上海复旦张江生物医药股份有限公司董事会 审核委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请普华永道中天会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）作为对公司 2023 年度财 务报表及附注发表审计意见的会计师事务所及内部控制审计机构。根据财政部、国 务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董事会审核委员会对普华永道中天于 2023 年度审计工作情况履行了监督职责。现将履职情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批准 于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日 财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事 务所(特殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星 展银行大厦 507 单元 01 室。 普华永道中天拥有 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董 事会的责任。 1 í 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1010 号 (第一页,共二页) 上海复旦张江生物医药股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了上海复旦张江生物医药股份有限公司(以下简称"贵公司")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 注册会计师 普华永道中贯会计师事务所 张 津(项目合伙人) (特 致朗合伙 注册会计师 中国 海市 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司 股票代码：688505 股票简称：复旦张江 编号：临 2024-006 （二）本报告期募集资金使用金额及期末余额情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 本报告期公司使用募集资金人民币56,561,377.08元；截至2023年12月31日， 公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）募集资金累计使用总额为人民币 471,116,104.26元。累计补充流动资金人民币289,607,011.32元，其中使用超募资金 永久补充流动资金为人民币288,000,000元，使用收购泰州少数股权募投项目节余 资金永久补充流动资金为人民币1,607,011.32元。募集资金账户余额为人民币 1 / 10 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"或"复旦张江"）根据 中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司 对普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 履职情况评估报告 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）作为对公司 2023 年 度财务报告出具审计报告的会计师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管 理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》，公司对普华永道中天在近一年审计中的履职情况进行了评估。 经评估，公司认为，近一年普华永道中天于资质等方面合规有效，履职能够保持 独立性，勤勉尽责，公允表达其意见。具体情况如下。 一、会计师事务所的情况 （一）资质条件 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批 准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 ...

股票代码：688505 股票简称：复旦张江 编号：临2024-003 上海复旦张江生物医药股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第八届 监事会第四次会议于 2024 年 3 月 14 日以书面方式发出会议通知，于 2024 年 3 月 28 日以现场表决方式召开，由公司监事会主席黄建先生召集，会议应参加表 决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共 和国公司法》等法律、法规和《上海复旦张江生物医药股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于 2023 年度财务决算报告的议案》； 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度，公司营业 总收入 850,733,212 元，较上年同期下降 17.50%；利润总额 97,528,063 元，较 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司 第八届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第八届 董事会第五次会议于 2024 年 3 月 14 日以书面方式发出会议通知，于 2024 年 3 月 28 日以现场结合通讯表决方式召开，由公司董事会主席赵大君先生召集，会 议应出席的董事 7 人，实际出席的董事 7 人，其中独立董事 3 人，公司全体监事 和董事会秘书列席了会议。本次会议的通知和召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 股票代码：688505 股票简称：复旦张江 编号：临2024-002 表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 该议案已经公司第八届董事会审核委员会 2024 年第一次会议审议通过，同 意相关内容 ...

上海隽玉企业管理咨询有限公司 关于 上海复旦张江生物医药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属的限制性股票 事项之 独立财务顾问报告 二〇二四年三月 | ਲ | | --- | | 第一章 声 明 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 释 义 | | 5 | | 第三章 基本假设 | | 7 | | 第四章 | 本激励计划已履行的审批程序 | 8 | | 第五章 | 作废部分已授予尚未归属的限制性股票的情况 | 10 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 | 11 | 上海隽玉企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海隽玉企业管理咨询有限公司（以下简称"上海隽玉"）接受委托，担任 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"复旦张江"或"上市公司"、"公 司"）本次限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）的独立财务顾问（以下 简称"本独立财务顾问"），并制作本报告。本独立财务顾问报告是根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司 董 事 会 2024年3月28日 上海复旦张江生物医药股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》的规定，公司独立董事王宏广先生、林兆荣先生、 徐培龙先生对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交至董事会。上海 复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董 事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事王宏广先生、林兆荣先生、徐培龙先生的任职经历以及 签署的相关自查文件，确认各位独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，亦未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的 情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独 立董事的任职资格及独立性的相关要求。 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘普华永道中天为2024年度审计机构，议案待2023年度股东周年大会审议[5] - 2024年3月28日董事会和监事会均通过续聘议案[15][17] - 独立董事同意续聘[16] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，普华永道中天合伙人数291人，注册会计师1710余人[6] - 2022年度收入总额74.21亿元，审计业务收入68.54亿元，证券业务收入32.84亿元[6] - 2022年度A股上市公司财务报表审计客户109家，收费总额5.29亿元[6] 审计费用 - 2023年度财务报表审计费用400万元，较2022年增1.5万元，同比增0.38%[13] - 2023年度内部控制审计费用50万元[13]

上海复旦张江生物医药股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第五次会议相关议案的独立意见 我们作为上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司""本公 司"）的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》及《公司章程》等规范性文件的要求，对公司第八届董事会第五 次会议审议的相关事项，基于独立、客观、公正的判断立场，发表如下意见： 一、《关于 2023 年度利润分配预案的议案》 我们认为：公司 2023 年度利润分配预案充分考虑了公司实际经营业绩情况、 现金流状况及资金需求等各项因素，不存在损害股东利益情形，不会影响公司正 常经营和长期发展。本次议案审议决策程序、分配标准和比例明确且清晰，符合 《公司章程》及相关审议程序的规定。 综上，我们同意《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提 交公司 2023 年度股东周年大会审议。 二、《关于续聘 2024 年度境内外会计师事务所的议案》 我们认为：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务的执 业资格，具有较强的专业能力和投资者保护能力，同时拥有丰富的境内和境外审 计经验，兼具独立性且诚信状况良好。 ...