普源精电科技有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东合法权益，规 范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《普源 精电科技股份有限公司章程》（简称"公司章程"）以及国家的相关法规，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理人、公司董事、 监事、总经理、副总经理和其他高级管理人员及列席股东大会会议的其他有关人员均具有约 束力。 第三条 公司严格按照法律、行政法规、规章、公司章程以及本规则的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》等法律法规、规范性文件以及公司章程规定 的范围内行使职权。 第五条 持有公司股份的股东均有权出席或授权代理人出席股东大会，并依法律、 行政法规、规章、公司章程及本规则享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项权利。 出席股东大会的股东及股东代理人，应当遵守有关法律、行政法规、规章、公司章 程及本规则 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于普源精电科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"、"普源精电"或"发行人"）首 次公开发行股票并在科创板上市、2023 年以简易程序向特定对象发行股票的保 荐机构及持续督导机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的 要求，对公司 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会 2022 年 2 月 24 日出具的《关于同意普源精电科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕399 号）同意 注册，并经上海证券交易所同意，本公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 30,327,389 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民 ...

普源精电科技股份有限公司 第一章 总 则 关联交易管理制度 第一条 为保障普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 的公允性，确保公司的关联交易行为符合公平、公正、公开的原则以及监管部门 的规范要求，维护公司和全体股东的利益。根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《企业会计准则第 36 号—关联方披露》等法律、法规、规范性文件 及《普源精电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规 定，制定本管理制度。 第二条 公司及公司全资、控股子公司（以下合并简称"子公司"）发生的 关联交易行为适用本制度。子公司应当在其董事会或股东（大）会作出决议后及 时通知公司履行有关信息披露义务。 公司参股公司发生的关联交易行为，原则上按照公司在该参股公司的持股比 例适用本制度的规定。 公司参股公司发生的关联交易虽未达到本制度规定标准但可能对公司股票 及其衍生品种交易价格产生重大影响的，公司应当参照本制度的规定履行信息披 露义务。 第三条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应当遵循并贯彻以下基本 原则： （一）尽 ...

关于调整第二届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2024-025 普源精电科技股份有限公司 普源精电科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 21 日 1 普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月20日召开第 二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整第二届董事会审计委员会委员 的议案》，具体情况如下： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》有关规 定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为完善公司 治理结构，保障公司董事会审计委员会规范运作，结合公司实际情况，公司董事 会对第二届董事会审计委员会委员进行了调整，公司董事、总经理王宁先生将不 再担任审计委员会委员，由公司董事王铁军先生担任审计委员会委员，与王珲女 士（主任委员）、秦策先生共同组成公司第二届董事会审计委员会，任期自本次 董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。 特此公告。 ...

证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2024-023 普源精电科技股份有限公司 第二届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十三次会 议于 2024 年 3 月 20 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 10 日通过通讯方式（包括但不限于电话、传真、电子邮件等）送达 各位监事。本次会议由监事会主席齐惠忠女士主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人。 本次会议的召集、召开符合有关法律、法规及规章制度和《普源精电科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。出席会议的监事对各 项议案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 1.审议通过了《关于<公司 2023 年年度报告及摘要>的议案》 司 2023 年年度报告摘要》。 表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2.审议通过了《 ...

公司代码：688337 公司简称：普源精电 普源精电科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 普源精电科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实 ...

本人王珲，1974年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中央财经大学 获会计学本科学历，荷兰莱顿大学获国际税法研究生学历。注册税务师，注册会 计师，澳大利亚公共会计师，高级经济师。2019年10月受聘中国商业联合会"国 际合规管理专家库"资深财税专家。现任上海华赫企业管理咨询（集团）有限公 司副总裁。2019年12月至今担任普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事。 本人不存在影响独立董事独立性的情况。 （一）参加股东大会、董事会及董事会专门委员会情况 1、董事会、股东大会审议决策事项 2023 年度，公司共召开 1 次年度股东大会和 1 次临时股东大会、11 次董事 会。董事会专门委员会共召开 6 次审计委员会会议、1 次薪酬与考核委员会会议。 出席情况具体如下： （1）出席股东大会情况 | | | （2）出席董事会情况 | | | 在参加董事会会议时，我认真审议每个议案，对所有议案都经过客观谨慎的 思考，均投了赞成票，没有反对和弃权的情形。 （3）出席审计委员会情况 1 | 王珲 | 6 | | --- | --- | | （4）出席薪酬与考核委员会情况 | | | | | 2023 年， ...

证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2024-029 普源精电科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月20日召开第 二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于修订<普源精电科技股份有限公司 章程>及修订部分治理制度的议案》，具体情况如下： 一、《公司章程》修订情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的 规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司的实际 情况，现拟对《公司章程》中的部分条款进行修改，具体修订内容如下： | 序号 | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 公司注册资本为 | 179,822,740 | 第 ...

普源精电科技股份有限公司使用超募资金及 部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为普源精电科技股 份有限公司（以下简称"公司"、"普源精电"或"发行人"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的 要求，对普源精电科技股份有限公司使用额度最高不超过人民币 78,000 万元（含 本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、审慎的 核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 24 日出具的《关于同意普源精 电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕399 号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 30,32 ...

证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2024-026 重要内容提示： 1.普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的核心技术人员罗奇勇先 生近日因个人原因申请辞去在公司的所任职务，离职后，罗奇勇先生不再担任公 司的任何职务。 2.截至本公告披露日，公司的技术研发工作正常进行，本次核心技术人员的 离职不会对公司技术研发、核心竞争力和持续经营能力产生实质性影响，不会影 响公司现有核心技术及研发项目的工作开展。 一、 本次核心技术人员离职的具体情况 （一）核心技术人员的具体情况 罗奇勇先生，2022 年 4 月 18 日至今任公司研发总经理，有资深的大型科技 公司任职经历，具备丰富的软件开发、系统架构及研发管理经验，拥有西安交通 大学计算数学与信息科学学士学位、上海交通大学计算机应用硕士学位。 罗奇勇先生在公司任职期间参与的研发项目的工作，目前已经完成工作交接， 其离职不会对项目的研发进程产生不利影响。罗奇勇先生任职期间参与研发的知 识产权均归公司所有，不存在涉及职务成果、知识产权的纠纷或潜在纠纷，其离 职不影响公司知识产权的完整性。 普源精电科技股份有限公司 关于核心技术人员离职的公告 本公 ...