国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司使用暂时闲置募集 资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为钜泉光电 科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 有关法律法规和规范性文件的要求，对钜泉科技使用暂时闲置募集资金进行现金 管理的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、公司募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意钜泉光电科技（上海）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1523号）同意公司首次公开发行 股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,440.00万股，每股发行价格115.00元，本次募集资金总额为人民币165,600.00 万元，扣除各项发行费用人民币16,362.97万元（不含增值税）后，实际募集资 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-017 一、计提存货跌价准备情况 公司根据《企业会计准则第 1 号——存货》和公司会计政策等相关规定， 基于谨慎性原则，在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，当 其可变现净值低于成本时，计提存货跌价准备。 2023 年度，由于市场需求环境发生变化，公司产品销售数量同比下滑。为 真实、准确、公允地反映公司财务状况、资产价值及经营成果，公司对截至 2023 年 12 月 31 日的存货进行减值测试，2023 年度计提存货跌价准备金额 38,307,077.35 元。具体如下（单位：元）： | 项目 | 期初余额 | 本期计提 | 本期转销 | 本期核销 | 期末余额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 原材料 | 162,325.34 | 478,816.19 | 13,030.02 | 431,200.61 | 196,910.90 | | 委托加工物资 | 2,628,745.25 | 24,049,101.85 | 0 | 1,013,848.02 | 25,663,999.08 | ...

国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为钜泉光电 科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市项目持续督导的保荐机构，持续督导期间为2023年1月1日至2023 年12月31日，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等有关法律、法规的规定，对公司2023年度的规范运作情况进行了 现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、持续督导工作情况 （一）保荐机构 国金证券股份有限公司 （二）保荐代表人 吴成、乐毅 （三）现场检查时间 2024年3月13日至2024年3月15日 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情 况等。 （六）现场检查方法 1 1、查看上市公司主要生产经营场所； 2、访谈上市公司董事、高级管理人员； 3、查阅公司本持续督导期间召开的历次三会会议资料； 4、查阅公司本持续督导期间建立 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 累计投票制度实施细则 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，切实保证所有股东充分行使 选择董事、监事的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件 以及《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有 关规定，制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东大会选举董事、监事时采用 的一种投票方式。即公司选举董事、监事时，股东所持的每一股都拥有与应选董 事、监事总人数相等的投票权，股东既可以把所有投票权集中选举一人，也可以 按照自己认为合适的方式分散选举数人，按投票多少依次决定董事、监事人选。 第三条 本实施细则适用于选举或变更董事或监事的议案。董事会应向股东 公告候选董事、监事的简历和基本情况。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非 ...

钜泉光电科技(上海) 股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人王后根,已充分了解并同意由提名人钜泉光电科技(上海) 股份有限公司董事会提名为钜泉光电科技(上海)股份有限公司第 五届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任钜泉光电科技(上海)股份 有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政 法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公 司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券 交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞 去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-030 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 王志华先生、陈凌云女士无任何有关辞任的其他事宜须提请公司股东和债 权人注意。 为保证公司各项工作的顺利进行，根据《公司章程》规定，经公司董事会 提名委员会资格审查，董事会提名王后根先生和俞钢先生为公司第五届董事会 独立董事候选人（简历详见附件），其中王后根先生为会计专业人士。任期自 股东大会审议通过之日起，至第五届董事会任期届满之日止。王后根先生和俞 钢先生的任职资格和独立性已提交上海证券交易所审核，等待审核通过后提交 公司股东大会审议。 二、调整公司第五届董事会专门委员会委员的情况 鉴于公司独立董事王志华先生、陈凌云女士已提出辞职申请，董事会提名 王后根先生和俞钢先生为公司第五届董事会独立董事候选人，根据《中华人民 共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，为保证公司第五届董事会专门委 员会正常有序开展工作，董事会选举王后根先生担任审计委员会主任委员和薪 酬与考核委员会委员，选举俞钢先生担任提名委员会主任委员和审计委员会委 员，其任期自股东大会审议选举王后根先生和俞钢先生为公司独立董事通过之 日起至第五届 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的投资行为，降低投资风险，提高投资效益，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等国家有关法律、 行政法规、规章及《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定《钜泉光电科技（上海）股份有限公司对外投资管理制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"对外投资"，是指本公司以赢利、保值增值或企业战 略为目的而对外进行的投资行为，即本公司将一定数量的货币资金、经资产评估 后的房屋、机器、设备、存货等实物资产、股权以及专利权、专有技术、商标权、 土地使用权等无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指在法律、法规 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-018 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关于2023年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：A 股每股派发现金红利 0.80 元（含税）。 转增比例：公司拟以资本公积金向全体股东每10股转增4.5股，不送红股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，或者因回购股份 等事项使公司可参与分配的股份数量发生变化的，公司拟维持每股分配比例和转增 股本比例不变，相应调整现金分红总额和转增股本总额。 本次利润分配及资本公积金转增股本方案经公司第五届董事会第十次会 议、第五届监事会第十次会议审议通过，尚须提交股东大会审议。 一、利润分配及资本公积金转增股本方案内容 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，钜泉光 电科技（上海）股份有限公司（以下 ...

审计报告 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 容诚审字[2024]200Z0095 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | | 1 | | 3 | 合并利润表 | | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | | 4- 5 | | 6 | 母公司资产负债表 | | 6 | | 7 | 母公司利润表 | | 7 | | 8 | 母公司现金流量表 | | 8 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | | 9 - 10 | | 10 | 财务报表附注 | | 11 - 103 | 审 计 报 告 容诚审字[2024]200Z0095 号 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com. ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：钜泉科技 证券代码：688391 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年三月 1 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 特别提示 一、《钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"）由钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下 简称"钜泉科技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其 他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激 励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划 ...