西安凯立新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-048 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 14 日 （二） 股东大会召开的地点：西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号凯 立新材综合办公楼 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 79 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 79 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 71,304,451 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 71,304,451 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 54.5541 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 54.5 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 二〇二三年十一月 中国西安 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 目录 | 目录 2 | | --- | | 西安凯立新材料股份有限公司 3 | | 2023 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | 西安凯立新材料股份有限公司 5 | | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一 7 | | 关于公司与关联方共同投资成立控股子公司 7 | | 暨关联交易的议案 7 | | 议案二 10 | | 关于调整预计 2023 年日常性关联交易的议案 10 | | 议案三 12 | | 关于补选第三届监事会非职工代表监事的议案 12 | 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为其他（电话交流会） [1] - 时间为2023年10月31日，地点为电话交流会 [2] - 公司接待人员有董事会秘书兼财务总监王世红，证券事务代表石婧文、曹渤杨 [2] 业务进展情况 - PVC无汞催化剂与下游主要PVC厂家接洽，已合作企业有陕西金泰氯碱化工有限公司和内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司 [2] - 丙烷脱氢催化剂“高性能烷烃脱氢铂系催化剂研发”处于中试放大/批量试产/百吨级产线建设阶段 [3] 定价原则 - 加工费模式定价考虑加工工艺、人工、设备折旧、辅料消耗、废旧贵金属催化剂提纯费用、垫料周期、垫料数量、客户信誉资质等，并参考同行业加工费市场价格走势 [3] 业绩情况 - 2023年1 - 9月公司净利润较上年同期同比下降44.21%，主要因贵金属原材料钯和铑市场价格下行，公司原材料结存单价较高及产品结构变化致毛利率下降 [3] - 2023年1 - 9月贵金属催化剂销售业务收入占主营业务收入的比例为90.98%，该业务毛利率下降使公司整体毛利率下降 [4] - 2023年1 - 9月均相贵金属催化剂销售业务毛利率为7.91%，较2022年1 - 9月下降9.01%，导致公司整体毛利率下降 [4] 收入占比情况 - 2023年前三季度公司主要收入领域结构占比依次为医药领域62.68%，化工新材料17.81%，农药8.13%，基础化工8.74% [4]

营业收入变化 - 本报告期营业收入3.70亿元，同比减少18.20%；年初至报告期末营业收入13.40亿元，同比增加3.11%[5] - 2023年前三季度营业总收入为12.9954470285亿美元，较2022年前三季度的13.3991438676亿美元下降3%[21] - 2023年前三季度营业收入为10.8889172088亿美元，较2022年前三季度的12.8179890731亿美元下降15.04%[32] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润656.18万元，同比减少86.01%；年初至报告期末为9769.78万元，同比减少44.21%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润563.99万元，同比减少87.15%；年初至报告期末为9442.13万元，同比减少44.58%[5] - 2023年1 - 9月公司净利润同比下降44.21%，主要因贵金属原材料市场价格下行、公司原材料结存单价高及产品结构变化致毛利率下降[9] - 2023年前三季度净利润为1.7511988076亿美元，较2022年前三季度的0.9769778601亿美元增长79.2%[22] - 2023年前三季度净利润为8771.211904万美元，较2022年前三季度的1.7066840893亿美元下降48.61%[33] 经营活动现金流量净额变化 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额155.92万元；年初至报告期末为4699.97万元，同比增加122.31%[6] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为46,999,651.29元，上年同期为21,141,246.58元[25] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -28,440,905.80元，2022年同期为17,263,188.81元[35] 基本每股收益变化 - 本报告期基本每股收益0.05元/股，同比减少86.01%；年初至报告期末为0.75元/股，同比减少44.21%[6] - 2023年第三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.75元/股，上年同期为1.34元/股[23] - 2023年前三季度基本每股收益为0.67元/股，较2022年前三季度的1.31元/股下降48.85%[34] - 2023年前三季度稀释每股收益为0.67元/股，较2022年前三季度的1.31元/股下降48.85%[34] 加权平均净资产收益率变化 - 本报告期加权平均净资产收益率0.68%，减少4.53个百分点；年初至报告期末为9.99%，减少9.73个百分点[6] 研发投入变化 - 本报告期研发投入1262.59万元，同比增加1.14%；年初至报告期末为3750.77万元，同比减少1.35%[6] 资产与所有者权益变化 - 本报告期末总资产14.55亿元，较上年度末减少4.86%；归属于上市公司股东的所有者权益9.74亿元，较上年度末增加0.42%[6] - 2023年9月30日货币资金为199,664,050.60元，2022年12月31日为460,316,208.73元[15] - 2023年9月30日应收账款为244,859,913.27元，2022年12月31日为81,528,799.60元[15] - 2023年9月30日存货为252,936,688.89元，2022年12月31日为352,770,647.82元[15] - 2023年9月30日流动资产合计817,467,264.33元，2022年12月31日为1,041,469,599.92元[15] - 2023年第三季度末非流动资产合计为6.3743140393亿美元，较上期末的4.8774744168亿美元增长30.7%[16] - 2023年第三季度末资产总计为14.5489866826亿美元，较上期末的15.292170416亿美元下降4.9%[16] - 2023年9月30日货币资金为111,816,786.19元，2022年12月31日为420,379,880.64元[28] - 2023年9月30日应收账款为215,330,103.44元，2022年12月31日为79,534,651.60元[28] - 2023年9月30日流动资产合计为820,803,097.72元，2022年12月31日为1,058,414,311.33元[28] - 2023年第三季度末非流动资产合计为4.4580847984亿美元，较上一报告期的3.6242939205亿美元增长23.01%[29] - 2023年第三季度末资产总计为12.6661157756亿美元，较上一报告期的14.2084370338亿美元下降10.85%[29] - 2023年第三季度末所有者权益为9.4440801538亿美元，较上一报告期的9.5031995252亿美元下降0.62%[30] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计92.20万元；年初至报告期末为327.65万元[8] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为3,674，表决权恢复的优先股股东总数为0[12] - 西北有色金属研究院持股33,600,000股，占比25.71%[12] - 西安航天新能源产业基金投资有限公司持股6,059,329股，占比4.64%[12] - 张之翔持股5,506,632股，占比4.21%[12] 营业总成本变化 - 2023年前三季度营业总成本为10.9989170829亿美元，较2022年前三季度的12.30180732亿美元下降10.6%[21] 营业利润与利润总额变化 - 2023年前三季度营业利润为1.984005407亿美元，较2022年前三季度的1.0835323413亿美元增长83.1%[22] - 2023年前三季度利润总额为1.9919325368亿美元，较2022年前三季度的1.0832330287亿美元增长83.9%[22] 流动负债与非流动负债变化 - 2023年第三季度末流动负债合计为3.3651738036亿美元，较上期末的4.600860238亿美元下降26.9%[17] - 2023年第三季度末非流动负债合计为1.4446447245亿美元，较上期末的0.992879322亿美元增长45.5%[17] - 2023年第三季度末负债合计为4.8098185281亿美元，较上期末的5.59373956亿美元下降14%[17] - 2023年第三季度末流动负债合计为2.7660506195亿美元，较上一报告期的4.2410179088亿美元下降34.78%[29] - 2023年第三季度末负债合计为3.2220356218亿美元，较上一报告期的4.7052375086亿美元下降31.52%[30] 综合收益总额变化 - 2023年前三季度综合收益总额为95,566,529.83元，上年同期为174,615,980.46元[23] - 2023年前三季度综合收益总额为8558.086286万美元，较2022年前三季度的1.7016450863亿美元下降49.71%[34] 销售商品、提供劳务收到的现金变化 - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为1,098,638,465.68元，上年同期为1,058,816,006.21元[24] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为859,394,806.71元，2022年同期为1,051,615,695.56元[35] 经营活动现金流入与流出小计变化 - 2023年前三季度经营活动现金流入小计为874,050,041.26元，2022年同期为1,079,309,230.02元[35] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计为902,490,947.06元，2022年同期为1,062,046,041.21元[35] 投资活动现金流量变化 - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 158,804,778.10元，上年同期为 - 66,876,729.34元[25] - 2023年第三季度投资活动现金流出小计为85,275,157.33元，2022年同期为295,607,108.98元[36] - 2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为 -85,275,157.33元，2022年同期为 -43,509,475.98元[36] 筹资活动现金流量变化 - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 149,342,304.17元，上年同期为9,974,852.27元[26] - 2023年前三季度筹资活动现金流入小计为100,000,000.00元，2022年同期为284,800,000.00元[36] - 2023年前三季度筹资活动现金流出小计为295,342,304.17元，2022年同期为274,825,147.73元[36] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 -195,342,304.17元，2022年同期为9,974,852.27元[36] 现金及现金等价物净增加额变化 - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 261,152,158.13元，上年同期为 - 35,269,690.76元[26] - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为 -309,063,094.45元，2022年同期为 -15,780,495.17元[36]

西安凯立新材料股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独 立董事管理办法》等相关法律法规、规章制度及《公司章程》及《西安凯立新材 料股份有限公司独立董事工作制度》有关规定,我们作为西安凯立新材料股份有 限公司(以下简称"公司")的独立董事,本着认真、严谨、负责的态度,对公司 于 2023 年 10 月 26 日召开的第三届董事会第十二次会议审议的相关事项发表如 下独立意见: 独立董事:张宁生、王周户、王建玲 2023 年 10月 26 日 (本页无正文,为《西安凯立新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事 会第十二次会议相关事项的独立意见》之签字页) 全体独立董事签字: % 导生 213 2 一、关于公司与关联方共同投资成立控股子公司暨关联交易的独立董事意 见 经审查,我们认为:公司本次对外投资暨关联交易符合公司发展战略,本次 关联交易遵循平等、自愿、互利的原则,交易方式和定价原则公平、合理,不会 影响公司的持续经营能力及独立性。本次关联交易事项,关联董事张于胜、王廷 询、曾令炜已对该议案回避表决;董事会在审议对外 ...

中信建投证券股份有限公司 关于西安凯立新材料股份有限公司 对外投资暨关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为西安 凯立新材料股份有限公司（以下简称"凯立新材"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关规定，对凯立新材使用自有或自筹资金对外投资暨关联交易进行了 审慎核查，具体情况如下： 一、对外投资暨关联交易概述 为充分实现公司专用催化材料与技术研发成果的市场价值，并积极拓展和延 伸公司产业链，公司经多次研究评估后决定，依托自主研发的氢化丁腈橡胶用核 心催化剂与技术，拟与该领域具有先进工程化技术和市场储备的宁波团队合作设 立合资公司从事氢化丁腈橡胶（HNBR）的生产和销售。通过双方优势的互补，实 现强强联合，加速凯立新材研发成果的高质量产业化，充分实现市场价值的同时， 有利于解决我国HNBR材料依赖进口和行业技术落后的问题，促进下游行业的高 质量快速发展。 HNBR是一种高性能合成橡胶，与NBR相比，HNB ...

中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"凯立新材"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等相关规定，对凯立新材增加 2023 年度日常关联交易预计额度事项 进行了审慎核查，具体情况如下： 中信建投证券股份有限公司 关于西安凯立新材料股份有限公司 增加 2023 年度日常关联交易预计额度的核查意见 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2023 年 3 月 23 日，公司召开了第三届董事会第九次会议，会议审议通过了《关 于预计公司 2023 年度日常性关联交易的议案》，该议案已于 2023 年 4 月 14 日召开 的 2022 年年度股东大会审议通过。内容详见公司分别于 2023 年 3 月 25 日及 2023 年 4 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安凯立新材料股 份有限公司关于预计 2023 年日常性关联交易的公告》（ ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-046 西安凯立新材料股份有限公司 关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2023 年 10 月 26 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了 《关于调整预计 2023 年日常性关联交易的议案》，同意增加 2023 年度日常关 联交易预计额度，向关联方购买商品、接受劳务拟合计增加 300.00 万元。关 联董事张于胜、王廷询及曾令炜回避表决，出席会议的非关联董事一致同意 1 本事项尚需提交股东大会审议。 本次增加的日常关联交易为西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）正常生产经营需要，该等交易按照公平、公开、公正的原则开展， 以市场公允价格作为定价原则，程序合法，不存在利益输送或损害公司及 中小股东利益的情形。公司在交易过程中与关联方保持独立，增加日常关 联交易预计额度不会对公司业绩及财务状况产生不利影响。 一、日常关联交易基本情况 (一) 日常关联交易履行的审议 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-043 投资标的：彬州凯泰新材料有限公司（以下简称 "彬州凯泰""合资公司"或 "标的公司"，暂定名，最终以工商登记核准名称为准）。 交易概述：西安凯立新材料股份有限公司 （以下简称 "凯立新材" 或 "公 司"）拟与宁波国悦企业管理合伙企业（以下简称"宁波国悦"）、宁波乾朗企 业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"宁波乾朗"）、控股股东西北有色金属 研究院控制的西安西色院五号企业管理合伙企业（以下简称"西色院五号"）、 林涛、张咪、文永忠共同出资10,000万元设立彬州凯泰。其中公司认缴出资4,000 万元，认缴比例40%，彬州凯泰设立后将纳入公司合并报表范围。 本次对外投资构成关联交易，不构成重大资产重组，本次交易实施不存在重 大法律障碍。 本次交易已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，关联董事已回避表 决，尚需提交公司股东大会审议。 风险提示：1.受宏观经济、行业周期、市场竞争等方面的影响，彬州凯泰未 来经营状况存在不确定性，公司可能存在无法实现预期投资收益的风险。 2.本次对外投资尚需履行股东大会的审议程序和通过市场监督管理部门等有关 ...

西安凯立新材料股份有限公司(以下简称"公司")将于 2023年10月26 日召开第三届董事会第十二次会议,审议《关于公司与关联方共同投资成立控 股子公司暨关联交易的议案》《关于调整预计 2023年日常性关联交易的议 案》。我们作为公司的独立董事根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规章制度 及《公司章程》《西安凯立新材料股份有限公司独立董事工作制度》有关规 定,本着认真、严谨、负责的态度,就相关事项进行了事前认可并发表意见如 下： 关于第三届董事会第十二次会议相关事项的 事前认可意见 二、关于调整预计 2023 年日常性关联交易的独立董事事前认可意见 在公司董事会审议该事项前,公司已将相关材料送达独立董事审阅,我们 对有关情况进行了认真的核查,我们认为:公司与关联方开展的业务属公司正 常经营行为,与关联方交易价格将依据市场公允价格确定,不存在损害公司和 中小股东利益的行为。我们同意将此事项提交公司第三届董事会第十二次会议 审议，同时关联董事应履行回避表决程序。 独立董事:张宁生、王周户、王建玲 2023 年 10 月 26 日 西安凯立新材料股份 ...