上海芯导电子科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或者"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的 合法利益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交 易合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）以及《上海 芯导电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的自然人、法人或者其他组织，为公司的关联人： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或者其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四） 本条第 1 项、第 2 项和第 3 项所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》、《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《上海芯导电子 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所 受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， ...

上海芯导电子科技股份有限公司 信息披露制度 第一章 总则 第一条 为规范上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露行为，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上海芯导电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及有关法律、法规、规章的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司及相关信息披露义务人披露信息应真实、准确、完整、及时， 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。前述所称及时是指自起算日起或者 触及披露时点的两个交易日内（下同）。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、 准确、完整、及时、公平，董事、监事、高级管理人员对披露内容存在异议的， 应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第四条 公司应当建立内幕信息管理制度。公司及其董事、监事、高级管理 人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将内幕信息知情人控制在最小范 围。 内幕信息知情人在内幕信息公开 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 章 程 $$\Xi{\bf O}{\bf\equiv}\Xi{\bf\#}{\bf+}{\bf\Xi}{\bf\#}$$ | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股 东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第一节 | 财务会计制度 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"芯导科 技"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规、规范性文件及《上海芯导电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘进行财务报表审计 业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务 的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第 ...

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2023-040 为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》以及《公司章程》等规定，公司董事会选举温礼诚先生担任 第二届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事 会届满之日止。 调整前后审计委员会成员情况如下： 调整前：王志瑾（主任委员）、杨敏、袁琼。 调整后：王志瑾（主任委员）、杨敏、温礼诚。 特此公告。 上海芯导电子科技股份有限公司董事会 上海芯导电子科技股份有限公司 关于调整审计委员会成员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月11日召 开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整审计委员会成员的议案》， 现将具体情况公告如下： 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023 年9月4日起施行）有关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理 人员的董事。公司对第二届董事会审计委员会成 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 （三） 督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告及时披 露； （四）中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等规定的其他职责。 第四条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻 碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。 第五条 公司指定董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所以及公司管 理层的沟通，积极为独立董事履行上述职责创造必要条件。 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理机制，健全公司内部控制制度，明确独立董事在年报信息披露中的责任，根 据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第7 号——年度报告相关事项》《上市公司独立董事管理办法》《上海芯导电子科技 股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，结合公司年度报告编制和信息披 露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行职责和义务，勤 勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年度报告真实、完 整、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 独立董事在公司年报 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定以及《公司章程》，结合 公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指，公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司 债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 募集资金的使用应坚持周密计划、精打细算、规范运作、公开透明的 原则。公司募集资金应当按照招股说明书或募集说明书所列用途使用。公司改变招 股说明书或募集说明书所列资金用途的，必须经股东大会作出决议。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，则该子 公司或控制的其他企业应遵守本办法。 募集资金投资项目采用与他人组 ...

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2023-039 上海芯导电子科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记 及制定、修订部分制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月11日 召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商 变更登记的议案》和《关于制定及修订部分制度的议案》，现将具体情况公告 如下： 一、《公司章程》修订情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相 关法律、法规、规范性文件的规定，并结合公司实际情况，公司拟对《上海芯 导电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的部分条款进 行修订，具体修订如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十一条 公司下列对外担保行为，须 | 第四十一条 公司下列对外担保行为，须 | | 经股东大会审议通过 ...

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2023-041 上海芯导电子科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 14 点 00 分 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年12月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：上海市浦东新区张江集成电路设计产业园盛夏路 565 弄 54 号（D 幢）11 层公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 至 2023 年 12 月 28 日 采用上海证 ...