期末负债合计503.58亿美元，上年年末为496.15亿美元，增长1.49%[23] - 期末所有者权益合计230.23亿美元，上年年末为209.30亿美元，增长9.99%[23] - 期末资产总计733.81亿美元，上年年末为705.45亿美元，增长4.02%[23] - 期末货币资金90.19亿美元，上年年末为72.38亿美元，增长24.61%[23] - 期末应收账款123.24亿美元，上年年末为169.56亿美元，下降27.32%[23] - 期末应付账款191.68亿美元，上年年末为242.01亿美元，下降20.79%[23] 审计相关 - 审计认为公司财务报表在所有重大方面按企业会计准则编制，公允反映财务状况和经营成果[3] - 公司将收入确认和应收账款减值确定为关键审计事项[7][9] 会计政策 - 公司自2023年1月1日起执行《企业会计准则解释第16号》相关规定[160] - 2023年1月1日起固定资产残值率从10%改为5%[161] 资产处置 - 待政府收储相关资产期末账面价值1.89亿美元，公允价值2.36亿美元，预计2024年出售[190] - 待处置新疆晶科子公司相关资产期末账面价值18.04亿美元，负债10.81亿美元，公允价值43亿元，预计2024年2月出售[190]

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—5 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3069 号 晶科能源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了晶科能源股份有限公司（以下简称晶科能源公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 晶科能源公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供晶科能源公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为晶科能源公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解晶科能源公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当 ...

董事会成员构成 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] 会议召开规则 - 董事会定期会议每年至少召开2次，上下半年度至少各一次[4] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[5] - 定期会议提前10日、临时会议提前3日送达通知，紧急情况不限[5][7][8] - 定期会议通知变更提前1日书面通知，临时会议需全体董事认可[9] 会议出席与委托 - 会议需过半数董事出席方可举行[12] - 独立董事连续2次未出席且不委托应解除职务[12] - 一名董事不得接受超2名董事委托，不委托已接受2名委托董事[15] 会议表决与决议 - 表决一人一票，定期会议记名投票，未选或多选重选，拒不选弃权[22] - 通讯表决规定时限，未表达意见视为弃权[24] - 审议提案决议须超全体董事半数通过，特殊情况从规定[25] - 董事回避时无关联董事过半数出席可开会，决议无关联董事过半数通过[26] - 无关联董事不足3人，事项提交股东大会审议[27] 其他规定 - 会议档案保存不少于10年[31] - 会后及时报交易所备案，重大事件公告并说明审议情况[33] - 决议公告含会议通知等内容[34] - 规则经股东大会通过生效，修改报批，董事会解释[36][37]

晶科能源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所行为，切实维护公司及股东利益，提高审计工作 和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》及《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，公司管理层视 重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责 ...

| 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 公告编号：2024-022 | | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | 晶科能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 14 日 14 点 30 分 召开地点：上海市闵行区申长路 1466 弄 1 号晶科中心 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 14 日 至 2024 年 5 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年 ...

董监高股份交易限制 - 年报、半年报公告前30日内等不得买卖公司股票[6] - 合法买卖后6个月内禁止反向交易，违规收益归公司[6] - 上市交易之日起一年内等情形下不得转让股份[9] - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月内每年转让不超25%[9] - 任职期间每年转让不超所持总数25%，不超一千股可一次全转让[12][13][14] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[14] - 当年未转让股份计入年末总数，作为次年可转让基数[15] 董监高信息申报 - 新任董监高任职事项通过后2个交易日内等时点申报个人信息[17] - 买卖公司股票及衍生品种，2个交易日内通过董事会向上交所申报并公告[18] - 公告内容含上年末所持公司股份数量等多项信息[18] 董监高减持规定 - 集中竞价减持应在首次卖出15个交易日前报告备案并公告，减持时间不超6个月[18] - 减持数量过半或时间过半、公司披露重大事项时，应披露减持进展[19] - 集中竞价交易减持实施完毕或时间区间届满后2个交易日内公告减持情况[18] 其他规定 - 董监高应保证申报信息及时、真实、准确、完整[19] - 同意上交所公布买卖情况并承担法律责任[19] - 持股及其变动比例达规定，按规定履行报告和披露义务[19] - 制度“以上”含本数，“超过”不含本数[21] - 制度未尽事宜或有冲突，依有关规定执行[21] - 制度经董事会审议通过之日起生效实施[22] - 制度解释权属于公司董事会[23]

会议召开情况 - 2023年召开10次董事会，4次股东大会[5] - 2023年董事会各委员会共召开13次会议[6] 独立董事履职 - 独立董事裘益政2023年应出席董事会10次，全出席[5] - 2023年独立董事参加专门会议审议关联交易议案[7] - 2023年独立董事履职维护公司和中小股东利益[15][16] - 2024年独立董事将继续履职推动公司治理优化[16] 公司决策事项 - 2023年董事会会议审议通过多项关联交易议案[10] - 公司续聘天健会计师事务所为2023年度审计机构[11][12] - 第二届董事会第一次会议聘任财务负责人[12] - 第一届董事会第二十七次会议通过会计估计变更议案[12] - 第二届董事会第一次会议选举董事长等[13] - 第一届董事会会议通过董事和高管薪酬及激励计划议案[14] - 第一届董事会会议通过募集资金报告及部分募投项目延期议案[14] 其他情况 - 报告期内公司及相关方无变更或豁免承诺情形[10] - 报告期内公司未发生被收购情况[10]