证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-047 召开日期时间：2023 年 11 月 14 日 15 点 30 分 召开地点：西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号凯立新材综合办公 楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 西安凯立新材料股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 14 日 至 2023 年 11 月 14 日 股东大会召开日期：2023年11月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-044 西安凯立新材料股份有限公司 关于变更监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事辞职情况 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到公司监 事会主席尹阿妮女士提交的辞职报告，尹阿妮女士因达到法定退休年龄申请辞去公 司第三届监事会监事职务，辞职后，尹阿妮女士不再担任公司任何职务。 由于尹阿妮女士的辞职将导致公司监事会人数低于法定最低要求，根据《公司 法》《公司章程》相关规定，尹阿妮女士的辞职将自公司股东大会选举产生新任监 事后生效。在股东大会选举出新任监事之前，尹阿妮女士将继续履行监事会主席及 监事职责。 截至本公告披露日，尹阿妮女士未持有公司股份。尹阿妮女士在任期间恪尽职 守、勤勉尽责，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用。公司及公司监事会谨 向尹阿妮女士在任期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！ 二、关于提名监事候选人情况 为完善公司治理结构，保证公司监事会的规范运作，根据《公司法》《公司章 程》等相关规定， ...

一、监事会会议召开情况 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）第三届监事 会第十一次会议于 2023 年 10 月 26 日以现场结合通讯方式召开，现场会议在公司 会议室举行。本次会议的通知于 2023 年 10 月 20 日以通讯方式送达全体监事。本 次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席尹阿妮主持。会议 的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决 议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 公司《2023 年第三季度报告》的编制、审议程序符合相关法律法规及《公司 章程》等相关规定，公允地反映了公司 2023 年第三季度的财务状况和经营成果； 在编制过程中，未发现公司参与第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的 行为；公司《2023 年第三季度报告》披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见公司 2023 年 10 月 30 日刊载于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安凯立新材料股份有限公司 2023 年 第三 ...

| | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度， | 2023 年上半年，保荐人已建立健全并 | | | 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 | 有效执行了持续督导制度，并制定了相 | | | 作计划。 | 应的工作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 | 保荐人已与凯立新材签订《持续督导协 | | | 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 | 议》，该协议明确了双方在持续督导期 | | | 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 | 间的权利和义务，并已报上海证券交易 | 1 中信建投证券股份有限公司 关于西安凯立新材料股份有限公司 2023 年持续督导半年度报告书 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限 | 被保荐公司名称：西安凯立新材料股份 | | --- | --- | | 公司 | 有限公司 | | 保荐代表人姓名：陈彦斌 | 联系方式：028-85534995 联系地址：北京市东城区朝内大街 2 号 | | | 凯恒中心 B、E 座 9 层 | | 保荐代表人姓名：郭尧 | 联系方式：010-65 ...

Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 关于西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函之回复 保荐人（主承销商） 二〇二三年九月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 5 月 9 日出具的《关于西安凯立新材料股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕113 号） （以下简称"审核问询函"）已收悉。西安凯立新材料股份有限公司（以下简称 "凯立新材"、"发行人"、"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简 称"中信建投证券"、"保荐人"、"保荐机构"）、信永中和会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"会计师"、"申报会计师"）、国浩（西安）律师事 务所（以下简称"发行人律师"）等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则， 就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨论、核查和落实，现回复如下，请予审 核。 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 1、如无特殊说明，本审核问询函回复中使用的简称或名词释义与《西安凯 立新材料股份有限公司 2023 年度向 ...

关于西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函之回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 5 月 9 日出具的《关于西安凯立新材料股份有限公司向特定对象发行股 票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕113 号）（以下简称"审核问询 函"）已收悉。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"）作为西安 凯立新材料股份有限公司（以下简称"凯立新材"、"发行人"、"公司"）向特定对象发 行股票的会计师，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真 讨论、核查和落实，现回复如下，请予审核。 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 1、如无特殊说明，本审核问询函回复中使用的简称或名词释义与《西安凯立新材料股 份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称"募集说明书"） 中的含义相同。 2、本审核问询函回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四 舍五入所致。 | 字体 | 释义 | | --- | --- | | 黑体（加粗） | 《审核问询函》中所列问题 | | 宋体（不加粗） | ...

国浩律师（西安）事务所 关 于 西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票 之 补充法律意见书（三） 西安市雁塔区绿地中心 B 座 46 层 邮编：710065 The 46th Floor, Block B, Xi'an Greenland Center, Yanta District, Xi'an 710065,China 电话/Tel: +86 29 8819 9711 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 9 月 国浩律师（西安）事务所 补充法律意见书（三） 目 录 | 第一节 法律意见书正文 4 | | --- | | 第一部分 补充核查期间内相关法律事项的补充核查意见 4 | | 一、本次发行的批准和授权 4 | | 二、发行人本次发行的主体资格 4 | | 三、本次发行的方案及实质条件 4 | | 四、发行人的设立 7 | | 五、发行人的独立性 7 | | 六、发行人的控股股东和实际控制人 7 | | 七、发行人的股本及其演变 8 | | 八、发行人的业务 8 | | 九、关联交易及同业竞争 9 | | 十、发行人的主要财产 11 | ...

Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 2 日出具的《关于西安凯立新材料股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕190 号）（以下 简称"审核问询函"）已收悉。西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"凯立新材"、 "发行人"、"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、 "保荐人"、"保荐机构"）、国浩（西安）律师事务所（以下简称"发行人律师"） 等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨 论、核查和落实，现回复如下，请予审核。 （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 关于西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的第二轮审核问询函之回复 保荐人（主承销商） 二〇二三年九月 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 1、如无特殊说明，本审核问询函回复中使用的简称或名词释义与《西安凯立新材 料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称"募集说 明书"）中的 ...

国浩律师（西安）事务所 补充法律意见书（二） 国浩律师（西安）事务所 关于 西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票 之 补充法律意见书（二） 西安市雁塔区绿地中心 B 座 46 层 邮编：710065 The 46th Floor, Block B, Xi'an Greenland Center, Yanta District, Xi'an 710065,China 电话/Tel: +86 29 8819 9711 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 8 月 国浩律师（西安）事务所 关于西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票之 补充法律意见书（二） 国浩律师（西安）事务所 补充法律意见书（二） 割的部分；本所在《原法律意见书》《补充法律意见书（一）》发表法律意见的 前提同样适用于本补充法律意见书（二）。如无特别说明，《原法律意见书》中 本所律师的声明事项以及《原法律意见书》中定义同样适用于本补充法律意见书 （二）。 本补充法律意见书（二）仅供发行人本次发行之目的使用，不能用作其他任 何目的。 致：西安凯立新材料股份有限公司 国浩律师（西安 ...

Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 关于西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的第二轮审核问询函之回复 保荐人（主承销商） 二〇二三年九月 7-1-1 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 2 日出具的《关于西安凯立新材料股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕190 号）（以下 简称"审核问询函"）已收悉。西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"凯立新材"、 "发行人"、"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、 "保荐人"、"保荐机构"）、国浩（西安）律师事务所（以下简称"发行人律师"） 等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨 论、核查和落实，现回复如下，请予审核。 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 1、如无特殊说明，本审核问询函回复中使用的简称或名词释义与《西安凯立新材 料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称"募集说 ...