募集资金情况 - 公司首次公开发行2066.00万股，发行价65.11元/股，募资13.451726亿元，净额12.096404亿元[1] - 公司超募资金4.557604亿元，本次计划用1.367亿元补流，占比29.99%[5] 项目投资 - NOR闪存等四个项目拟投入募资分别为2.0318亿、1.7731亿、1.2339亿、2.5亿元[4] 资金使用决策 - 2024年10月30日通过1.367亿元超募资金补流议案[1][7][8] - 监事会认为补流符合规定和股东利益，保荐机构无异议[9][10]

使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为恒烁 半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"恒烁股份"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市（以下简称"首次公开发行"）的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对恒烁股份使 用部分超募资金永久补充流动资金进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于2022年7月12日下发《关于同意恒烁半导体（合肥） 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1255号），同 意公司向社会公众发行人民币普通股（A股）2,066万股。恒烁股份发行价格为 65.11元/股，募集资金总额为134,517.26万元，扣除发行费用（不含税）13,553.22 万元后，实际募集资金净额为120,964.04万元，超募资金总额为45,576.04万元。上 述募集资金于2022年8月24日全部到位 ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告 证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2024-065 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 10 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司 2024 年第三季度报告。 为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定 于 2024 年 11 月 8 日（星期五）15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举 办恒烁股份（688416）2024 年第三季度业绩说明会，与投资者进行沟通和交流， 广泛听取投资者的意见和建议。 会议召开时间：2024 年 11 月 8 日（星期五）15:00-16:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议问题征集：投资者可于 2024 年 11 月 8 日 12：0 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2024-066 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 召开日期时间：2024 年 11 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：恒烁半导体（合肥）股份有限公司（合肥市庐阳区天水路与太和 路交口西北庐阳中科大校友企业创新园 11 号楼）会议室 二、 会议审议事项 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 15 日 至 2024 年 11 月 15 日 股东大会召开日期：2024年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见（截至授予日） 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相 关法律、法规及规范性文件和《恒烁半导体（合肥）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简 称"本次激励计划"）预留授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查，并发 表核查意见如下： 1、本次激励计划预留授予的激励对象具备《公司法》等法律、法规及规范 性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的 激励对象条件，符合《恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激 励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划预留授予激励 对象的 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年十月 | 第一章 | 释 义 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 | 3 | | 第三章 | 基本假设 | 4 | | 第四章 | 本次激励计划已履行的审批程序 5 | | | 第五章 | 本次激励计划的预留授予情况 7 | | | 一、 | 限制性股票预留授予的具体情况 7 | | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件成就情况说明 10 | | | 一、 | 限制性股票的授予条件 10 | | | 二、 | 董事会对授予条件成就的情况说明 10 | | | 第七章 | 独立财务顾问意见 11 | | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第二章 声 明 价值在线接受委托，担任恒烁股份 2024 年限制性股票激励计划的独立财务 顾问并出具本报告。本独立财务顾问报告是根据《公司法》《证券法》《管理办 ...

激励计划人员 - 2024年限制性股票激励计划预留授予对象含董事、高管等[2] - 周晓芳、唐文红、张峰等获授限制性股票[2] - 26名核心骨干及其他人员获授22.10万股[2] 激励计划数据 - 预留授予限制性股票24.00万股，占比20.00%[2] - 激励对象获授股票未超总股本1.00%[2] - 激励计划所涉标的股票未超总股本20.00%[2] 其他信息 - 激励对象不包括独立董事等[3] - 激励对象名单2024年10月29日公布[4]

会议信息 - 公司第二届监事会第四次会议于2024年10月29日召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 激励计划 - 监事会同意激励计划预留授予日为2024年10月29日[4] - 授予价格为23.72元/股[4] - 向29名激励对象授予24万股限制性股票[4] - 表决结果为3票同意，0票反对，0票弃权[4]

激励计划基本信息 - 限制性股票预留授予日为2024年10月29日[2] - 授予数量为24万股，占公司股本总额0.29%[2] - 激励对象为29人[12] - 授予价格为23.72元/股[2] 激励计划时间进程 - 2024年4月23日，董事会和监事会审议通过相关议案[3] - 2024年4月24日至5月3日，公示拟首次授予激励对象名单[4] - 2024年5月13日，股东大会审议通过相关议案[5] 归属相关信息 - 激励计划有效期最长不超过60个月[18] - 限制性股票12个月后满足条件分次归属[19] - 归属日不在公司定期报告公告前等特定期间[19] - 预留部分分三个归属期，比例为40%、30%、30%[21] 激励对象获授情况 - 周晓芳获授0.90万股，占授予权益0.75%，总股本0.01%[23] - 唐文红获授0.50万股，占授予权益0.42%，总股本0.01%[23] - 张峰获授0.50万股，占授予权益0.42%，总股本0.01%[24] - 其他激励对象获授22.10万股，占授予权益18.42%，总股本0.27%[24] 计算相关数据 - 计算公允价值标的股价为34.67元/股，有效期12、24、36个月[29] - 历史波动率18.9444%、16.0555%、16.4713%，无风险利率1.50%、2.10%、2.75%，股息率0%[30] 费用摊销情况 - 预留授予24万股预计摊销总费用288.90万元，2024 - 2027年分别为32.07、164.23、66.86、25.74万元[31] 合规及公告情况 - 本次预留授予符合规定，合法有效[36] - 公司已履行信息披露义务并将继续履行[36] - 独立财务顾问认为符合授予条件，已取得必要批准和授权[37] - 上网公告附件含监事会核查意见、激励对象名单、法律意见书、独立财务顾问报告[38] - 公告由董事会于2024年10月30日发布[40]

北京国枫律师事务所 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予事项的 法律意见书 国枫律证字[2024]AN041-3号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦７层 邮编: 100005 电话(Tel): 010—66090088 / 88004488 传真(Fax): 010—66090016 2. 本所律师根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律 师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具目以前已 经发生或存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用的原则, 北京国枫律师事务所 关于恒烁半导体(合肥) 股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予事项的 法律意见书 国枫律证字[2024]AN041-3 号 致: 恒炼半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司""恒烁股份"） 根据本所与公司签署的《律师服务协议》,本所接受公司的委托,担任公司 本次限制性股票激励计划的专项法律顾问,根据《公司法》《证券法》《管理办法》 等法律、法规、规章 ...