会议召开情况 - 2023年召开10次董事会、5次股东大会（1次年度、4次临时）[3] - 2023年召开提名委员会1次、审计委员会9次、薪酬与考核委员会4次[4] 独立董事履职 - 独立董事张潇颖应参加董事会10次，亲自出席10次，通讯参加8次，无委托出席和缺席[4] - 张潇颖出席股东大会5次，参加各委员会会议无缺席[4] 议案审议 - 2023年多次董事会会议审议关联交易、续聘审计机构等议案，独立董事发表同意意见[8][9] - 2023年审议通过董事和高管薪酬、限制性股票激励计划等议案[10][11][12] 未来展望 - 2024年独立董事将加强学习，建议召开专门会议关注中小股东权益[13] 其他情况 - 报告期内公司及相关方未变更或豁免承诺，未发生被收购等多种情形[8][9][10]

综合授信 - 公司拟申请不超20亿元综合授信额度[1] - 授信业务含短期流动资金贷款等[1] - 有效期从2023年度股东大会通过至2024年年度股东大会决议披露[1] 其他事项 - 议案需提交2023年年度股东大会审议[3] - 提请授权董事长签署相关法律文件[2]

中国国际金融股份有限公司 关于深圳市中科蓝讯科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为深圳市 中科蓝讯科技股份有限公司（以下简称"中科蓝讯"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022 年修订）》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》《上海 证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等有关规定，对中科蓝讯 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市中科蓝讯科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕848 号），公司由主承销商中国国际金融 股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,000 万股，发行价为每股人民币 91.66 元，共计 ...

会议召开情况 - 2023年召开10次董事会、5次股东大会（1次年度、4次临时）[3] - 2023年提名委员会召开1次、审计委员会9次、薪酬与考核委员会4次、战略委员会1次[4] 独立董事履职 - 独立董事姜梅2023年应参加董事会10次，亲自出席10次，通讯参加9次，出席股东大会5次[4] - 姜梅2023年参加半年度和第三季度业绩说明会与中小股东沟通[5] 议案审议情况 - 2023年2月2日第二届董事会第二次会议审议通过股权激励等相关议案[4][11] - 2023年2月22日第二届董事会第四次会议审议通过向激励对象授予限制性股票的议案[12] - 2023年4月12日第二届董事会第五次会议审议通过续聘2023年度审计机构等议案[9][10] 其他情况 - 截至2023年股权激励计划征集委托投票权结束，无股东委托投票[4] - 2023年公司及相关方均未变更或豁免承诺[8] - 报告期内公司未发生被收购等多种情形[9][10] - 2024年独立董事将加强学习，关注中小股东权益[13]

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 关于深圳市中科蓝讯科技股份有限公司 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 …………第 3―3 页 | 三、附件……………………………………………………………………………………………………………… 第 4―7 页 | | --- | | (一) 本所执业证书复印件 ………………………………………………………………………………………… 第 4 页 | | (二) 本所营业执照复印件 …………………………………………………………………………………………… 第 5 页 | | (三)本所注册会计师执业证书复印件 ………………………………第 6-7 页 | 盘 网 4 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn）" 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024 〕3-92 号 审计说明······················· ...

募资情况 - 首次公开发行3000万股，每股91.66元，募资274,980.00万元，净额258,922.76万元[2] 募投项目 - 募投含智能蓝牙音频芯片升级等5项目，拟用募资159,605.22万元[5] 现金管理 - 2023年7月同意最高22亿元、2024年4月8日通过最高19亿元闲置募资现金管理[5][8][16][21] - 产品含协定、结构性存款等，不得质押和投证券[10] - 期限自董事会通过至2024年年度决议公告披露[8][13] - 收益归公司，到期归还专户[11] 管理安排 - 董事会授权管理层决策，财务部实施[14] - 监事会、独立董事等监督，必要时聘机构审计[19] 各方意见 - 监事会同意闲置募资现金管理[22] - 保荐机构认为履行程序、未变相改用途、不影响计划，无异议[23]

中国国际金融股份有限公司 关于深圳市中科蓝讯科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为深圳市 中科蓝讯科技股份有限公司（以下简称"中科蓝讯"、"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对 中科蓝讯使用闲置自有资金进行委托理财的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、委托理财情况概述 （一）委托理财目的 为提高闲置自有资金使用效率，在确保不影响公司主营业务的正常发展及经营资金 需求的前提下，公司将合理利用闲置自有资金进行委托理财，增加公司投资收益，为公 司及股东获取更多回报。 （二）委托理财金额 自本次董事会审议通过之日起至公司 2024 年年度董事会决议公告披露之日止。 二、投资风险及风控措施 （一）投资风险 本次计划使用闲置自有资金购买的理财产品为安全性高且兼顾流动性的理财产品， 投资风险可 ...

募集资金情况 - 公司发行3000万股A股，发行价每股91.66元，募集资金274,980.00万元，净额258,922.76万元[2] - 截至2023年12月31日，募集资金余额为18.6446468594亿元[12] - 2022 - 2023年共使用58000万元超募资金永久补充流动资金[17][18] 项目投入情况 - 2023年实际投入相关项目募集资金23041.75万元[13] - 智能蓝牙音频芯片升级项目累计投入15,111.22万元，进度36.37%[1] - 物联网芯片产品研发及产业化项目累计投入2,589.42万元，进度13.78%[1] - Wi-Fi蓝牙一体化芯片研发及产业化项目累计投入1,526.49万元，进度6.25%[1] - 研发中心建设项目累计投入3,814.62万元，进度15.36%[1] - 发展与科技储备基金承诺投资50,000.00万元，累计投入为0[1] 资金管理情况 - 2022年使用募集资金置换自筹资金8812.45万元[13] - 2023年使用募集资金置换自筹资金12721.74万元[15] - 2022年同意使用最高不超25.89亿元闲置募集资金现金管理[15] - 2023年同意使用最高不超22亿元闲置募集资金现金管理[16] - 截至2023年12月31日，合计使用104700万元进行现金管理[16] 账户与协议情况 - 2023年2月6日同意新增开立募集资金专用账户，2月16日签署三方监管协议[7] - 2023年4月24日变更部分募集资金专户，5月6日签署三方监管协议[8] - 2023年7月17日审议通过使用暂时闲置募集资金现金管理议案[8] - 2023年8月23日同意新增开立募集资金专用账户，10月10日签署三方监管协议[9] - 截至2023年12月31日，有12个募集资金专户、13个大额存单账户和6个理财产品专用结算账户[11] 审核情况 - 天健会计师事务所认为《2023年度募集资金年度存放与使用情况专项报告》符合规定[21] - 保荐机构对2023年度募集资金存放与使用情况无异议[22]

中国国际金融股份有限公司关于 深圳市中科蓝讯科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公 司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为深圳市中科蓝讯科技股份有限公司 （以下简称"中科蓝讯"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，负责中科蓝讯上市 后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 | 一、持续督导工作情况 | | --- | | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 保荐机构已建立并有效执行了持续督导 | | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 制度，并制定了相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与中科蓝讯签订《保荐协 | | | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 | 议》，该协议明确 ...

深圳市中科蓝讯科技股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 | 1—2 页 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、附件………………………………………………………………第 | | 3—6 | | 页 | | （一）本所执业证书复印件 ………………………………………… | | 第 | 3 | 页 | | （二）本所营业执照复印件 ………………………………………… | | 第 | 4 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… …第 | | 5—6 | | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3-93 号 深圳市中科蓝讯科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了深圳市中科蓝讯科技股份有限公司（以下简称中科蓝讯公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部 ...