上海复旦张江生物医药股份有限公司 董 事 会 2024年3月28日 上海复旦张江生物医药股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》的规定，公司独立董事王宏广先生、林兆荣先生、 徐培龙先生对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交至董事会。上海 复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董 事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事王宏广先生、林兆荣先生、徐培龙先生的任职经历以及 签署的相关自查文件，确认各位独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，亦未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的 情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独 立董事的任职资格及独立性的相关要求。 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘普华永道中天为2024年度审计机构，议案待2023年度股东周年大会审议[5] - 2024年3月28日董事会和监事会均通过续聘议案[15][17] - 独立董事同意续聘[16] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，普华永道中天合伙人数291人，注册会计师1710余人[6] - 2022年度收入总额74.21亿元，审计业务收入68.54亿元，证券业务收入32.84亿元[6] - 2022年度A股上市公司财务报表审计客户109家，收费总额5.29亿元[6] 审计费用 - 2023年度财务报表审计费用400万元，较2022年增1.5万元，同比增0.38%[13] - 2023年度内部控制审计费用50万元[13]

上海复旦张江生物医药股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第五次会议相关议案的事前认可意见 我们作为上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司""本公司"） 的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》及《公司章程》等规范性文件的要求，基于独立客观的立场，就公司拟于 2024 年 3 月 28 日召开的第八届董事会第五次会议审议的如下事项进行了事前审 核，并发表如下事前认可意见： 《关于续聘 2024 年度境内外会计师事务所的议案》 我们认为，公司拟聘请的普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）具备相 关业务的执业资格，具有较强的专业能力和投资者保护能力，同时拥有丰富的境内 和境外审计经验，兼具独立性且诚信状况良好。我们同意续聘其为公司 2024 年度 境内（A 股）及境外（H 股）财务报告审计机构及境内内部控制审计机构，为公司 提供境内及境外审计的相关服务。因此，我们同意将该议案提交公司第八届董事会 第五次会议审议。 独立董事：王宏广、林兆荣、徐培龙 2024 年 3 月 27 日 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第五次会议相关议案的独立意见 我们作为上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司""本公 司"）的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》及《公司章程》等规范性文件的要求，对公司第八届董事会第五 次会议审议的相关事项，基于独立、客观、公正的判断立场，发表如下意见： 一、《关于 2023 年度利润分配预案的议案》 我们认为：公司 2023 年度利润分配预案充分考虑了公司实际经营业绩情况、 现金流状况及资金需求等各项因素，不存在损害股东利益情形，不会影响公司正 常经营和长期发展。本次议案审议决策程序、分配标准和比例明确且清晰，符合 《公司章程》及相关审议程序的规定。 综上，我们同意《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提 交公司 2023 年度股东周年大会审议。 二、《关于续聘 2024 年度境内外会计师事务所的议案》 我们认为：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务的执 业资格，具有较强的专业能力和投资者保护能力，同时拥有丰富的境内和境外审 计经验，兼具独立性且诚信状况良好。 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上海复旦张江 生物医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，2023 年度上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审核委员会 勤勉尽责，认真履行审计监管职责，现将 2023 年度工作情况汇报如下： 一、 审核委员会基本情况 公司于 2023 年 5 月 30 日召开第八届董事会第一次（临时）会议，委任林兆 荣先生（独立非执行董事）、王宏广先生（独立非执行董事）、沈波先生（非执 行董事）为第八届董事会审核委员会委员，并由具备财务管理与会计专业背景及 经验丰富的独立非执行董事林兆荣先生担任委员会主席。第七届董事会审核委员 会委员林耀坚先生、许青先生于报告期内届满离任。 上海复旦张江生物医药股份有限公司 董事会审核委员会 2023 年度履职情况报告 （一）第八届董事会审核委员会委员基本情况： 林兆荣先生为香港会计师公会和澳洲及新西兰特许会计师公会（原澳洲特许 会计师协会）资深会员。曾于 2004 年至 2020 年同时担任普华永道中天会计师事 务所（特殊 ...

关于上海复旦张江生物医药股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道 关于上海复旦张江生物医药股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1011号 (第一页,共二页) 上海复旦张江生物医药股份有限公司董事会: 我们审计了上海复旦张江生物医药股份有限公司(以下简称"贵公司")2023 年 12月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及 公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务 报表"),并于2024年3月28日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10115 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是贵公司管理层 的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上 对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2023年 12 月 31 日止年度贵公司控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 ...

复旦社江 FUDAN-ZHANGJIANG ii 关于 ESG 报告 上海复旦张江生物医药股份有限公司特此发布本集团 2023 年环境、社会及管治报告（简称 「ESG 报告」），从环境和社会两大范畴，向利益相关方介绍本集团的可持续发展和社会责任理念 和实践。 2023 年度 环境、社会与责任报告 目录 | 关于 ESG 报告 | | --- | | 报告范围… | | 报告准则和原则 . | | 践行责任管治 | | 管治央խ | | 利益相关方沟通 | | 实质性评估 | | 保证产品质量 …………………………………………………………………………………………………………………………………… b | | 全周期产品质控 … | | 物料产品检验 | | 质量风险控制…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 7 | | 创新技术平台 | | 宗善供应链管理 . | | 供应商管理体系建设 | | 供应链风险评估 . | | 供应 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司 董事会审核委员会议事规则 （2024 年 3 月 28 日董事会通过） 审核委员会议事规则 第一章 审核委员会的组成 第一条 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下称"公司"）根据《中华人民 共和国公司法》、《上海复旦张江生物医药股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）、 《上海复旦张江生物医药股份有限公司董事会议事规则》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的相关规定，设立董事会 审核委员会，并制定本规则。本规则应同时遵守《上海证券交易所科创板股票上市规 则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下统称"《上市规则》"）的相关 规定，如两个上市规则规定不一致时，按从严原则执行。 第二条 审核委员会是董事会下设的专门委员会。 第三条 审核委员会由至少三名不在公司担任高级管理人员职务的独立非执行董 事及/或非执行董事组成，且独立非执行董事人数应当过半数。 第四条 审核委员会委员由董事会主席或三分之一以上董事或二分之一以上的独 立非执行董事提名，经董事会选举产生。审核委员均须具有能够胜任审核委员会工作 职责的专业知识和商业经验。 ...

募集资金使用管理办法 上海复旦张江生物医药股份有限公司 募集资金使用管理办法 （经 2024 年 3 月 28 日董事会通过） 第一章 总 则 第一条 为规范上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资 金使用安全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注 册管理办法》、《监管规则适用指引——发行类第7号》、《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下合称"《上市规 则》"）等法律法规、法规、规范性文件，以及《上海复旦张江生物医药股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司实际情况，制定 本办法。本办法应同时遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》的相关规定，如两个上市规则规定不一致时， 按从严原则执行。 第 ...

募集资金情况 - 2020年6月发行1.2亿股，每股8.95元，募资10.74亿元，净额9.7432389528亿元[12] - 截至2023年12月31日，账户余额2.6235416685亿元，累计使用4.7111610426亿元[13] - 本年度用超募资金永久补充流动资金9600万元，累计补充2.8960701132亿元[13] - 账户余额与未使用募资余额差异4875.368715万元为银行利息[13] 资金管理与使用 - 公司制定《募集资金使用管理办法》，采用专户存储并履行审批手续[15] - 与保荐机构及三家银行签《三方监管协议》，截至2023年12月31日正常履行[17][18] - 2023年用不超3.5亿元闲置募资现金管理，收益732.569595万元[27] - 截至2023年12月31日，结构性存款已归还，无余额[28] 项目情况 - “海姆拉芬美国注册”项目预计延期2年至2026年，预算不变[36] - 截至2023年12月31日，累计投入募资总体年度投入4.711161亿元，累计投入7839.3万元[36] - “泰州复旦张江少数股权项目”节余160.701132万元用于永久补充流动资金[25] - “泰州复旦张江少数股权项目”累计投入少于承诺投入1607011.32元[39]