上海市锦天城律师事务所 关于绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之 法律意见书 案号：01G20231137 致：绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之 法律意见书 敬启者： 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受绍兴中芯集成电路制造 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等法律、行政法规和其他规范性文件（以下简称"法律、法规"）以及《绍兴中 芯集成电路制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 就公司召开 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）的有关 事宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员 的资 ...

绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 关于第一期股票期权激励计划第一个行权期 第二次行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承 担法律责任。 证券代码： 688469 证券简称：中芯集成 公告编号：2023-038 重要内容提示： 本次行权股票数量：2,034,800 股，占行权前公司总股本的比例为 0.03%。 本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通， 预计上市流通时间为 2026 年 11 月 27 日（如遇非交易日则顺延）。 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 9 月 制定并实施《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司第一期股票期权激励计划》， 合计向 568 名激励对象授予 6800 万份股票期权，行权价格为 2.78 元/股。 1、2021 年 9 月 13 日，公司召开第一届董事会第三次会议并形成董事会决 议，审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划的议案》等与本次激励计划 相关的议案。同日，公司 ...

绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 $$\mathbb{H}\;\;{\overline{{\exists k}}}$$ | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 1 | | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 3 | | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 5 | | | | 议案一：关于为控股子公司申请项目贷款提供担保的议案 | | | | | 5 | | | 议案二：关于变更公司名称、证券简称并修订《公司章程》 | | | | 及授权办理工商变更登记的议案 | 9 | 证券代码：688469 证券简称：中芯集成 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， ...

$$\Xi=0\Xi\equiv\#+-\#$$ | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 3 | | 第三章 | 股份 | | 3 | | 第一节 | 股份发行 | | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 7 | | 第一节 | 股东 | | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 11 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 15 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 16 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事会 | | 26 | | 第一节 | 董事 | | 26 | | 第二节 | 董事会 | | 29 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 | 34 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 36 | | 第七章 | 监事会 | | 39 | | 第 ...

绍兴中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 13 日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于变更公司名 称、证券简称并修订<公司章程>及授权办理工商变更登记的议案》，该议 案尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、变更公司名称及证券简称的相关情况 证券代码：688469 证券简称：中芯集成 公告编号：2023-036 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 关于变更公司名称、证券简称并修订《公司章程》 及授权办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 三、其他事项说明及风险提示 本次变更公司名称及证券简称是基于公司战略发展需要，公司主营业 务、发展方向等均不发生变化，不会对公司生产经营活动产生不利影响， 也不存在损害公司和全体股东利益的情形，符合《公司法》《证券法》等 法律、法规及《公司章程》的相关规定。 公司将于股东大会审议通过后及时向工商登记机关办理变更公司名称 并修订《公司章程》及授权办理工商变更登记的手续。上述变更最终以有 权核准该事项的 ...

公司业绩情况 - 2023年前三季度，公司营业总收入38.32亿元，同比增长21.26%；主营业务收入37.49亿元，同比增长45.52% [1] - 2023年第三季度，公司营业收入13.11亿元，同比增长16.15%；主营业务收入12.67亿元，同比增长22.74% [2] - 2023年前三季度，公司EBITDA 8.62亿元，同比增长74.38%；经营活动产生的现金流量净额19.72亿元，同比增长399.12% [1] - 2023年第三季度，公司EBITDA 4.54亿元，同比增长115.36%；经营活动产生的现金流量净额10.11亿元 [2] 产品及技术情况 - 公司SiC MOS月出货达到4000片6英寸晶圆，90%用于车载主驱逆变器；最新一代高性能SiC MOS已发布并送样，性能达到全球先进水平 [3][4] - 公司高性能MEMS麦克风产品已完成国际头部终端客户认证，实现大规模量产；MEMS车载惯性导航和激光雷达产品取得明显进展，开始稳定上量 [5] - 公司8英寸射频滤波器技术国内领先，已实现规模量产，主要应用于4G、5G等射频前端领域 [6][13] - 公司IGBT产品技术已比肩国际先进水平，8英寸IGBT产能已达8万片/月，是国内最大的车规级IGBT生产基地 [17] 成本管控 - 公司建立了总经理负责的成本委员会组织机制，制定了积极的成本目标，展开了全员成本改善活动，取得较大成效 [7] - 公司与战略和核心供应商的深度协作，形成了业界最具竞争力的供应链体系 [7] - 公司持续做好经营管理和成本管控，力争早日实现盈亏平衡 [10] 客户及市场情况 - 公司产品主要应用于新能源汽车、光伏及工业控制、高端消费品等领域 [4][6] - 公司与多个重要产业资本共同成立子公司芯联动力，预示SiC业务发展进入快车道 [3] - 公司产品已广泛应用于当前市场主流手机品牌，但具体客户信息需要保密 [4][6][7]

公司经营情况 - 2023年前三季度,公司营业总收入38.32亿元,同比增长21.26%;EBITDA 8.62亿元,同比增长74.38%;经营活动产生的现金流量净额19.72亿元,同比增长399.12% [1] - 2023年第三季度,公司营业收入13.11亿元,同比增长16.15%;EBITDA 4.54亿元,同比增长115.36%;经营活动产生的现金流量净额10.11亿元 [1] SiC业务发展 - 公司SiC业务发展迅速,6英寸SiC MOSFET产品主要应用于车载主驱逆变器,正在加速拓展客户和市场 [3] - 多个重要产业资本与公司携手发展,共同成立芯联动力,是对SiC业务发展的认可,也是对公司发展现状和历史积累的充分信任 [3] 功率半导体市场 - 全球功率半导体市场随着新能源产业的进一步深化而持续扩大,国产替代也是目前半导体行业的红利 [3] - 公司在车载、工控及高端消费应用领域通过技术领先及国产替代获得市场份额,并希望通过与新能源终端的深度合作及联合研发创新带动市场效益与地位 [3] IGBT产品前景 - 下半年IGBT业务受市场调整影响,但随着明年上半年车载和新能源系列产品的换代完成,公司有信心IGBT业务将回到高速发展轨道 [3] - 在车载高性能逆变器模块和新能源大功率模块方面,公司仍有广阔的发展空间 [4] 消费电子业务 - 公司手机相关产品如传感器、射频和锂电池保护功率器件等技术和规模均处于领先地位,并在MEMS硅麦克风、低压锂电池保护芯片MOSFET等方面做了布局 [4] - 未来公司会加强和拓展传感信号链、电源管理、射频前端在消费类和物联网应用上的全面布局 [4] MEMS产品 - 从第三季度开始,手机和物联网需求重回升势,公司相关产线产量饱满,并继续扩大领先优势 [4] - 公司高性能MEMS麦克风产品已完成国际头部终端客户的严苛认证,实现大规模量产,在MEMS车载惯性导航和激光雷达也获得重大突破,并开始稳定上量 [4] 产能情况 - 目前公司8英寸硅基产能仍保持17万片/月,12英寸晶圆代工技术和产品也在不断验证中,产能继续爬坡,公司会根据市场需求进行适时扩产 [4]

证券代码：688469 证券简称：中芯集成 公告编号：2023-035 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的限售股数量为 59,223,727 股，限售期为自公司股票上市 之日起 6 个月。 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]548 号），并经上海证券交易 所同意，绍兴中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称"本公司"或"中芯集 成"）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）169,200 万股（行使超额配售 选择权之前），并于 2023 年 5 月 10 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公 司首次公开发行 A 股前总股本为 507,600 万股，首次公开发行 A 股后总股本为 676,800 万股（行使超额配售选择权之前）。公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票超额配售选择权已于 2023 ...

海通证券股份有限公司 关于绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为绍兴 中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称"中芯集成"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司首次公开发行网下 配售限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]548号），并经上海证券交易 所同意，绍兴中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称"本公司"或"中芯集 成"）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）169,200万股（行使超额配售选 择权之前），并于2023年5月10日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首 次公开发行A股前总股本为507,600万股，首次公开发行A股后总股本为676,800 万股（行使超额 ...

营业收入与成本 - 公司2023年第三季度营业收入为13.12亿元人民币，同比增长16.15%[4] - 公司2023年前三季度累计营业收入为38.32亿元人民币，同比增长21.26%[4] - 公司2023年前三季度营业总收入为38.32亿元人民币，同比增长21.26%[20] - 公司2023年前三季度营业总成本为53.94亿元人民币，同比增长27.68%[20] 净利润与利润相关指标 - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为-2.52亿元人民币[5] - 公司2023年第三季度息税折旧摊销前利润为4.54亿元人民币，同比增长115.36%[5] - 公司2023年第三季度营业利润为-19.74亿元人民币，同比下降62.8%[21] - 归属于母公司股东的净利润为-13.61亿元人民币，同比下降56.5%[21] 现金流量 - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为19.72亿元人民币，同比增长399.12%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为19.72亿元人民币，同比增长399%[24] - 投资活动产生的现金流量净额为-80.96亿元人民币，同比下降2.9%[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为91.17亿元人民币，同比增长11.7%[24] - 期末现金及现金等价物余额为45.97亿元人民币，同比增长264%[25] - 销售商品、提供劳务收到的现金为44.01亿元人民币，同比增长38.1%[23] - 收到的税费返还为12.61亿元人民币，同比增长321%[23] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为86.83亿元人民币，同比增长38.6%[24] - 吸收投资收到的现金为116.24亿元人民币，同比增长167.8%[24] 研发投入 - 公司2023年第三季度研发投入为3.92亿元人民币，同比增长77.04%[5] - 公司2023年前三季度研发费用为10.42亿元人民币，同比增长71.75%[20] 资产与负债 - 公司2023年第三季度总资产为347.68亿元人民币，同比增长34.45%[5] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的所有者权益为130.45亿元人民币，同比增长278.80%[5] - 公司2023年前三季度固定资产为193.11亿元人民币，同比增长77.47%[17] - 公司2023年前三季度在建工程为26.82亿元人民币，同比下降51.54%[17] - 公司2023年前三季度非流动资产合计为258.32亿元人民币，同比增长33.53%[17] - 公司2023年前三季度流动负债合计为89.27亿元人民币，同比增长1.47%[17] - 公司2023年前三季度非流动负债合计为90.94亿元人民币，同比下降8.65%[18] - 公司2023年前三季度归属于母公司所有者权益为130.45亿元人民币，同比增长278.82%[18] - 公司2023年前三季度少数股东权益为37.01亿元人民币，同比增长1.07%[18] - 货币资金从2022年12月31日的1,712,861,332.55元增加到2023年9月30日的4,765,765,420.64元[16] - 交易性金融资产从2022年12月31日的1,132,916,333.33元减少到2023年9月30日的524,252,280.99元[16] - 应收账款从2022年12月31日的589,712,365.63元减少到2023年9月30日的337,804,658.94元[16] - 递延所得税资产增加3,538,672.02元[26] - 非流动资产合计增加3,538,672.02元，达到19,348,098,173.27元[26] - 资产总计增加3,538,672.02元，达到25,863,096,572.84元[26] - 递延所得税负债增加3,538,672.02元[26] - 非流动负债合计增加3,538,672.02元，达到9,959,023,163.47元[26] - 负债合计增加3,538,672.02元，达到18,756,978,645.14元[26] - 负债和所有者权益合计增加3,538,672.02元，达到25,863,096,572.84元[26] 股东与股权结构 - 报告期末普通股股东总数为228,121[11] - 绍兴市越城区集成电路产业基金合伙企业（有限合伙）持股1,152,000,000股，占比16.36%[11] - 中芯国际控股有限公司持股993,600,000股，占比14.11%[11] - 绍兴硅芯锐企业管理合伙企业（有限合伙）持股230,400,000股，占比3.27%[11] - 绍兴日芯锐企业管理合伙企业（有限合伙）持股216,000,000股，占比3.07%[11] - 宁波振芯股权投资合伙企业（有限合伙）持股181,440,000股，占比2.58%[11] - 共青城秋实股权投资合伙企业（有限合伙）持股153,000,000股，占比2.17%[11] 政府补助与非经常性损益 - 公司2023年第三季度收到政府补助2.26亿元人民币[6] - 公司2023年第三季度非经常性损益合计2.59亿元人民币[8]