公司基本信息 - 公司于2021年11月2日首次发行1949.09万股普通股，12月28日在上海证券交易所上市[7] - 公司注册资本为7796.3513万元[9] - 2016年5月由有限公司整体变更为股份公司，股本为974.5436万元，发起人5人[19] 股权结构 - 上海张江集体资产投资经营管理有限公司持股3.39%（33万股）[19] - 上海科技创业投资有限公司持股25.45%（248万股）[19] - 上海砥石企业管理咨询有限公司持股44.84%（437万股）[19] - 深圳前海海润荣丰投资合伙企业持股22.22%（216.5436万股）[19] - 上海同济科技园区有限公司持股4.10%（40万股）[19] 股份相关规定 - 公司收购股份特定情形下不得超已发行股份总额10%，并3年内转让或注销[25] - 董事、监事、高管任职期间每年转让股份不得超所持有同种类股份总数25%[29] 股东权益与诉讼 - 股东有权要求董事会30日内执行收回短线交易收益，未执行可起诉[30] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求诉讼[36] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[47] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数2/3等情况需2个月内召开临时股东大会[47][48] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提出临时提案[56] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，包括3名独立董事，设董事长1名[100] - 董事会定期会议每年至少召开两次，提前10日书面通知；临时会议提前3日书面通知[112][115] 监事会相关 - 公司监事会由3名监事组成，其中股东代表监事1名，职工代表监事2名[144] - 监事会定期会议每6个月召开一次，需提前10日通知；临时会议提前3日通知[145][146] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束后4个月内披露年报，上半年结束后2个月内披露中期报告[153] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[156] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用、解聘由股东大会决定[180] - 公司合并、分立、减资应按规定通知债权人并公告[189][190][191][192]

新策略 - 2024年9月27日董事会通过增加经营范围并修订《公司章程》议案[1] - 拟增加“非居住房地产租赁”[1] - 事项需2024年第一次临时股东大会审议[3] - 董事会提请授权办理工商变更等手续[3] - 修订后《公司章程》2024年9月28日在上海证券交易所网站披露[3][5]

回购计划 - 预计回购金额1500万 - 3000万元，价格上限32元/股[2] - 计划12个月后出售回购股份，3年内未转让则注销[10] 回购进展 - 截至2024年9月24日，累计回购234.6309万股，占比3.0095%，支付6207.3033万元[2] - 2024年7月29日首次回购40.8244万股，占比0.5236%，支付908.2418万元[6] 各期回购 - 第一期（2023.8.30 - 2024.2.22）回购45.1318万股，占比0.5789%，支付1648.02万元[3] - 第二期（2024.2.23 - 2024.5.22）回购78.8912万股，占比1.0119%，支付2145.3359万元[4] - 第三期（2024.7.25 - 2024.9.24）回购110.6079万股，占比1.4187%，支付2413.9474万元[4] 股份结构 - 回购前限售股28575000股，占比36.65%；无限售股49388513股，占比63.35%[9] - 回购后限售股占比36.65%，无限售股占比63.35%，回购专用账户股份占比3.01%[9] 相关情况 - 控股股东等在首次披露回购至公告日无买卖公司股票情况[8]

业绩说明会信息 - 2024年10月10日13:00 - 14:00举行半年度业绩说明会[2][4] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[2][5] - 方式为上证路演中心网络互动[2][3][5] 投资者参与 - 2024年9月26日至10月9日16:00前可预征集提问[2][5] - 2024年10月10日13:00 - 14:00可在线参与[5] 其他 - 2024年8月29日发布《2024年半年度报告》[2] - 公告于2024年9月26日发布[7]

中国国际金融股份有限公司 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司""组织券商"）受上海南方 模式生物科技股份有限公司（以下简称"南模生物""公司""上市公司"）股东深 圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"海润荣丰""出让方"）委 托，组织实施本次南模生物股东向特定机构投资者询价转让（以下简称"本次询价转 让"）。 经核查，中金公司就本次询价转让的出让方、受让方是否符合《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下简称"《询价转让 和配售指引》"）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是 否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。 一、本次询价转让概述 （一）本次询价转让出让方 截至2024年9月9日，出让方所持公司股份的数量、比例情况如下： | 出让方名称 | 截至2024年9月9日收盘持股数量（股） | 持股比例 | | --- | --- | --- | | 海润荣丰 | 6,716,352 | 8.61% | （二）本次询价转让数量 本次拟询 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2024-040 上海南方模式生物科技股份有限公司 股东询价转让结果报告书 暨持股 5%以上股东权益变动达到 1%的提示性公告 深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"海润荣丰""转让 方"）保证向上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司""南模生物"） 提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、 准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示: 一、 转让方情况 (一)转让方基本情况 截至 2024年 9月 9日，转让方所持公司股份的数量、占总股本比例情况如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股占总股本比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 海润荣丰 | 6,716,352 | 8.61% | 本次询价转让的转让方海润荣丰为公司持股 5%以上的股东，非公司的控股股 东、实际控制人。 □适用 √不适用 二、 转让方持股权益变动情况 本次询价转让的价格为 15.70 元/股，转让的股票数量 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2024-039 上海南方模式生物科技股份有限公司 股东询价转让定价情况提示性公告 深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙）保证向上海南方模式生物科技 股份有限公司（以下简称"公司"）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 一、本次询价转让初步定价 （一）经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为 15.70 元/股。 （二）参与本次询价转让报价的机构投资者家数为 1 家，为私募基金管理人。 （三）本次询价转让拟转让股份已获全额认购，初步确定受让方为 1 家机构 投资者，拟受让股份总数为 896,581 股。 二、风险提示 （一）本次询价转让受让方及受让股数仅为初步结果，尚存在拟转让股份被 司法冻结、扣划等风险。询价转让的最终结果以中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司最终办理结果为准。 （二）本次询价转让不涉及公司控制权变更，不会影响公司治理结构和持续 经营。 特此公告。 上海南方模式生物科技股份有限公司 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2024-038 上海南方模式生物科技股份有限公司 股东询价转让计划书 深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"海润荣丰""出让 方"）保证向上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司""南模生物"） 提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、 准确性和完整性依法承担法律责任。 公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 一、拟参与转让的股东情况 （一）出让方的名称、持股数量、持股比例 （三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形的 声明 出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰。 出让方不存在《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》 规定的不得减持股份情形。 出让方未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。 （四）出让方关于有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务的承诺 出让方承诺有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务。 二、本次询价转让计划 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份 相关资格的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）受上海南方模式生物科技 股份有限公司（以下简称"南模生物"）股东深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限 合伙）（以下简称"海润荣丰""出让方"）委托，组织实施本次南模生物股东向特 定机构投资者询价转让（以下简称"本次询价转让"）。 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下简称"《询 价转让和配售指引》"）等相关规定，中金公司对参与本次询价出让方的相关资格进 行了核查。 本次询价转让的委托情况、出让方相关资格的核查情况及核查意见如下： 一、本次询价转让的委托 中金公司已收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中金公司组织实施本次询 价转让。 二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况 （一）核查过程 （6）海润荣丰非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。 根据相关法规 ...

业绩情况 - 2024年上半年公司实现营业收入约1.76亿，同比下降2.17% [2][3] - 归属于母公司所有者的净利润约为 -914.36万元 [2] - 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润约为 -2061.61万元 [2] 业务情况 主营业务 - 定制化模型业务因去年同期有受2022年新冠影响延迟结题项目，收入基数高，同比下降；标准化模型、药效评价及表型分析业务略有上涨；模型繁育业务受科研院所新建动物房和下游工业客户资金压力影响，订单及收入略有下降 [3] 海外业务 - 海外业务收入占比约14%，增速较高 [3] - 海外客户主要集中在美国，其次是欧洲的德国、法国等，亚洲的韩国、日本、新加坡等，广泛分布近二十个国家和地区 [3] - 海外业务中工业客户占比更高 [3] 客户收入占比 - 科研客户与工业客户收入占比约为6:4，上半年收入略微下降两个百分点，主要因工业端收入下滑较多，科研端收入增速不高 [3] 行业竞争情况 - 工业端药效评价分析方面，公司与同业依据自有的人源化小鼠品系、免疫缺陷小鼠品系等承担业务，有自身特色和优势，未出现大幅恶性价格竞争 [3][4] - 去年工业客户受融资影响资金紧张，部分客户拆分订单，今年CRO业务有所回暖，除肿瘤外，自免、代谢、神经领域等新方向逐渐兴起 [4] 利润压力来源 成本端 - 固定成本压力大，主要基地在上海且多为租赁房屋，装修及设备折旧摊销压力大，公司采取优化笼位、退租部分笼位、谈判降租等措施 [4] - 人员压力方面，处于行业低谷，近两年控制人员增长，优化人员结构 [4] 期间费用 - 对海外销售费用继续调整以扩展海外销售市场，其他费用端较为稳定 [4] 产能情况 - 截至报告期末，公司有九个生产研发基地，总产能约14万笼位，分布在上海、广东、北京，在美国设有子公司 [4] - 国内产能总体利用率接近80%，有调整空间，公司持续采取措施提升利用率 [4] - 美国子公司在Texas的自有厂房暂未进行动物房装修投入，海外租赁部分笼位可满足当前需求 [4] 研发方向 科研端 - 除普通敲除、条件敲除小鼠外，开发适用于较多客户的工具鼠，优化基因编辑技术，针对非致死基因敲除和点突变Crispr/Cas定制项目，推出3个月交付F0纯合子的技术更新 [5] 工业端 - 人源化小鼠模型及验证数据，解决小核酸药物、分子胶类药物以及人鼠结合类问题 [5] - 疾病鼠模型及验证数据，如高血压、肥胖和自免类疾病（关节炎、红斑狼疮）模型 [5] 应收账款情况 - 上半年应收账款占当期收入约80%，坏账计提政策严谨，1年内应收账款计提5%，1 - 2年计提20%，2 - 3年计提50%，3年以上全额计提坏账，应收账款管理严格，计提原则更谨慎 [5] - 公司加紧催收回款，应收账款占收入比重正常，对个别回款不好的客户执行限制措施 [5]