海通证券股份有限公司关于 和元生物技术（上海）股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项 导致股本数量变化的情况。 海通证券股份有限公司（以下简称海通证券或保荐机构）作为和元生物技术 （上海）股份有限公司（以下简称和元生物或公司）首次公开发行股票并上市持 续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督 导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 规定，对和元生物首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体情况 如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2022年1月11日出具的《关于同意和元生物 技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 61号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司 首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票100,000,000股，并于2022年 3月22日在上海证券交易所科创板上市，发行完成 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2023-050 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 22,347,000 股。 本次股票上市流通总数为 22,347,000 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 11 日（因 2023 年 12 月 9 日为非 交易日，上市流通日顺延）。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意和元生 物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 61 号），同意和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"和元生 物"）首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社会公 众公开发行人民币普通股（A 股）股票 100,000,000 股，并于 2022 年 3 月 22 日在 上海证 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2023-049 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于投资设立海外全资子公司的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 对外投资概述 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 6 月 7 日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于投资设立海外全资子 公司的议案》，同意公司以自有资金在美国投资设立全资子公司和元生物技术（美 国）有限公司（英文：OBiO TECH, INC）（以下简称"美国子公司"），投资金 额不超过 500 万美元。具体内容详见公司刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于投资设立海外 全资子公司的公告》（公告编号：2022-013）。 2022 年 12 月 6 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于 调整海外全资子公司投资计划的议案》，同意公司将美国子公司业务范围调整为 基因和细胞治疗相关技术开发、技术服务、技术咨询及相关 ...

公司基本信息 - 证券代码 688238，证券简称和元生物 [1] - 投资者关系活动时间为 2023 年 11 月 14 - 16 日，参会方式为通讯方式，接待人员有副总经理、财务负责人、董事会秘书徐鲁媛等 [1] - 参与单位有基金（国海证券、摩根资管、易方达基金、东方红资管、农银汇理） [1] 业绩情况 - 2023 年前三季度，公司实现营业收入 13,699.43 万元，归属于上市公司股东的净利润为 -7,109.96 万元 [1] - 基因治疗 CRO 业务实现收入 5,300.13 万元，同比增长 22.56%，营收占比为 38.69% [1] - 基因治疗 CDMO 业务实现 7,339.17 万元，同比下降 55.81%，占公司总收入的 53.57% [1] 业绩变动原因 - 外部经济市场环境疲弱，基因细胞治疗 CDMO 下游客户融资进度弱于预期，影响业务拓展和项目交付，致短期内营业收入同比下降 [2] - 贯彻中长期发展战略，聚焦研发创新，加大研发投入，为临港产业基地储备人员，使运营成本费用增长，营业毛利和净利润下降 [2] - 临港基地投产及产能释放，国内外市场拓展力度加强，新签订单增加，满足 CDMO 需求能力提升 [2] 研发技术布局 - 全面深化病毒载体的前沿技术研发、前沿细胞培养技术工艺的开发、检测技术的开发等领域 [2] - 积极开拓 mRNA - LNP 和外泌体等前沿非病毒载体领域的技术创新和应用 [2] 临港基地情况 - 募集资金投资项目“和元智造精准医疗产业基地”位于上海临港新片区，总建筑面积约 77,000 平方米，拥有 30 多条基因和细胞治疗生产线，一期部分于 2023 年 9 月投产 [2] - 临港产业基地总投资约 15 亿元，采取分步式释放产能策略，总体分两期建设并逐步投产，预计年内折旧、摊销费用有限，影响较小 [3] 人员情况 - 截止 2023 年 9 月末，公司在职人员总数（不含实习生及劳务人员）共计 741 人 [3] - 通过内部培养和外部引进方式储备人才，人员招聘计划与业务增长和发展情况匹配并合理配置 [3]

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2023-048 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意和元 生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2022〕61 号），同意和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司" 或"和元生物"）首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司 首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票100,000,000股，并于2022 年 3 月 22 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 493,189,000 股，其中有限售条件流通股 424,181,006 股，占公司发行后总股本的 86.01%,无 限售条件流通股为 69,007,994 股，占公司发行后总股本的 13.99%。 除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称海通证券或保荐机构）作为和元生物技术 （上海）股份有限公司（以下简称和元生物或公司）首次公开发行股票并上市持 续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督 导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 规定，对和元生物首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体情况 如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2022年1月11日出具的《关于同意和元生物 技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 61号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司 首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票100,000,000股，并于2022年 3月22日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为493,189,000股，其 中有限售条件流通股424,181,006股，占公司发行后总股本的86.01%,无 ...

公司研发投入和专利情况 - 公司持续加大研发投入,2023年前三季度研发投入为3,858.09万元,同比增长62.47%,占营业收入的28.16%,较上年同期增加17.13个百分点[1] - 截至2023年9月末,公司累计获得发明专利23项,实用新型专利6项,软件著作权1项,作品著作权5项,国内注册商标57项,国际注册商标4项[2] - 第三季度新增实用新型专利1项,国际注册商标2项[2] 临港基地建设和投产进度 - 公司募集资金投资项目"和元智造精准医疗产业基地"位于上海市临港新片区,总建筑面积约77,000平方米,拥有30多条基因和细胞治疗生产线[2] - 一期部分已于2023年9月投产,标志着公司将更好地继续为全球基因和细胞治疗行业提供从DNA到NDA的一站式CRO/CDMO服务解决方案,满足全球快速增长的基因治疗CDMO需求,为全球医药创新加速[2]

| 特定对象调研 | 分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系活动 | 媒体采访 业绩说明会  | | 类别 | 新闻发布会 路演活动 | | | 现场交流 | | | 其他 | | 时间 | 年 月 日 2023 11 9 13:00-14:00 | | 地点 | 上证路演中心图文展示+中小投资者网络文字互动 | | 上市公司接待人 | 董事长：潘讴东 | | | 董事、总经理：贾国栋 | | 员姓名 | 副总经理、财务负责人、董事会秘书：徐鲁媛 | | | 独立董事：宋正奇 | | | 问答环节 | | | 1、问题：请问公司研发支出占比在行业排名靠前，目前 有什么成果吗？ | | | 回复：您好。为不断提升基因和细胞治疗产品的可及性 和有效性，提升公司的核心竞争力，和元生物全面深化病毒 | | 投资者关系活动 | 载体的前沿技术研发、前沿细胞培养技术工艺的开发、检测 | | 主要内容介绍 | 技术的开发等领域，同时还积极开拓 和外泌体 mRNA -LNP | | | 等前沿非病毒载体领域的技术创新和应用。 | | | 年前三季度，公司研发投 公司持续加大研发投入，202 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 股东减持计划时间届满暨权益变动达 1%的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）股东浙江华睿盛银创业投资有限公司（以下简称"华睿盛银"）持有公司 股份 17,721,600 股，占减持计划实施前公司总股本 493,189,000 股的 3.5933%； 诸暨富华产业转型升级基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"诸暨富华"）持 有公司股份 5,733,000 股，占减持计划实施前公司总股本 493,189,000 股的 1.1624%；浙江华睿胡庆余堂健康产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称 "华睿胡庆余堂"）持有公司股份 4,160,000 股，占减持计划实施前公司总股本 493,189,000 股的 0.8435%；浙江华睿火炬创业投资合伙企业（有限合伙）（以下 简称"华睿火炬"）持有公司股份 3,822,000 股，占减持计划实施前公司总股本 4 ...

财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为136,994,292.35和215,328,296.57[18][18] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润同比下降289.38%[8] - 公司2023年第三季度基本每股收益为-286.36[9] - 公司2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为-325,218,750.89[28] - 公司2023年第三季度资产总计为2,490,077,914.30元[29] 研发和技术 - 公司累计获得发明专利23项，实用新型专利6项，软件著作权1项，作品著作权5项[13] - 公司2023年第三季度研发费用为38,580,900.32和23,746,842.11[18] - 公司2023年第三季度在建工程为419,249,095.47元[16] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为11,684股[10] - 公司前十名股东中，潘讴东持股比例最高为18.97%[10] - 公司前十名股东中，上海檀英投资合伙企业持有人民币普通股数量最多，为35,087,780股[11] 资产和负债 - 公司2023年第三季度流动资产合计为1,464,720,088.19元[29] - 公司2023年第三季度非流动资产合计为1,025,357,826.11元[29] - 公司2023年第三季度负债合计为318,879,989.48元[30] - 公司2023年第三季度资本公积为1,585,475,217.41元[30]