上海复旦张江生物医药股份有限公司董事会 审核委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请普华永道中天会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）作为对公司 2023 年度财 务报表及附注发表审计意见的会计师事务所及内部控制审计机构。根据财政部、国 务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董事会审核委员会对普华永道中天于 2023 年度审计工作情况履行了监督职责。现将履职情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批准 于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日 财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事 务所(特殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星 展银行大厦 507 单元 01 室。 普华永道中天拥有 ...

复旦社江 FUDAN-ZHANGJIANG ii 关于 ESG 报告 上海复旦张江生物医药股份有限公司特此发布本集团 2023 年环境、社会及管治报告（简称 「ESG 报告」），从环境和社会两大范畴，向利益相关方介绍本集团的可持续发展和社会责任理念 和实践。 2023 年度 环境、社会与责任报告 目录 | 关于 ESG 报告 | | --- | | 报告范围… | | 报告准则和原则 . | | 践行责任管治 | | 管治央խ | | 利益相关方沟通 | | 实质性评估 | | 保证产品质量 …………………………………………………………………………………………………………………………………… b | | 全周期产品质控 … | | 物料产品检验 | | 质量风险控制…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 7 | | 创新技术平台 | | 宗善供应链管理 . | | 供应商管理体系建设 | | 供应链风险评估 . | | 供应 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司""本公司"或"复旦张 江"）于 2024 年 3 月 28 日召开了第八届董事会第五次会议及第八届监事会第四 次会议，审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归 属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 股票代码：688505 股票简称：复旦张江 编号：临 2024-009 上海复旦张江生物医药股份有限公司关于 作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的 限制性股票的公告 （一）2021 年 4 月 6 日，公司召开第七届董事会第七次（临时）会议及第 七届监事会第七次（临时）会议，审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激 励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事对该事项发表了 同意的独立意见。公司监事会对公司 2021 年限制性股票激励计划的相关事项进 行核实并出具了相关核查意见。2021 年 4 月 ...

上海隽玉企业管理咨询有限公司 关于 上海复旦张江生物医药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属的限制性股票 事项之 独立财务顾问报告 二〇二四年三月 | ਲ | | --- | | 第一章 声 明 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 释 义 | | 5 | | 第三章 基本假设 | | 7 | | 第四章 | 本激励计划已履行的审批程序 | 8 | | 第五章 | 作废部分已授予尚未归属的限制性股票的情况 | 10 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 | 11 | 上海隽玉企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海隽玉企业管理咨询有限公司（以下简称"上海隽玉"）接受委托，担任 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"复旦张江"或"上市公司"、"公 司"）本次限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）的独立财务顾问（以下 简称"本独立财务顾问"），并制作本报告。本独立财务顾问报告是根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司 股票代码：688505 股票简称：复旦张江 编号：临 2024-006 （二）本报告期募集资金使用金额及期末余额情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 本报告期公司使用募集资金人民币56,561,377.08元；截至2023年12月31日， 公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）募集资金累计使用总额为人民币 471,116,104.26元。累计补充流动资金人民币289,607,011.32元，其中使用超募资金 永久补充流动资金为人民币288,000,000元，使用收购泰州少数股权募投项目节余 资金永久补充流动资金为人民币1,607,011.32元。募集资金账户余额为人民币 1 / 10 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"或"复旦张江"）根据 中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司 董事会审核委员会议事规则 （2024 年 3 月 28 日董事会通过） 审核委员会议事规则 第一章 审核委员会的组成 第一条 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下称"公司"）根据《中华人民 共和国公司法》、《上海复旦张江生物医药股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）、 《上海复旦张江生物医药股份有限公司董事会议事规则》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的相关规定，设立董事会 审核委员会，并制定本规则。本规则应同时遵守《上海证券交易所科创板股票上市规 则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下统称"《上市规则》"）的相关 规定，如两个上市规则规定不一致时，按从严原则执行。 第二条 审核委员会是董事会下设的专门委员会。 第三条 审核委员会由至少三名不在公司担任高级管理人员职务的独立非执行董 事及/或非执行董事组成，且独立非执行董事人数应当过半数。 第四条 审核委员会委员由董事会主席或三分之一以上董事或二分之一以上的独 立非执行董事提名，经董事会选举产生。审核委员均须具有能够胜任审核委员会工作 职责的专业知识和商业经验。 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司 第八届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第八届 董事会第五次会议于 2024 年 3 月 14 日以书面方式发出会议通知，于 2024 年 3 月 28 日以现场结合通讯表决方式召开，由公司董事会主席赵大君先生召集，会 议应出席的董事 7 人，实际出席的董事 7 人，其中独立董事 3 人，公司全体监事 和董事会秘书列席了会议。本次会议的通知和召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 股票代码：688505 股票简称：复旦张江 编号：临2024-002 表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 该议案已经公司第八届董事会审核委员会 2024 年第一次会议审议通过，同 意相关内容 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）董事 会独立非执行董事（亦称"独立董事"），本人严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，于 2023 年度任职期间， 积极参加公司董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，切实履行了独立 董事的职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东的合 法利益，充分发挥独立董事的作用。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 2023 年 5 月 30 日，公司完成了董事会换届选举工作。公司 2022 年度股东 周年大会选举本人担任公司第八届董事会独立董事，任期三年。 （一）本人的工作履历、专业背景及兼职情况如下： 徐培龙，1977 年出生，于二零二三年五月三十日获委任为公司独立非执行 董事。本人系国家一级律师，现任上海市君悦律师事务所党总支书记、高级合伙 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司 对普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 履职情况评估报告 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）作为对公司 2023 年 度财务报告出具审计报告的会计师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管 理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》，公司对普华永道中天在近一年审计中的履职情况进行了评估。 经评估，公司认为，近一年普华永道中天于资质等方面合规有效，履职能够保持 独立性，勤勉尽责，公允表达其意见。具体情况如下。 一、会计师事务所的情况 （一）资质条件 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批 准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上海复旦张江 生物医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，2023 年度上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审核委员会 勤勉尽责，认真履行审计监管职责，现将 2023 年度工作情况汇报如下： 一、 审核委员会基本情况 公司于 2023 年 5 月 30 日召开第八届董事会第一次（临时）会议，委任林兆 荣先生（独立非执行董事）、王宏广先生（独立非执行董事）、沈波先生（非执 行董事）为第八届董事会审核委员会委员，并由具备财务管理与会计专业背景及 经验丰富的独立非执行董事林兆荣先生担任委员会主席。第七届董事会审核委员 会委员林耀坚先生、许青先生于报告期内届满离任。 上海复旦张江生物医药股份有限公司 董事会审核委员会 2023 年度履职情况报告 （一）第八届董事会审核委员会委员基本情况： 林兆荣先生为香港会计师公会和澳洲及新西兰特许会计师公会（原澳洲特许 会计师协会）资深会员。曾于 2004 年至 2020 年同时担任普华永道中天会计师事 务所（特殊 ...