激励计划基本信息 - 2026 年股票期权激励计划拟授予期权 230 万份，占总股本 2%[2][8] - 激励对象 16 人，占员工总数 1.83%[2][12] - 行权价格 44.80 元/股[2][16] - 激励计划有效期 84 个月[2][19] 未归属股份情况 - 2024 年限制性股票激励计划尚有 65.52 万股未归属，2024 年第二期尚有 74.00 万股未归属，2025 年第一期尚有 53.80 万股未归属[5] 权益分配 - 高级管理人员、核心技术人员获授权益 90 万份，占授予权益总数 39.13%，占股本总额 0.78%[14] - 核心骨干员工获授权益 140 万份，占授予权益总数 60.87%，占股本总额 1.22%[14] 股价相关 - 激励计划草案公布前 1 个交易日公司股票交易均价 41.98 元/股[17] - 激励计划草案公布前 60 个交易日公司股票交易均价 44.80 元/股[18] 等待期与行权比例 - 激励计划授予股票期权等待期分别为 12、24、36、48、60 个月[21] - 第一个行权期行权比例 10%，第二个 10%，第三个 20%，第四个 30%，第五个 30%[24] 股份转让限制 - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超其所持本公司股份总数的 25%，离职后半年内不得转让[27] 授予与行权条件 - 激励对象获授股票期权授予条件要求公司最近一个会计年度财务报告等未被出具否定或无法表示意见审计报告，激励对象最近 12 个月内未被相关机构认定不适当等[28,30] - 激励对象获授股票期权行权条件与授予条件类似，且需满足 12 个月以上连续任职期限[31,32,34] 营收目标 - 2026 - 2030 年以 2025 年营业收入为基数，2026 年目标增长率 15%、触发增长率 10%；2027 年目标 28%、触发 20%；2028 年目标 40%、触发 30%；2029 年目标 52%、触发 40%；2030 年目标 65%、触发 50%[35] 行权比例计算 - 公司年度营业收入 A≥目标值 Am，公司层面行权比例 X = 100%；触发值 An≤A＜Am，X = 80% + 20% *（A - An）/（Am - An）；A＜An，X = 0[35,36] - 激励对象绩效考核结果分 A、B、C、D、E 五档，个人层面行权比例分别为 100%、100%、80%、50%、0[37] - 激励对象当期实际可行权股票期权数量=个人当年计划行权数量*公司层面行权比例*个人层面行权比例[37] 考核体系 - 激励计划考核体系分公司和个人层面，公司层面指标为营业收入增长率[38] 考核年度重叠 - 本激励计划与 2024 和 2025 年限制性股票激励计划考核年度在 2026 年重叠，其营业收入考核指标低于 2025 年第一期[39] 数量与价格调整公式 - 资本公积转增股本等时股票期权数量调整公式 Q = Q0 × (1 + n) [41] - 配股时股票期权数量调整公式 Q = Q0 × P1 × (1 + n) ÷ (P1 + P2 × n) [42] - 缩股时股票期权数量调整公式 Q = Q0 × n [42] - 资本公积转增股本等时股票期权行权价格调整公式 P = P0 ÷ (1 + n) [44] - 配股时股票期权行权价格调整公式 P = P0 × P1 + P2 × n ÷ [P1 × 1 + n ] [46] - 缩股时股票期权行权价格调整公式 P = P0 ÷ n [46] - 派息时股票期权行权价格调整公式 P = P0 − V，且 P 仍须大于 1 [47] 实施与终止 - 本激励计划经股东会审议通过且达到授予条件，公司 60 日内授予激励对象股票期权，否则终止实施，3 个月内不得再次审议[54] - 行权日前董事会需审议行权条件是否成就，律师事务所出具法律意见[55] - 公司不为激励对象获取权益提供财务资助[57] - 公司与激励对象纠纷协商解决，60 日内未解决可向法院诉讼[65] - 股东会或董事会通过终止激励计划，3 个月内不得再次审议[68] - 最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[69] - 上市后最近 36 个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[69] - 公司控制权变更未触发重大资产重组，激励计划正常实施[71] - 公司合并、分立且存续，激励计划正常实施[71] - 公司控制权变更触发重大资产重组，由股东会决定计划是否变更[71] - 公司信息披露文件有问题，激励对象返还全部利益[71] 股份支付费用 - 股份支付总费用为 1126.12 万元，分摊年数为 6 年[78] - 2026 - 2031 年股份支付费用分别为 253.07 万元、290.39 万元、260.26 万元、200.22 万元、107.08 万元、15.11 万元[78] 预测算信息 - 2026 年 2 月 6 日对授予的 230.00 万份股票期权进行预测算[79] - 标的股价为 41.98 元/股[79] - 有效期分别为 12 个月、24 个月、36 个月、48 个月、60 个月[79] - 历史波动率分别为 9.18%、14.39%、14.23%、15.36%、14.81%[79] - 无风险利率分别为 1.50%、2.10%、2.75%[79] - 股息率为 0.26%[79] 激励成本 - 假设授予日为 2026 年 3 月，授予 230.00 万份股票期权，预计确认激励成本 1126.12 万元[80] - 激励成本将按行权安排分期摊销，对各期经营业绩有影响[80][81]

股票期权激励 - 2026年授予限制性股票总数为230万份[1] - 5名高管和核心技术人员获授90万份，占39.13%[1] - 11名核心骨干员工获授140万份，占60.87%[1] - 激励对象累计获授未超总股本1%[1] - 有效期内激励计划标的股票未超股本总额10%[1]

激励计划基本信息 - 激励计划拟授予股票期权230.00万份，占公司股本总额2.00%[6][29] - 激励对象16人，占员工总人数1.83%[7][24] - 授予股票期权行权价格为44.80元/股[8][41] - 激励计划有效期最长不超过84个月[8][32] 未归属股份情况 - 2024年限制性股票激励计划尚有65.52万股未归属[18] - 2024年第二期尚有74.00万股未归属[18] - 2025年第一期尚有53.80万股未归属[18] 人员获授比例 - 高级管理人员、核心技术人员获授90万份，占授予总数39.13%，占股本总额0.78%[30] - 核心骨干员工获授140万份，占授予总数60.87%，占股本总额1.22%[31] 实施流程与期限 - 股东会审议通过后60日内完成授予等程序，否则未授予股票期权失效[10][33][64] - 激励对象名单公示期不少于10天，董事会薪酬与考核委员会在股东会审议前5日披露核查意见[27][61] 行权安排 - 等待期分别为授予日起12、24、36、48、60个月[34] - 行权安排分五个行权期，行权比例分别为10%、10%、20%、30%、30%[37] 业绩考核 - 2026 - 2030年为行权对应考核年度[45] - 2026年营业收入增长率目标值15%，触发值10%[45] - 2027年营业收入增长率目标值28%，触发值20%[45] 成本预测 - 假设2026年3月授予230.00万份，预计确认激励成本1,126.12万元[58] - 激励成本2026 - 2031年分别为253.07万、290.39万、260.26万、200.22万、107.08万、15.11万元[60] 特殊情况处理 - 公司有资本公积转增股本等事项，股票期权数量和行权价格需调整[50][51] - 激励计划调整需董事会审议，应聘请律师出具意见并披露公告[53] - 公司出现特定情形激励计划终止实施，如财报被出具否定或无法表示意见审计报告等[76]

公司发展 - 2020年10月19日由北京三未信安科技发展有限公司整体变更为股份有限公司[8] - 2022年12月2日在上海证券交易所挂牌交易，股票简称“三未信安”，代码“688489”[8] 激励计划 - 2026年2月6日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过《2026年股票期权激励计划(草案)》[10] - 激励方式为股票期权，目的是建立长效激励机制，吸引和留住人才[12] - 激励对象共16人，约占员工总人数875人的1.83%[13] - 拟授予股票期权数量为230万股，约占公司股本总额11,520.9676万股的2.00%[15] - 高级管理人员、核心技术人员获授90万份，占授予总数39.13%，占股本总额0.78%[16] - 其他激励对象获授140万份，占授予总数60.87%，占股本总额1.22%[16] - 激励计划有效期最长不超过84个月[17] - 自股东会审议通过60日内满足授予条件应授予股票期权，否则终止计划[18] - 激励计划等待期分别为12、24、36、48、60个月[18] - 五个行权期行权比例分别为10%、10%、20%、30%、30%[19][21] - 激励对象任职期间每年转让股份不得超过25%，离职后半年内不得转让[22] - 行权价格为每份44.80元[24] - 草案公布前1个交易日公司股票交易均价为41.98元/股，前60个交易日为44.80元/股[24] 程序要求 - 实施激励计划需在股东会前公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10天[28] - 需在股东会审议前5日披露审核及公示情况说明[28] - 实施激励计划需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[28] - 激励计划经股东会审议通过后60日内完成授予等相关程序[29] 合规情况 - 公司不存在不得实行股权激励的情形，具备实施主体资格[9] - 已履行现阶段激励计划信息披露义务，尚需继续履行[33][39] - 承诺不为激励对象提供财务资助[34][39] - 激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益和违法情形[35][39] - 激励对象不涉及公司董事及其关联方，董事会审议不涉及回避表决[36][38][39] - 激励对象确定程序符合相关规定[39] - 激励计划相关议案待股东会特别决议审议通过方可实施[39]

激励计划 - 公司制定《2026年股票期权激励计划实施考核管理办法》[1] - 考核范围为高级、技术、骨干员工[4] 考核目标 - 2026 - 2030年以2025年营收为基数，目标值增长率分别为15%、28%、40%、52%、65%，触发值为10%、20%、30%、40%、50%[7] 行权比例 - 公司和个人层面按不同规则确定行权比例[7][8] 考核流程 - 每年考核一次，结果通知、申诉复核有时间规定[10][12] - 绩效考核记录保存5年[12]

公司基本信息 - 公司于2022年12月2日在上海证券交易所科创板上市[7] - 公司注册资本为11520.9676万元[8] - 公司设立时发行股份总数为5263.1579万股[15] 股东与股权 - 发起人张岳公持股比例30.42%[15] - 发起人罗武贤持股比例7.28%[15] - 发起人徐新锋持股比例5.52%[15] - 公司已发行股份数为11520.9676万股[16] 股份限制与规定 - 为他人取得公司股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[16] - 公司因特定情形收购股份合计不得超已发行股份总数10%，并应3年内转让或注销[21] - 公司董事等任职期间每年转让股份不得超所持本类别股份总数25%[23] 股东权利与诉讼 - 股东对股东会等决议内容违法有权请求法院认定无效[27] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份股东可书面请求审计委员会诉讼[28] - 审计委员会等拒绝或未诉讼，股东有权以自己名义直接诉讼[29] 股东会相关 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[36] - 股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%股票[36] - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[37] 董事会相关 - 董事会由8名董事组成，其中3名为独立董事，设董事长1人，职工董事1人[69] - 董事会每年至少召开2次会议，提前10日书面通知[76] - 董事会会议过半数董事出席方可举行，决议经全体董事过半数通过[77] 财务与报告 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告[98] - 公司在会计年度上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[98] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[98] 分红政策 - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的10%[103] - 公司成熟期无重大资金支出，现金分红在利润分配中占比最低80%[103] - 公司调整分红政策需经全体董事过半数、独立董事半数以上同意，提交股东会批准[105] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[111] - 公司合并支付价款不超过净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[118] - 持有公司10%以上表决权股东，可请求法院解散公司[122]

人员变动 - 董事会秘书张玉峰2026年2月6日因个人原因辞职，原定任期至2026年10月12日[3][4] - 张玉峰辞职后不再担任公司其他职务，未持股[3][5] 人事聘任 - 2026年2月6日会议审议通过聘任曾添为董事会秘书，任期至第二届董事会任期届满[5][6]

限制性股票激励 - 2023年限制性股票激励计划第一个归属期可归属数量为441,200股[1] - 2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属数量合计441,200股[2] - 归属新增股份于2025年9月5日完成登记[2] 公司资本与股本 - 公司注册资本由114,768,476元变更为115,209,676元[2] - 公司股本总数由114,768,476股变更为115,209,676股[2] 公司章程修订 - 《公司章程》修订后公司注册资本为人民币11,520.9676万元[6] - 《公司章程》修订后公司股份总数为11,520.9676万股[6] - 《公司章程》修订后董事会设职工董事1人[6] - 《公司章程》修订后审计委员会成员由董事会选举产生[6] - 修订后的《公司章程》全文将通过上海证券交易所网站披露[4]

人员变动 - 2026年2月6日公司同意聘任曾添为董事会秘书，杨凡为证券事务代表[1] 人员持股 - 曾添持有公司股份32,800股，杨凡未持有公司股份[1][2] 联系方式 - 公司董事会秘书、证券事务代表联系电话为010 - 84925998[3] - 邮箱为ir@sansec.com.cn[3] - 通讯地址为北京朝阳区创远路34号院1号楼融新科技中心F座12 - 13层[3]

授信申请 - 公司拟向银行申请不超3亿元综合授信额度[1] - 招行、北京银行、中信银行各授信1亿元，期限3年[1] 授信情况 - 授信保证方式为信用，无担保，可循环使用[1][2] - 最终额度以银行审批结果为准[2] 流程进展 - 2026年2月6日董事会通过申请议案，待股东会审议[3] - 董事会提请授权总经理决策和签署文件[3]