和元生物2025年限制性股票激励计划自查报告 核查范围和程序 - 核查对象包括内幕信息知情人及激励对象[2] - 自查期间为2024年12月28日至2025年6月28日[2] - 通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询交易记录[2] 股票交易情况 - 自查期间所有核查对象均未买卖公司股票[2] - 交易记录由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具书面证明[2] 内幕信息保密措施 - 公司严格限定参与策划讨论的人员范围[2] - 对接触内幕信息的人员及中介机构进行登记[2] - 自查期间未发现信息泄露情形[2] 结论意见 - 未发现内幕信息知情人及激励对象利用内幕信息交易[3] - 所有核查对象行为符合《上市公司股权激励管理办法》规定[3]

股东会基本情况 - 股东会于2025年7月16日在上海市浦东新区国际医学园区紫萍路908弄19号召开 [1] - 出席会议的普通股股东人数为141人，持有表决权数量242,506,848股，占公司表决权数量的38.4742% [1] - 会议采用现场表决与网络投票相结合的方式，由董事长潘讴东主持，符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] 议案审议情况 - 三项非累积投票议案均获通过，包括《2025年限制性股票激励计划（草案）》《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 [1][2] - 第一项议案同意票数66,747,500股（98.1783%），反对1,237,956股（1.8208%），弃权500股（0.0009%） [1] - 第二项议案同意票数66,746,800股（98.1773%），反对1,237,956股（1.8208%），弃权1,200股（0.0019%） [1] - 第三项议案同意票数66,746,800股（98.1773%），反对500股（0.0008%），弃权1,238,656股（1.8219%） [1] 关联股东回避情况 - 关联股东潘俊屹、上海讴立投资管理中心、上海讴创企业管理咨询中心回避表决 [2] 法律意见 - 律师茅丽婧、赵可沁确认会议程序合法有效，未收到临时提案，决议符合法律法规及《公司章程》要求 [2][3]

激励计划 - 公司2025年6月27日审议通过2025年限制性股票激励计划相关议案[1] - 2025年6月28日在上海证券交易所网站披露相关公告[1] 自查情况 - 自查期间为2024年12月28日至2025年6月27日，核查对象为内幕信息知情人及激励对象[2] - 自查期间核查对象无买卖公司股票情形，未发现信息泄露及内幕交易[4][5][6]

会议信息 - 2025年第三次临时股东会于7月16日在上海浦东新区召开[2] - 出席会议股东和代理人141人，所持表决权数量242,506,848，占公司表决权数量38.4742%[2] - 公司在任董事9人全部出席会议，董事会秘书出席会议[5] 议案表决 - 《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》同意票数66,747,500，比例98.1783%[6] - 《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》同意票数66,746,800，比例98.1773%[6] - 《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》同意票数66,746,800，比例98.1773%[6][7] 小股东表决 - 5%以下股东对《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》同意票数30,932,104，比例96.1503%[8] - 5%以下股东对《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》同意票数30,931,404，比例96.1481%[8] - 5%以下股东对《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》同意票数30,931,404，比例96.1481%[8] 回避表决 - 关联股东所代表有表决权的股份数共计174,520,892股进行回避表决[9]

会议信息 - 2025年7月16日召开第三次临时股东会[3][5] - 出席现场股东21人，代表股份237,644,775股，占比37.7028%[8] - 网络投票股东120人，代表股份4,862,073股，占比0.7714%[8] 议案表决 - 审议3项议案，均获通过[11][28] - 议案1所有股东同意占比98.1783%，中小股东同意占比96.1503%[22][23] - 议案2所有股东同意占比98.1773%，中小股东同意占比96.1481%[24][25] - 议案3所有股东同意占比98.1773%，中小股东同意占比96.1481%[26][27]

股权激励计划 - 公司于2025年6月27日召开第四届董事会第一次会议，审议通过《2025年限制性股票激励计划（草案）》及相关议案 [1] - 激励计划首次授予激励对象名单在公司内部公示10天，公示期内未收到任何员工异议 [2] - 激励对象不包括独立董事、持股5%以上股东、实际控制人及其直系亲属以及外籍员工 [3] 激励对象审核 - 董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单进行核查，确认其符合《公司法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规要求 [2] - 激励对象需满足12个月内未被交易所或证监会认定为不适当人选、无重大违法违规记录等六项排除性条件 [2] - 核查结论显示激励对象均符合《激励计划（草案）》规定的资格条件，认定合法有效 [3] 文件依据 - 激励计划相关文件包括《激励计划（草案）》《考核管理办法》及《激励对象名单》 [2] - 审核依据涵盖《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司章程等规范性文件 [3]

激励计划流程 - 2025年6月27日召开会议审议通过激励计划相关议案[1] - 2025年6月28日披露激励计划相关文件[1] - 2025年7月1 - 10日公示拟激励对象名单[2] 激励对象情况 - 公示期满无异议，激励对象符合相关条件[3][7] - 激励对象无违规等不适宜情形，不包括特定人员[5]

CRO概念板块市场表现 - 7月10日CRO概念板块整体上涨0.66% 资金净流入8431.75万元 上涨个股27只 下跌个股11只 [1] - 板块涨幅居前个股包括百诚医药(涨6.05% 主力资金净流入4172.20万元) 和元生物(涨4.39% 主力资金净流入1444.52万元) 金凯生科(涨2.76% 主力资金净流入3219.40万元) [1] - 药明康德作为板块权重股上涨0.63% 主力资金净流入1.91亿元 占成交额比例达9.07% [1] 板块内个股分化情况 - 跌幅前十个股中 药康生物下跌3.64% 昭衍新药下跌2.68% 美迪西下跌2.04% 毕得医药下跌1.1% [1] - 部分个股呈现资金背离现象 如宣泰医药虽上涨2.05%但主力资金净流出423.07万元 诚达药业上涨1.75%但主力资金净流出470.41万元 [1] - 华测检测上涨0.67%同时获得4304.04万元主力资金净流入 占成交额比例达9.53% [1] 资金流向特征 - 百诚医药获得12.82%的主力资金净占比 奥翔药业主力资金净占比达12.21% 显示资金集中流入部分中小市值标的 [1] - 迦南科技虽仅上涨0.58% 但主力资金净占比高达11.46% 显示资金对部分边缘标的的突击配置 [1] - 泰格医药上涨0.52%但主力资金净流出1748.90万元 普洛药业上涨0.56%但主力资金净流出547.95万元 显示机构对部分龙头股存在分歧 [1]

股东会议程安排 - 会议将审议三项议案：限制性股票激励计划草案、考核管理办法及董事会授权事宜 [1][5][7][8][9] - 现场会议需提前半小时签到，需出示证券账户卡、身份证明等材料 [2] - 会议采用现场投票与网络投票结合方式，网络投票时间为2025年7月16日9:15-15:00 [4][5] 限制性股票激励计划 - 草案旨在建立长效激励机制，绑定股东、公司与核心团队利益，推动战略目标实现 [7] - 激励计划依据《公司法》《证券法》《科创板上市规则》等法规制定 [7][8] - 相关文件已通过第四届董事会第一次会议审议，关联股东需回避表决 [7][8][9] 董事会授权事项 - 股东会拟授权董事会全权办理激励计划实施事项，包括调整授予数量/价格、办理登记结算等 [9][10] - 授权范围涵盖与政府机构沟通、修改公司章程、委任中介机构等 [10][11] - 授权期限与激励计划有效期一致，部分事项可由董事长直接行使 [10][11] 会议规则 - 股东发言需经主持人许可，时长不超过5分钟且不得打断议程 [2][3] - 表决票需明确填写同意/反对/弃权，未填视为弃权 [3] - 禁止非参会人员进入会场，会议期间需保持秩序并关闭手机声音 [3][4]

会议信息 - 会议时间为2025年7月16日14点[10] - 会议地点在上海浦东新区紫萍路908弄19号[10] - 召集人为和元生物董事会，主持人是董事长潘讴东[10] 投票信息 - 采用现场与网络投票结合方式[10] - 网络投票7月16日，交易系统9:15 - 15:00，互联网平台9:15 - 15:00[10] 议案信息 - 审议2025年限制性股票激励计划等三项非累积投票议案[11][12] - 相关议案6月27日经第四届董事会第一次会议审议通过[16][22][28] - 拟参与激励计划股东及关联股东需回避表决[17][22][29] 授权信息 - 提请股东会授权董事会办理股权激励相关事项[25] - 授权期限与激励计划有效期一致[27] - 除规定外可由董事长或其授权人士行使[27]