南京磁谷科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范南京磁谷科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息披露质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关 法律法规和规范性文件，以及《南京磁谷科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司 聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以参 照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所时，应当由审计委员会全体成员过半数审议 同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司选聘会计师事务所应当采用竞争性谈判、公开招标、邀请招标以 及其他能够充分了解会计师事务所胜任能力的选聘方式，保障选聘工作公平、公 正进行。 第二章 会计师事务所执业质量要求 （八）符合国家法律、法 ...

南京磁谷科技股份有限公司 防范主要股东及关联方资金占用管理制度 第一条 为防止主要股东及关联方占用南京磁谷科技股份有限公司（以下简 称"公司"）资金行为的发生，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益， 建立起公司防范主要股东及关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《指引》"） 《中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司 与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等有关法律、行政法规、 规章及规范性文件的要求以及《南京磁谷科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，特制定本制度。 本制度所称"关联方"，是指《科创板上市规则》《企业会计准则第36号— —关联方披露》和公司《关联交易管理制度》所界定的关联方，包括关联法人和 关联自然人。 第二条 本制度所称资 ...

南京磁谷科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范南京磁谷科技股份有限公司（以下简称"公司"） 及其子公司的组织行为，确保子公司规范、高效、有序的运作，促进子公司健康 发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和各投资人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、部门规 章及规范性文件的相关规定以及《南京磁谷科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指纳入公司合并报表范围内的、被公司控股或 实际控制的被投资公司。 第三条 公司主要通过向子公司委派董事、监事、高级管理人员和日常监管 两种方式对子公司进行管理。 第四条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风 险能力。 第五条 子公司应保证本制度的贯彻和执行，子公司应参照本制度的要求建 立对其下属子公司的管理制度，并接受公司的监督。公司相关职能部门应按照本 制度及相关内控制度的规定，及时、有效地做好对子公司管理、指导、监督等相 关工作。 第二章 经营 ...

南京磁谷科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南京磁谷科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事 管理办法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"） 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简 称"《指引》"）《上市公司独立董事履职指引》等有关法律、法规、规范性文 件和《南京磁谷科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当认真履行职责，维护公司整体利益，尤 ...

第一条 为了维护投资者的利益，规范南京磁谷科技股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司 健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《科创板上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》（以下简称"《指引》"）《上市公司监管指引第8号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的 相关规定以及《南京磁谷科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）有 关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函 的担保等。 第三条 本制度所称对外担保包括对控股子公司（含全资子公司）的担保。 南京磁谷科技股份有限公司 第四条 本制度所称下属公司指控股子公司（含全资子公司）。 对外担保管理制度 第五条 所有对 ...

南京磁谷科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为管理南京磁谷科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息 披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的 相关规定以及《南京磁谷科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）有 关规定，特制定本制度。 第二条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司股票交易价 格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称"重大事件"或者 "重大事项"）。 公司和相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息。 公司及相关 第三条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司 及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完 ...

信息披露申请 - 持股5%以上股东等申请特定信息暂缓、豁免披露，提交证券部并对材料负责[7] 审批与执行 - 符合条件的暂缓或豁免披露信息，经董事长审批核准后执行[7] 登记与保存 - 董事会秘书对暂缓、豁免披露信息登记入档，董事长签字确认，材料保存不少于十年[7] 报送要求 - 报告公告后十日内，将登记材料报送证监局和交易所[8] 违规处理 - 不符合规定或未及时披露信息，对相关人员惩戒[12] - 信息披露负责人违规致公司问题，追究责任[12] 豁免情形 - 涉及国家秘密信息依法豁免披露，涉及商业秘密符合特定情形可暂缓或豁免[5][6] 后续披露 - 暂缓披露的商业秘密出现特定情形，公司及时披露并说明[6]

南京磁谷科技科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强南京磁谷科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对外投资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率， 保障公司对外投资保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《指引》"）《中华人民共和国合同法》 以及《南京磁谷科技科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关 规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以货币资金出资，或将权益、股 权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产依照本制度第三条 规定的形式进行投资的行为。公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对 外投资的资产增加或减少的行为也适用于本制度。 第三条 对外投资的形式包括： （一）短期投资 1 （一）必须遵守国家法律、法规的规定； ...

南京磁谷科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为完善南京磁谷科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及《南京磁谷科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员： （一）公司董事：包括非独立董事、独立董事； （二）公司高级管理人员：包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 1 第五条 董事会薪酬与考核委员会负责制定董事及高级管理人员的考核标准 并进行考核，制定、审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第六条 公司董事会办公室、财务部及人力资源等相关部门配合董事会薪酬 与考核委员会开展薪酬管理相关工作。 第三章 薪酬结构与标准 第三条 董事及高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）薪酬水平与公司经营规模、经营业绩相匹配； （二）激励与约束并重，薪酬水平与考核、奖惩机制挂钩； （三）薪酬结构合理，绩效薪酬占比符合监管要求； （四）有利于公司持续健康发展。 第二 ...

南京磁谷科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保证南京磁谷科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投资者特别是中小投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《科创板上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》（以下简称"《指引》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第5号——交易与关联交易》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《南京磁谷科技科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和公司章程的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或 ...