一、企业对内部控制的责任 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3057 号 上海英方软件股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海英方软件股份有限公司（以下简称英方软件公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是英方 软件公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风 ...

（二） 聘任会计师事务所履行的程序 公司于2023年4月24日召开第三届董事会第十二次会议，于2023年5月18日 召开2022年年度股东大会，分别审议通过了《关于续聘2023年审计机构的议 案》，同意续聘天健所为公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。 公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 经评估，近一年天健所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉 尽责，公允表达意见。具体情况如下： 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业 规范，结合公司2023年年报工作安排，天健所对公司2023年度财务报告及2023 年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存 放与实际使用情况、非经营性资金占用其他关联资金往来等进行核查并出具了 专项报告。 经审计，天健所认为，公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了公司2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。天健所出具了标准无 ...

业绩总结 - 2023年度公司营业收入为24310.97万元[6] - 2023年净利润为4446.46万元，上年同期为3696.48万元[21] - 2023年营业利润为3780.47万元，上年同期为3537.71万元[21] - 2023年利润总额为4296.80万元，上年同期为3546.14万元[21] 财务数据 - 截至2023年末，应收账款账面余额为23869.53万元，坏账准备为2875.32万元，账面价值为20994.21万元[7][9] - 期末流动资产为11.5952412881亿元，上年年末为4.066196591亿元[18] - 期末负债合计为0.8237843757亿元，上年年末为0.6341616855亿元[18] - 期末资产总计为12.5495918174亿元，上年年末为4.5776516177亿元[18] 现金流情况 - 2023年经营活动产生的现金流量净额为325.47万元，上年同期为 - 796.52万元[25] - 2023年投资活动产生的现金流量净额为 - 41419.88万元，上年同期为 - 41.08万元[25] - 2023年筹资活动现金流入小计为75726.68万元，上年同期无数据[25] 研发情况 - 2023年研发支出为9093.32万元，上年同期为7240.51万元[183] 市场扩张和并购 - 公司将子公司爱兔软件有限公司纳入合并财务报表范围，持股比例100%[184] 其他新策略 - 公司自2023年1月1日起执行《企业会计准则解释第16号》[138] - 公司自2023年起提前执行《企业会计准则解释第17号》，对财务报表无影响[139]

营业收入与成本 - 公司2024年第一季度营业收入为34,437,576.31元，同比增长4.67%[4] - 2024年第一季度营业收入为34,437,576.31元，同比增长4.67%[14] - 2024年第一季度营业成本为4,511,498.13元，同比下降13.67%[14] 净利润与每股收益 - 归属于上市公司股东的净利润为-12,178,268.57元，同比变动不适用[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为-0.15元/股，同比变动不适用[5] - 2024年第一季度净利润为-12,178,268.57元，较去年同期减少-3,703,449.61元[15] - 2024年第一季度基本每股收益为-0.15元/股，稀释每股收益为-0.15元/股[16] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-32,091,695.65元，同比变动不适用[4] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-32,091,695.65元，较去年同期减少-34,546,636.66元[18] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-141,776,558.20元，较去年同期减少-553,728,965.85元[18] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-30,717,507.14元，较去年同期增加756,852,323.87元[18] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为-204,585,747.35元，较去年同期增加168,576,155.86元[18] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为362,257,203.62元，较去年同期增加415,276,987.37元[18] 资产与负债 - 总资产为1,212,855,625.42元，同比减少3.35%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为1,158,510,473.31元，同比减少1.20%[5] - 2024年第一季度货币资金为362,257,203.62元，较2023年12月31日减少36.1%[11] - 2024年第一季度交易性金融资产为466,095,857.94元，较2023年12月31日增加58.52%[11] - 2024年第一季度应收账款为197,405,599.92元，较2023年12月31日减少6.0%[11] - 2024年第一季度流动资产合计为1,115,548,110.63元，较2023年12月31日减少3.8%[11] - 2024年第一季度流动负债合计为52,388,981.19元，较2023年12月31日减少35.9%[13] 研发投入 - 研发投入合计为24,415,398.55元，同比增长22.46%[5] - 研发投入占营业收入的比例为70.90%，同比增加10.30个百分点[5] - 2024年第一季度研发费用为24,415,398.55元，同比增长22.45%[14] 费用 - 2024年第一季度销售费用为17,832,638.06元，同比增长27.41%[14] - 2024年第一季度财务费用为818,915.34元，去年同期为-1,309,455.66元[14] 其他财务指标 - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-15,421,473.79元，同比变动不适用[4] - 加权平均净资产收益率为-1.04%，同比减少10.00个百分点[5] - 2024年第一季度营业利润为-12,547,735.14元，较去年同期减少-3,775,858.66元[15] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为47,740,162.56元，较去年同期增加45,524,716.06元[17] - 2024年第一季度收到的税费返还为3,944,224.95元，较去年同期增加3,855,827.32元[17]

兴业证券股份有限公司 关于上海英方软件股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为上海英 方软件股份有限公司（以下简称"英方软件"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》及公司募集资金使用等有关规定，对英方软件 2023 年度募集资金 存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海英方软件股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]3040 号）同意，公司于上海证券交易 所首次向社会公众公开发行人民币普通股(A 股) 20,946,737 股，发行价为 38.66 元/股，募集资金总额为人民币 809,800,852.42 元，扣除承销及保荐费用人民币 52,534,018.55 元，余额为人 ...

2023 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司2023年度财务报告审计机构 和内部控制审计机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司审计委员会切实 对天健所 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 根据《上海英方软件股份有限公司董事会专门委员会工作细则》（以下简 称"《工作细则》"）等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行的监督职责 情况如下： 1、在会计师事务所选聘工作中，审计委员会对天健所的专业胜任能力、 投资者保护能力、诚信状况、独立性等进行了充分的了解和审查，认为其具备 为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司境内财务报告和内部控 制审计工作的要求。2023 年4月24日，公司第三届董事会审计委员会第六次会 议审议通过《关于续聘2023年审计机构的议案》，并将该议案提交公司董事会 审议。 2、在天健所就公司 2023 年度审计工作开展过程中，审计委员会与天健所 项目组展开了充分的沟通与讨论，提出意见和建议，督促 ...

业绩数据 - 2023年净利润44,464,618.65元[2] - 2023年末母公司可供分配利润129,370,770.26元[2] - 2023年营业总收入243,109,669.44元，同比增23.49%[6] - 2023年经营活动现金流量净额3,254,695.79元[6] 利润分配 - 2023年拟不派现、不转增、不送股[1] - 未分配利润滚存至下一年度[9] - 利润分配方案已通过董事会审议[10] - 方案尚需股东大会审议[14] 经营情况 - 2023年经营成果不达预期[8] - 独立董事认为方案合规且符合股东利益[11]

证券代码： 688435 证券简称： 英方软件 公告编号： 2024-025 除上述条款修改外，《公司章程》其余条款内容不变。《公司章程》修订 尚需提交公司股东大会审议通过，并提请股东大会授权董事会并转授权公司管 理层办理相应的工商变更、备案登记等相关手续，最终变更内容以市场监督管 理部门的核准结果为准。 一、《公司章程》修订的具体情况及授权办理工商变更登记的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章 程指引》等法律、法规、规范性文件的规定， 结合公司发行上市的实际情况， 公司拟对《上海英方软件股份有限公司章程(草案)》中的有关条款进行修订 ，并形成新的《上海英方软件股份有限公司公司章程》(以下简称"《公司章 程》")。具体修订内容如下： | 原《公司章程（草案）》条款内容 | 修订后《公司章程》条款内容 | | --- | --- | | 第一百六十六条 公司股东大会对利润分配 | 第一百六十六条 公司股东大会对利润分配 | | 方案作出决议后，公司董事会须在股东大会 | 方案作出决议后，或公司董事会根据年度 | | 召开后2个月内完成股利（或股份）的派发 | 股东大会审议通 ...

上海英方软件股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 一、独立董事独立性自查情况 董事会 2024 年 4 月 23 日 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 3 人： 罗春华、黄建华、冯胜钢；报告期内离任独立董事 1 人：曾大鹏（2023 年 6 月离任）。根据《上市公司独立董事管理办法》第六条的规定，公司独立董 事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查结果 显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独立性 要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经深入核查独立董事罗春华、黄建华、冯胜钢的任职经历及个人签署的 相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司 及其主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独 立客观判断产生影响的情况。公司独立董事在 2023 年度始终保持高度 ...

一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2951 号 上海英方软件股份有限公司全体股东： 目 录 我们鉴证了后附的上海英方软件股份有限公司（以下简称英方软件公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供英方软件公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为英方软件公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 英方软件公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内 容真实、准确、完整，不 ...