公司代码：688435 公司简称：英方软件 上海英方软件股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海英方软件股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

本人作为上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工作制 度》等有关规定和要求，认真行使权利，依法履职，做到不受其他与公司存在利害关系的 单位或个人的影响与左右，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维护公司和 股东尤其是中小股东的利益，客观、公正、独立地履行独立董事职责。现将 2023 年度履职 情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 2023 年 6 月 9 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于补选公 司第三届董事会独立董事的议案》，本人因个人原因辞去公司第三届董事会独立董事职 务，同时一并辞去第三届董事会审计委员会、提名委员会相关职务。根据董事会提名，选 举冯胜钢先生为第三届董事会独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至公司第三届董 事会任期届满为止。冯胜钢先生将同时担任公司第三届董事会审计委员会、提名委员会相 关职务。 上海英方软件股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）个人工作履历 ...

人事变动 - 2023年6月9日补选独立董事冯胜钢，任期至第三届董事会届满[2] - 2023年7月27日补选杨彬为第三届董事会非独立董事[11] - 原独立董事曾大鹏、非独立董事章金伟因个人原因辞职[11] 会议决策 - 2023年7月27日审议通过2023年限制性股票激励计划相关议案[5][8] - 2023年8月14日审议通过向激励对象首次授予限制性股票的议案[8] - 2023年9月21日审议通过聘任公司财务总监的议案[5][9] 履职情况 - 2023年独立董事参加6次董事会、2次股东大会，专门委员会召开6次会议[4] - 2023年独立董事按规定履职，推动公司治理完善[13] - 2024年独立董事将继续履职，维护股东权益[13] 报告披露 - 2023年按时编制并披露《2023年半年度报告》《2023年三季度报告》[9]

会议信息 - 第三届监事会第十六次会议通知4月12日送达，4月23日召开，3名监事均参加表决[1] 议案表决 - 《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》等多项议案表决同意3票、反对0票、弃权0票，部分需提交2023年年度股东大会审议[2][3][5][6][7][9][10] - 《关于公司2024年度监事薪酬及津贴方案的议案》全体监事回避表决，直接提交2023年年度股东大会审议[9] - 《关于公司2024年第一季度报告的议案》表决同意3票、反对0票、弃权0票[12]

业绩审计 - 审计公司对英方软件2023年度财报及汇总表审计，认为符合规定如实反映情况[3][8] 资金数据 - 子公司爱兔软件2023年期初往来资金余额2.89万元，偿还累计发生额2.89万元[10] - 其他关联资金往来2023年期初余额2.89万元，偿还累计发生额2.89万元[10]

股东大会时间 - 2024年5月15日14点30分召开2023年年度股东大会[3] - 股权登记日为2024年5月8日[11] - 会议登记时间为2024年5月10日[13] 投票时间 - 网络投票起止时间为2024年5月15日[3] - 交易系统投票平台投票时间为2024年5月15日多个时段[5] - 互联网投票平台投票时间为2024年5月15日9:15 - 15:00[5] 议案情况 - 议案经2024年4月23日相关会议审议通过[6] - 议案内容于2024年4月25日披露[6] - 特别决议议案为第10项[6] - 对中小投资者单独计票的议案为第5、6、8项[6]

财报发布 - 公司于2024年4月25日发布《2023年年度报告》及《2024年第一季度报告》[2] 业绩说明会 - 2024年5月8日14:00 - 15:00举行业绩说明会，以网络文字互动方式召开[2] - 2024年4月26日至5月7日16:00前可进行提问预征集[2] - 召开地点为上海证券交易所上证路演中心[4] - 参加人员包括公司董事长、总经理胡军擎等[8] 联系方式 - 联系人是公司证券部，电话021 - 61735888，邮箱investor@info2soft.com[7] 查看方式 - 业绩说明会召开后可通过上证路演中心查看情况及主要内容[7]

公司治理 - 2023年独立董事参加10次董事会、5次股东大会，均投同意票[4] - 2023年董事会专门委员会召开11次会议，议案全通过[5] 人事变动 - 2023年6月冯胜钢当选第三届董事会独立董事[11] - 2023年7月杨彬当选第三届董事会非独立董事[12] - 2023年9月聘任公司财务总监[11] 激励计划 - 2023年7月通过限制性股票激励计划相关议案[9] - 2023年8月通过向激励对象首次授予限制性股票议案[9] 报告披露 - 2023年按时编制并披露多份报告[10] 审计相关 - 2023年续聘天健会计师事务所为审计机构[10] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职维护股东权益[13]

薪酬方案内容 - 2024年度董监高薪酬方案适用期为2024年1月1日至12月31日[1] - 独立董事津贴7万元/年/人（税前），不领其他薪酬[1] 审议流程 - 2024年4月23日，薪酬委、董事会、监事会审议通过相关议案[6][7] - 独立董事同意方案并提交2023年年度股东大会审议[8][9] 执行条件 - 董事、监事薪酬方案需经2023年年度股东大会通过后执行[11] - 高级管理人员薪酬方案经董事会审议通过后执行[11]

上海英方软件股份有限公司 章 程 二零二四年四月 | | | | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股 | 份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 董 | 事 | 26 | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 | 监事会 | 38 | | 第一节 监 | 事 | 38 | | 第二节 | 监事会 | 39 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 | 财 ...