ZHONG LUN 中 倫 律 師 畢 務 所 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2021 年股票期权 激励计划相关调整事项 的 法律意见书 二〇二三年八月 上海 深圳 · 广州 · 武汉 成都 重庆 青岛 · 杭州 · 南京 海口 东京 香港 · 伦敦 · 纽约 · 洛杉矶 · 旧金山,阿拉木图 广东省广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 23 楼整层及 31 楼 01、04 单元 23/F, Units 01 & 04 of 31/F, R&F Center, 10 Huaxia Road, Zhujiang New T Tianhe District Guangzhou, Guangdong 510623, P. R. C 电话/Tel : +86 20 2826 1688 传真/Fax : +86 20 2826 1666 www.zhonglun.com 北京市中伦(广州)律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 相关调整事项的法律意见书 致:广州慧智微电子股份有限公司 北京市中伦(广州)律师事务所(简称"本所")受广州慧智微电子股 ...

二、《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事项 的议案》 经审核，我们认为：调整后的《2021 年股票期权激励计划》有利于缓解期权 激励对象的资金筹措压力，充分发挥公司激励机制的激励性，有利于留住公司优 秀人才，推动公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。因此，我们同 意公司调整 2021 年股票期权激励计划，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 独立董事：薛爽、李斌 2023 年 8 月 25 日 关于公司第一届董事会第十八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 独立董事规则》等相关法律、法规、规范性文件及《广州慧智微电子股份有限公 司章程》的规定，我们作为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，对公司如下事项进行了认真审核，现发表独立意见如下： 一、《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 经审核，我们认为：公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况符合《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-017 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 广州慧智微电子股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 （一） 股东大会类型和届次 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 25 日 8 点 30 分 召开地点：广东省广州高新技术产业开发区科学城科学大道 182 号创新大厦 C2 栋 8 楼一号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 25 日 至 2023 年 9 月 25 日 否 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 股东大会召开日期：2023年9月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） ...

一、审议通过《关于2023年半年度报告全文及摘要的议案》 监事会认为：公司2023年半年度报告及摘要的编制符合相关法律法规、公司章程 及公司内部管理制度的各项规定，其编制程序、内容、格式符合中国证监会和上海证 券交易所的有关规定。报告的内容能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况， 公允地反映了公司2023年半年度的财务状况和经营成果等事项，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。 二、审议通过《关于<2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-014 广州慧智微电子股份有限公司 监事会认为：公司2023年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》和公司《募集资金使用管理制度》等法律法规和制度文件的规定；公 司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资 第一届监事会第十 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-015 广州慧智微电子股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | | 项目名称 | 金额（元） | | --- | --- | --- | | 募集资金总额 | | 1,135,966,460.00 | 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》及有关规定，广州慧智微电子股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会对公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、 募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]462号），并经上海证券交易所同意，公 司首次公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行价格20.92元 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-013 广州慧智微电子股份有限公司 第一届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、会议召开情况 广州慧智微电子股份有限公司（以下称"公司"）第一届董事会第十八次会议于 2023年8月25日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知以电子邮件方式发出，会议 应出席董事5人，实际出席董事5人。本次会议由董事长李阳先生主持。会议的召集、 召开以及表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《广州慧智微电子股份有限公 司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、会议审议情况 经与会董事认真讨论审议，以记名投票表决方式，审议通过如下议案： 表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，回避0票。 公司独立董事已就本议案发表明确同意的独立意见。 具体内容详见公司于2023年8月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露的《广州慧智微电子股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》（公告编号：2023-015）。 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-012 广州慧智微电子股份有限公司 关于相关股东延长股份锁定期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）实际控制 人、控股股东李阳和郭耀辉及其一致行动人奕江涛持有的公司首次公开发行前股份 （以下简称"首发前股份"）锁定期延长6个月至2026年11月15日（在公司实现盈利 前，自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减持首发前股份）。 ● 公司实际控制人的一致行动人王国样持有的公司首发前股份锁定期延长6个月至 2026年11月15日。 ● 公司实际控制人、控股股东李阳和郭耀辉控制的持股平台广州慧智慧芯企业管 理合伙企业（有限合伙）（以下简称"慧智慧芯"）、广州慧智慧资企业管理合伙企 业（有限合伙）（以下简称"慧智慧资"）、Zhi Cheng Micro Hong Kong Limited（以 下简称"Zhi Cheng"）、珠海横琴智今企业管理合伙企业（有限合伙）（以下 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 相关股东延长股份锁定期的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐人"）作为广 州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《监管规则适用指引——发行类第 4 号》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的有 关规定，对慧智微相关股东延长股份锁定期的事项进行了审慎核查，具体情况如 下： 一、公司首次公开发行股票情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]462号），公司获准向社会 公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行价格20.92元，本次募 集资金总额为人民币113,596.65万元，扣除各项发行费用人民币10,763.76万元 （不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币102,832.89万元。上述募集资 金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2 ...

广州慧智微电子股份有限公司 Smarter Microelectronics （Guangzhou）Co., Ltd. 股票简称：慧智微 股票代码：688512 （广州市高新技术产业开发区科学城科学大道182号创新大厦C2第三层307单元） 首次公开发行股票科创板上市公告书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 2023 年 5 月 15 日 广州慧智微电子股份有限公司 上市公告书 特别提示 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"、"本公司"、"发行人" 或"公司"）股票将于 2023 年 5 月 16 日在上海证券交易所科创板上市。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上 市初期切忌盲目跟风"炒新"，应当审慎决策、理性投资。 1 广州慧智微电子股份有限公司 上市公告书 第一节 重要声明与提示 一、重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准 确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法 律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本 ...

科创板风险提示 本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险 高、业绩不稳定、退市风险高等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应 充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 广州慧智微电子股份有限公司 Smarter Microelectronics （Guangzhou）Co., Ltd. 广州市高新技术产业开发区科学城科学大道 182 号创新大厦 C2 第三层 307 单元 首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） guoun 广州慧智微电子股份有限公司 招股说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行 人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其 对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任 何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行 人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担 股票依 ...