固德威技术股份有限公司 章 程 2023 年 11 月 目 录 第二节 监事会 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会和表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本 章程。 中文 ...

固德威技术股份有限公司 2023年第五次临时股东大会会议资料 证券简称：固德威 证券代码：688390 固德威技术股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料 江苏 苏州 2023 年 12 月 四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权 利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其 他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。 固德威技术股份有限公司 2023年第五次临时股东大会会议资料 2023 年第五次临时股东大会 会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》以及《公司章程》、《股东大会议事规 则》等相关规定，特制定 2023 年第五次临时股东大会须知。 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出 席大会的股东或其代理人或其他出 ...

一、监事会会议召开情况 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十六次会议 于 2023 年 11 月 21 日下午 14:30，在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式 召开，会议通知于 2023 年 11 月 11 日以通讯方式送达至公司全体监事。本次会 议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席鲍迎娣女士召集并主持。会 议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定， 会议形成的决议合法、有效。 证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2023-059 固德威技术股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 11 月 22 日 特此公告。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议各项议案进行了审议，并表决通过了以下事项： （一） 审议通过了《关于会计政策变更的议案》。 监事会认为，公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的变更 调整，执行会计政策变更能够更加客观、公允地反映公司的财 ...

固德威技术股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十九次会议 独立董事签字: 目芳 阮 新波 师晓颖 相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》、《上市公司治理准则》等相关法律法规及规范性文件及《公司章程》的 规定，作为固德威技术股份有限公司（下称"公司"）的独立董事，对公司第三 届董事会第十九次会议审议的相关议案进行了审阅，基于独立客观的立场，本着 负责审慎的态度，现就董事会相关事项发表独立意见如下： 一、关于会计政策变更的独立意见 经核查，我们认为：本次会计政策变更系根据财政部发布的准则解释第 16 号相关规定进行的合理变更，变更后的会计政策符合相关规定，能够客观公允地 反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、 法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益 的情形。 综上所述，我们同意本次会计政策变更。 （此页无正文，为固德威技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十 九次会议相关事项独立意见的签字页 ) 固德威技术股份有 2022 年11 月21日 ...

董事会薪酬和考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员（以下简称"高管人员"）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《上市公 司独立董事管理办法》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬和考核委 员会，并制定本实施细则。 固德威技术股份有限公司 第七条 薪酬和考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第四至第 六条规定补足委员人数。 第八条 薪酬和考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的资料及被 考评人员的有关资料，负责筹备薪酬和考核委员会会议并执行薪酬和考核委员会的有关决 议。 第三章 职责权限 第九条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高管人员的考核标准并进行考核，制定、 审查董事、高管人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： 第二条 薪酬和考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负 责制定公司董事及高管人员的考核标 ...

定增进展 - 公司于2023年2月取得再融资注册批文，2月15日披露获批公告，批文有效期12个月，发行需考虑市场和投资人情况，进展留意后续公告 [2] 营收情况 - 2023年前三季度整体收入约56.5亿元，同比增长93.80% [3] - 前三季度欧洲收入占比约为50 - 60% [4] 市场挑战与应对 海外市场挑战 - 部分国家和地区对中国光伏组件发起反倾销、反补贴调查，美国“301调查”征税对象包括光伏逆变器，且境外销售受各国市场、法律、政治、监管环境差异及变动影响 [2] 应对措施 - 积极开拓海外市场，丰富产品序列，为进入新市场做准备 [2] - 与海外下游经销商保持密切沟通与合作，帮助其加速去库存 [3] - 通过下游经销商链接终端用户需求和体验，提升售前、售中、售后服务质量 [4] 行业去库存影响 - 公司产品上半年需求旺盛，三季度疲软，四季度回暖，德语区、非洲和拉美的储能需求逐步提升，预计行业去库存明年一季度结束，公司密切关注行业动态并积极应对 [3][4] 产品布局与前景 产品布局 - 主营业务产品为光伏并网逆变器、储能产品和户用系统，拥有相关核心技术，产品系列涵盖0.7kW ～ 350kW功率范围，满足不同场景需求 [2] - 未来致力于太阳能、储能等新能源电力电源设备研发、生产和销售，为用户提供智慧能源管理解决方案，加强费用预算控制 [2][3] 产品前景 - 明年光伏行业整体保持增长态势，公司产品将拓展诸多场景，新业务、新场景布局产品是下一步发力点 [4] 其他业务情况 IGBT供应 - IGBT单管供应充足，模块相对供应紧张 [4] BIPV业务 - BIPV保持上升势头，主要客户为光伏项目EPC投资方、建筑领域开发商和总包方，海外在澳大利亚落地首个轻质工商业光伏屋面项目 [4] 地面储能产品 - 地面储能产品BAC系列的200kW/372kWh储能户外一体柜可灵活扩容，组成3.2MW/5.925MWh储能系统 [4] 重点市场拓展 - 公司产品已销往多个国家和地区，未来持续重点拓展美国、巴西、南非等市场 [4] 海外仓设置 - 公司在德国、荷兰等地设有海外仓 [4]

营业收入相关 - 本报告期营业收入18.36亿元，同比增长25.49%；年初至报告期末营业收入56.50亿元，同比增长93.80%[3] - 营业收入本报告期增长主要因户用系统销量大幅增长，年初至报告期末增长受益于光伏行业发展及产品销量增长[6] - 2023年前三季度营业总收入为56.50亿元，2022年同期为29.16亿元，同比增长93.79%[15] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1.52亿元，同比下降31.04%；年初至报告期末为8.93亿元，同比增长224.49%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.42亿元，同比下降34.15%；年初至报告期末为8.85亿元，同比增长235.29%[3] - 2023年前三季度净利润为8.99亿元，2022年同期为2.66亿元，同比增长237.58%[16] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益0.88元/股，同比下降31.25%；年初至报告期末为5.17元/股，同比增长223.13%[3] - 基本每股收益为5.17元/股，上期为1.60元/股[17] - 稀释每股收益为5.14元/股，上期为1.59元/股[17] 研发投入相关 - 本报告期研发投入合计1.27亿元，同比增长31.46%；年初至报告期末为3.41亿元，同比增长36.70%[4] - 2023年前三季度研发费用为3.41亿元，2022年同期为2.49亿元，同比增长36.70%[16] 资产相关 - 本报告期末总资产72.62亿元，较上年度末增长25.23%；归属于上市公司股东的所有者权益30.06亿元，较上年度末增长33.15%[4] - 2023年9月30日货币资金为22.3868967198亿元，2022年12月31日为15.766513288亿元 [12] - 2023年9月30日应收账款为7.3644311525亿元，2022年12月31日为6.3909697279亿元 [12] - 2023年9月30日应收款项融资为2066.399913万元，2022年12月31日为422.084万元 [12] - 2023年9月30日预付款项为2.1480392344亿元，2022年12月31日为7406.736444万元 [12] - 2023年9月30日存货为17.2944627334亿元，2022年12月31日为15.7866080351亿元 [12] - 2023年9月30日合同资产为1971.575222万元，2022年12月31日为694.030838万元 [12] - 2023年9月30日流动资产合计为52.5537539787亿元，2022年12月31日为42.4963498075亿元 [12] - 2023年9月30日长期股权投资为3795.407237万元，2022年12月31日为3964.296091万元 [12] - 2023年9月30日在建工程为3.6376252949亿元，2022年12月31日为1.5347564501亿元 [12] - 2023年第三季度末资产总计为72.62亿元，2022年末为57.99亿元，同比增长25.23%[13] 负债与所有者权益相关 - 2023年第三季度末负债合计为41.87亿元，2022年末为35.18亿元，同比增长19.02%[14] - 2023年第三季度末所有者权益合计为30.75亿元，2022年末为22.81亿元，同比增长34.81%[14] 净资产收益率相关 - 本报告期加权平均净资产收益率5.20%，较上年同期减少7.43个百分点；年初至报告期末为33.51%，较上年同期增加18.03个百分点[4] 非经常性损益相关 - 本报告期非经常性损益合计977.22万元；年初至报告期末为770.13万元[5] 股东持股相关 - 2023年第三季度末，黄敏直接持有公司股份5341万股，持股比例30.89%，通过合众聚德间接控制公司比例为3.49% [8][9] 营业成本相关 - 2023年前三季度营业总成本为45.45亿元，2022年同期为26.29亿元，同比增长72.89%[15] 税金及附加相关 - 2023年前三季度税金及附加为3624.81万元，2022年同期为584.26万元，同比增长520.41%[16] 销售费用相关 - 2023年前三季度销售费用为3.42亿元，2022年同期为2.36亿元，同比增长44.84%[16] 财务费用相关 - 2023年前三季度财务费用为 - 9644.00万元，2022年同期为 - 1353.08万元，同比下降612.74%[16] 其他综合收益相关 - 归属母公司所有者的其他综合收益税后净额为 -262,804.42元，上期为 -128,218.23元[17] 综合收益总额相关 - 综合收益总额为898,388,522.75元，上期为266,078,863.48元[17] 销售现金流入相关 - 销售商品、提供劳务收到的现金为5,553,645,720.26元，上期为2,993,813,068.47元[17] 经营活动现金流量相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额10.45亿元，同比增长185.95%[3] - 经营活动产生的现金流量净额为1,044,533,915.66元，上期为365,290,375.33元[18] 投资活动现金流量相关 - 投资活动产生的现金流量净额为 -386,452,661.18元，上期为 -293,812,010.96元[18] 筹资活动现金流量相关 - 筹资活动产生的现金流量净额为 -151,212,291.23元，上期为 -101,307,193.69元[20] 汇率变动对现金及等价物影响相关 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为38,535,236.56元，上期为11,316,082.74元[20] 期末现金及等价物余额相关 - 期末现金及现金等价物余额为1,811,941,526.64元，上期为868,323,780.78元[20]

第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2023-056 固德威技术股份有限公司 一、监事会会议召开情况 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次会议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通 知于 2023 年 10 月 17 日以通讯方式送达至公司全体监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席鲍迎娣女士召集并主持。会议的召集和召 开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的 决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议各项议案进行了审议，并表决通过了以下事项： （一）审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》。 经审核，监事会认为公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合相关 法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；2023 年第三季度报告的内容 与格式符合相关规定，公允 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2023-051 固德威技术股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十七次会议 于 2023 年 10 月 20 日上午 10：00，在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方 式召开，会议通知于 2023 年 10 月 10 日以通讯方式送达公司全体董事。会议应 到董事 7 名，实到董事 7 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议 由董事长黄敏先生主持。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议各项议案进行了审议，并表决通过了以下事项： （一）审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格和授予数 量的议案》。 因 2022 年度权益分派方案实施完毕，公司对 2022 年限制性股票激励计划授 予价格和授予数量进行相应调整，符合《上市公司股权激励管理办法》及《2022 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予价格和授予 ...

证券简称：固德威 证券代码：688390 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 固德威技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | | （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情 | | | 况 7 | | | （三）本次限制性股票授予条件说明 7 | | | （四）授予预留部分限制性股票的具体情况 8 | | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | | （六）结论性意见 10 | | | 五、备查文件及咨询方式 | 11 | | （一）备查文件 11 | | 一、释义 3 / 11 1. 上市公司、公司、固德威：指固德威技术股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指《固德威技术股份有 限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. ...