公司情况介绍 - 公司主营光学器件、光学镜头和光学系统的研发、生产和销售 [1] - 截至2024年6月30日,公司员工人数为1,000人,其中研发人员占23.87% [2] - 公司高度重视生产工艺积累及人才梯队建设,针对新产品应用领域引进了行业内高技能人才 [2] 业绩情况 - 公司一直致力于竞争力的持续提升和内在价值的长期增长,持续稳健经营 [2] - 公司对自身及行业的未来发展充满信心,将继续把做好企业经营作为管理的核心 [2] - 公司股价的波动受到多种因素的影响,包括市场环境、行业竞争、业绩表现等 [2] - 公司三季度净利率下滑一方面是因为加大了研发投入,另一方面是生命科学领域收入下滑,第三是IPO募投项目产生的折旧费用增加 [3] 分红政策 - 公司会积极响应证监会关于鼓励上市公司分红的政策,致力于在确保日常生产经营资金需求的基础上,实现公司的可持续发展和全体股东利益的最大化 [3] - 公司遵循相关法律法规和公司章程的规定,确保分红派息政策的合法合规 [3] 产能情况 - 公司产品主要分为光学器件、光学镜头和光学系统,受设备交付周期延迟等原因,募投项目产能正在陆续释放中 [3] - 公司整体产能与订单需求匹配,半导体领域订单增长较快,但受车间建设、设备采购、安装调试、人员培训周期较长等因素影响,产能完全释放仍需一定时间 [3] 风险提示 - 本记录表如有涉及对外部环境判断、公司发展战略、未来计划等方面的前瞻性陈述内容,均不构成本公司对投资者的实质承诺,敬请广大投资者理性投资,注意投资风险 [3]

报告公司投资评级 - 报告维持茂莱光学的增持评级 [1] 报告的核心观点 - 公司2024年前三季度实现营收3.75亿元,同比增长4.33%;实现归母净利润0.24亿元,同比下降32.54% [2] - 公司收入增长主要得益于半导体业务的发力,航空航天业务收入较去年同期也有较大增幅 [2] - 公司AR/VR检测收入和生命科学业务收入有所下滑,主要受产品交付周期和客户海外市场推广受阻等因素影响 [2] - 公司毛利率较去年同期下降3.13个百分点,主要受产品结构变化、职工薪酬上升、新厂房和设备折旧费用增加等因素影响 [2] 财务数据总结 - 预计公司2024-2026年实现营业收入4.88/5.60/6.49亿元,归母净利润0.44/0.58/0.72亿元 [3] - 对应PE分别为229.60/172.74/140.49倍 [3] - 公司2024年前三季度毛利率为48.15%,较去年同期下降3.13个百分点 [2] - 公司2024年前三季度营业利润率为10.4%,较去年同期下降1.6个百分点 [5] - 公司2024年前三季度净利润率为9.0%,较去年同期下降1.2个百分点 [5]

监事会组成 - 监事会由3名监事组成，含1名职工代表监事[4] - 监事会主席由全体监事过半数选举产生[5] 会议规则 - 定期会议每6个月至少开一次，提前10日通知[7] - 特定情况10日内开临时会议，提前3日通知[8][9] - 会议有过半数监事出席方可举行[15] 提案与通知 - 定期会议通知前征集提案和意见至少用两天[12] - 收到临时会议书面提议后3日内发通知[12] 表决与决议 - 表决实行一人一票，记名方式[22] - 形成决议需全体监事过半数同意[23] 其他 - 监事会设办公室，主席兼任负责人[5] - 会议资料保存期限为10年[26] - 规则自股东会审议通过生效及修改[28]

股东大会时间 - 2024年第二次临时股东大会召开时间为2024年11月11日14点30分[3] - 股权登记日为2024年11月5日[10] - 网络投票起止时间为2024年11月11日[3] 投票时间 - 交易系统投票平台投票时间为2024年11月11日的9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[5] - 互联网投票平台投票时间为2024年11月11日的9:15 - 15:00[5] 议案情况 - 议案于2024年10月24日经相关会议审议通过[6] - 议案内容于2024年10月26日披露[6] 会议登记 - 会议登记时间为2024年11月8日8:30 - 11:30、13:00 - 16:00[12] - 会议登记地点为江苏省南京市江宁开发区铺岗街398号公司证券部[12] 会期 - 会期为半天[14]

南京茂莱光学科技股份有限公司 董事会议事规则 第五条 公司设董事长 1 名，副董事长 1 名，董事长和副董事长由董事会 以全体董事的过半数选举产生。 第六条 董事长行使下列职权： (一) 主持股东会和召集、主持董事会会议； (二) 督促、检查董事会决议的执行； 第一条 为了进一步规范南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 法律、法规及《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，制订本规则。 第二章 董事会 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 3 名。公司董事由董事会 提名、股东会选举或更换。 第四条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任证券 部负责人，保管董事会印章。 第三章 董事长 第一章 总则 1 (三) 董事会授予的其他职权。 第七条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行 ...

股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[2] - 公司董事等任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，上市交易之日起1年内、离职后半年内不得转让[3] - 公司公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[3] 股份收购与持有 - 公司因特定情形收购股份，第（一）项情形应10日内注销，第（二）、（四）项情形6个月内转让或注销[3] - 第（三）、（五）、（六）项情形合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应3年内转让或注销[3] 股东权利与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿等[4] - 股东自决议作出之日起60日内可请求法院撤销违法违规决议，未被通知参会股东自知道起60日内有权请求撤销[5] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可书面请求监事会等诉讼董事等违法情况[6] 公司治理与决策 - 总经理辞任视为同时辞去法定代表人，董事会解任时二者职务同时解任，30日内确定新总经理担任法定代表人[2] - 公司一年内购买、出售重大资产累计达最近一期经审计总资产30%，应提交股东大会审议并以特别决议通过[14] - 董事会权限内担保事项，需全体董事过半数且出席董事会会议的2/3以上董事同意[15] 股东大会相关 - 年度股东大会和年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[16] - 二分之一以上独立董事提议等情况，公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会等[16] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东，在特定情况下可自行召集和主持股东大会等[16] 董事与监事规定 - 董事任期为3年，任期届满可连选连任，连续2次未亲自出席且不委托出席视为不能履职[74][76] - 独立董事需有5年以上相关工作经验，连续任期不得超过6年[29] - 监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，每6个月至少召开一次会议[33][34] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[34] - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[35] - 公司利润分配可采取现金、股票等方式，有现金分红条件应优先采用，最近三年现金累计分配利润不少于年均可分配利润的30%[36] 公司合并与分立 - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议，合并支付价款不超过公司净资产10%，可不经股东会决议[39] - 公司合并、分立、减资应自决议之日起10日内通知债权人，30日内在《中国证券报》公告[39][40] 章程与制度修订 - 《公司章程》修订尚需提交公司股东会审议，通过后办理工商变更登记手续，修订后将刊载于上海证券交易所网站[43] - 公司修订部分治理制度，包括《股东会议事规则》等9项，6项需提交股东会审议[44]

营业收入情况 - 年初至报告期末营业收入为3.75亿元，同比增长4.33%[2] - 2024年1 - 9月公司总营业收入为3.75亿元，较去年同期增长4.33%[13] - 2024年前三季度营业总收入3.75亿元，较2023年前三季度的3.60亿元增长4.32%[17] 净利润情况 - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为2449.06万元，同比下降32.54%[2] - 年初至报告期末扣除非经常性损益的净利润为1858.31万元，同比下降37.02%[2] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期为51.69，主要因本期营业收入、毛利率较去年同报告期增长[7] - 2024年前三季度净利润为2449.06万元，2023年同期为3630.48万元[19] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益为0.1689元/股，同比增长28.83%；年初至报告期末为0.4638元/股，同比下降38.17%[2] - 基本每股收益和稀释每股收益年初至报告期末均为 - 38.17，主要因客户结构变化、运营成本上升、财务费用和资产减值增加[7] - 2024年前三季度基本每股收益为0.4638元/股，2023年同期为0.7501元/股[20] 研发投入情况 - 年初至报告期末研发投入为5089.18万元，同比下降3.45%；研发投入占比为13.56%，减少1.09个百分点[3] 资产情况 - 本报告期末总资产为14.17亿元，同比增长4.47%；归属于上市公司股东的所有者权益为11.60亿元，同比下降2.62%[3] - 2024年9月30日资产总计14.17亿元，较2023年12月31日的13.56亿元增长4.47%[15][16] - 2024年9月30日流动资产合计6.61亿元，较2023年12月31日的7.87亿元下降16.05%[15] - 2024年9月30日非流动资产合计7.56亿元，较2023年12月31日的5.69亿元增长32.87%[16] - 2024年9月30日货币资金1.59亿元，较2023年12月31日的1.77亿元下降10.36%[15] - 2024年9月30日交易性金融资产1.51亿元，较2023年12月31日的3.07亿元下降50.74%[15] - 2024年9月30日存货1.83亿元，较2023年12月31日的1.60亿元增长14.35%[15] 负债情况 - 应收账款同比增长50.78%，主要系客户结构变化，内销客户账期较长所致[6] - 短期借款同比增长340.68%，主要因短期借款增加[6] - 负债合计同比增长55.61%，主要系本期新增外部借款所致[6] - 2024年9月30日流动负债合计2.27亿元，较2023年12月31日的1.49亿元增长52.76%[16] - 2024年9月30日非流动负债合计0.30亿元，较2023年12月31日的0.16亿元增长81.47%[17] 毛利率及收入占比情况 - 2024年1 - 9月公司毛利率为48.15%，较去年同期下降3.13个百分点，较2024年半年度上升0.48个百分点[13] - 2024年前三季度半导体领域收入占比48.60%，生命科学占比22.28%，无人驾驶占比6.65%，生物识别占比6.44%，AR/VR检测占比4.74%，航空航天占比1.81%，其他占比9.48%[13] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东总数中，南京茂莱投资咨询有限公司持股3140万股，持股比例59.47%[9] - 范浩持有南京茂莱投资咨询有限公司35%的股份，范一、范浩为兄弟关系，范一持有该公司35%股份且为法定代表人[10] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 - 4079.00万元，同比下降1430.41%[2] - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为1430.41，主要因经营活动付现及支付职工薪酬增加[7] - 分得投资收益所收到的现金为707.50，本期理财产品到期收到投资收益增加[7] - 借款所收到的现金为1240.44，本期新增借款增加[7] - 2024年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为3.36亿元，2023年同期为3.32亿元[21] - 2024年前三季度收到的税费返还为1844.02万元，2023年同期为1053.45万元[21] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计为3.59亿元，2023年同期为3.51亿元[21] - 2024年前三季度经营活动现金流出小计为4.00亿元，2023年同期为3.54亿元[21] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 4079.00万元，2023年同期为 - 266.53万元[21] - 2024年前三季度收回投资收到的现金为10.03亿元，2023年同期为4.15亿元[21] - 2024年前三季度取得投资收益收到的现金为1072.67万元，2023年同期为132.84万元[21] - 2024年第三季度投资活动现金流入小计为10.1360639225亿美元，上年同期为4.1732226612亿美元[22] - 2024年第三季度投资活动现金流出小计为10.4597598434亿美元，上年同期为10.2607656512亿美元[22] - 2024年第三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 3236.959209万美元，上年同期为 - 6.08754299亿美元[22] - 2024年第三季度筹资活动现金流入小计为1.3607741363亿美元，上年同期为8.4627664亿美元[22] - 2024年第三季度筹资活动现金流出小计为8132.986422万美元，上年同期为1.4282480429亿美元[22] - 2024年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为5474.754941万美元，上年同期为7.0345183571亿美元[22] - 2024年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为42683.14美元，上年同期为1503168.37美元[22] - 2024年第三季度现金及现金等价物净增加额为 - 1836.936477万美元，上年同期为9353.541353万美元[22] - 2024年第三季度期初现金及现金等价物余额为1.7721443686亿美元，上年同期为8195.985437万美元[22] - 2024年第三季度期末现金及现金等价物余额为1.5884507209亿美元，上年同期为1.754952679亿美元[22] 营业成本及总成本情况 - 2024年前三季度营业成本为1.95亿元，2023年同期为1.75亿元[19] - 2024年前三季度营业总成本3.42亿元，较2023年前三季度的3.14亿元增长8.81%[17]

公司基本信息 - 公司于2023年3月9日在上海证券交易所科创板上市交易[7] - 公司注册资本为人民币5280万元[11] - 公司股份总数为5280股，每股面值为人民币1元，均为普通股[21] 股权与股东权益 - 公司设立时，南京茂莱投资咨询有限公司持股90%，范一和范浩各持股5%[21] - 公司可为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[22] - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[30] 公司治理与决策 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[80] - 董事会由6名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1名，副董事长1名[116] - 监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名[150] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告[158] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入公司法定公积金[158] - 公司满足现金分红条件时，最近3年现金累计分配利润不少于最近3年年均可分配利润的30%[162] 重大事项决策 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项[46] - 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保须经股东会审议[47] - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议[184]

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-060 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于对子公司增资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 增资概述 为满足公司海外市场拓展和海外业务布局，茂莱光学于 2023 年 5 月 23 日召 开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于对子公司增资及新设子公司的 议案》，同意利用自有资金 2700 万美元对全资子公司香港茂莱进行增资。香港 茂莱作为公司海外布局的投资平台，通过出资 1200 万美元在英国设立全资子公 司 ML PHOTONIC LIMITED。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 25 日在上海证 1 为进一步推进 ML PHOTONIC LIMITED（以下简称"英国茂莱"）的建设， 推动南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"茂莱光学"，"公司"） 海外市场整体战略发展规划的顺利实施，茂莱光学拟利用自有资金 1500 万 美元对 MLOPTIC International Limited（以下简称"香港 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-057 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第六次 会议通知于 2024 年 10 月 21 日以邮件方式向全体监事发出并送达，并于 2024 年 10 月 24 日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主席陈海 燕女士主持召开，会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 监事会认为：公司 2024 年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法 规和《公司章程》等内部规章制度的规定。公允地反映了公司 2024 年第三季度 的财务状况和经营成果等事项，第三季度报告编制过程中，未发现公司参与第三 季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。监事会全体成员保证公司 2024 年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 ...