广州慧智微电子股份有限公司 关于天健会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况评 估报告 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称 "公司"）聘请天健会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司 2023 年度审计 机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要 求，公司对天健所 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公 司认为，天健所在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见。现将会计师事务所 2023 年度履职评估的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙 人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署 过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健所 2023 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-007 广州慧智微电子股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》、授权办理工商登记 并修订、制定部分内部管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召开第一届 董事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章程>并授权办 理工商登记的议案》《关于修订<独立董事工作制度>的议案》《关于制定<会计师事 务所选聘制度>的议案》。现将相关情况公告如下： 一、变更注册资本的基本情况 2023年9月6日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编 号：2023-018）。公司2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权的激励对象 为51人，行权股票数量为2,697,200股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流 通时间为2026年9月4日。行权后，公司注册 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承 谱 本人洪昀,已充分了解并同意由提名人李阳提名为广州慧智 微电子股份有限公司第一届董事会独立董事候选人。本人公开声 明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任 广州慧智微电子股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明 并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券 交 易 所 自 律 监 管 规 则 有 关 独 立 董 事 任 职 资 格 和 条 件 的 相 关 规 定; (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反 腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用): (八) 中国 ...

人员数据 - 截至2023年12月31日，天健所合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券服务业务审计报告的836人[1] 业绩数据 - 2023年度业务总收入34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[1] - 2023年度上市公司审计客户675家，收费总额6.63亿元[1] - 天健所本公司同行业上市公司审计客户513家[1] 审计安排 - 2022年审议通过续聘天健所为2023年外部审计机构[2] - 2023年4月9日同意续聘并提交董事会审议[4] - 2024年1月16日进行审前沟通[4] - 2024年4月15日进行初审后沟通[4] - 2024年4月16日审议通过2023年相关报告并同意提交董事会审议[5]

科创板上市公司独立董事提名人声明与承 作者 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三) 中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、某余管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用): (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定(如适用); 提名人李阳,现提名洪昀为广州慧智微电子股份有限公司第 一届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况。被提名人已书面同意出任广州慧智微 ...

营业收入与净利润 - 2024年第一季度营业收入为104,771,108.87元，同比下降12.77%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-81,136,545.62元，较上年同期亏损增加[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-93,065,462.97元，较上年同期亏损增加[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为-0.18元/股，较上年同期亏损增加[5] - 净利润为-81,136,545.62元，较上年同期的-65,597,435.63元亏损扩大[22] - 基本每股收益为-0.18元/股，较上年同期的-0.16元/股有所下降[22] 资产与负债 - 总资产为2,345,723,685.87元，较上年度末下降1.97%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为2,111,100,397.87元，较上年度末下降2.79%[5] - 2024年第一季度，公司流动资产合计为1,474,535,639.16元，较2023年第四季度的1,528,929,231.49元有所减少[18] - 2024年第一季度，公司非流动资产合计为871,188,046.71元，较2023年第四季度的863,973,625.14元有所增加[18] - 2024年第一季度，公司总资产为2,345,723,685.87元，较2023年第四季度的2,392,902,856.63元有所减少[18] - 2024年第一季度，公司流动负债合计为123,526,323.86元，较2023年第四季度的106,981,882.75元有所增加[18] - 2024年第一季度，公司非流动负债合计为111,096,964.14元，较2023年第四季度的114,189,262.59元有所减少[18] - 2024年第一季度，公司总负债为234,623,288.00元，较2023年第四季度的221,171,145.34元有所增加[18] - 2024年第一季度，公司所有者权益合计为2,111,100,397.87元，较2023年第四季度的2,171,731,711.29元有所减少[18] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-82,158,080.50元，较上年同期增加161.51%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-82,158,080.50元，较上年同期的-31,417,059.11元有所减少[23] - 投资活动产生的现金流量净额为-369,076,056.01元，较上年同期的-201,962,667.88元有所减少[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1,627,148.66元，较上年同期无变化[24] - 现金及现金等价物净增加额为-453,197,962.23元，较上年同期的-234,355,004.47元有所减少[24] - 期末现金及现金等价物余额为444,214,341.79元，较上年同期的236,873,959.60元有所减少[24] 研发投入 - 研发投入合计为65,903,742.87元，同比下降5.31%[5] - 研发投入占营业收入的比例为62.90%，较上年同期增加4.96个百分点[5] - 研发费用为65,903,742.87元，较上年同期的69,596,537.96元有所减少[21] 财务指标 - 加权平均净资产收益率为-3.79%，较上年同期增加0.86个百分点[5] 其他财务数据 - 2024年第一季度营业总成本为185,360,960.54元，较上年同期的194,134,260.07元有所下降[21] - 2024年第一季度，公司营业收入为104,771,108.87元，较2023年第一季度的120,114,695.04元有所减少[19] - 2024年第一季度，公司货币资金为444,514,341.79元，较2023年第四季度的897,712,304.02元有所减少[18] - 2024年第一季度，公司存货为498,441,444.13元，较2023年第四季度的451,525,632.53元有所增加[18]

审计相关 - 审计公司对慧智微2023年度财报审计并出具报告，核查营收扣除情况表[3] - 专项核查意见报告供公司年报披露使用[4] - 天健会计师事务所于2024年4月26日出具专项核查意见[10] 核查情况 - 公司管理层负责提供资料并编制扣除情况表[5] - 注册会计师按准则核查并发表专项核查意见[6][8] - 认为扣除情况表如实反映2023年度营收扣除情况[9]

北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 的法律意见书 致：广州慧智微电子股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（简称"本所"）受广州慧智微电子股份有 限公司（简称"慧智微""公司"）的委托，指派李淑霞律师、黄梦婷律师（以 下简称"本所律师"）对公司召开的 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"）进行见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律法规及《公司章程》《广 州慧智微电子股份有限公司股东大会议事规则》的规定，对公司本次股东大会的 召集和召开程序、出席会议人员、召集人的资格、股东大会的表决程序、表决结 果等事宜的合法有效性进行了核查和见证，并根据对事实的了解和法律的理解出 具本法律意见书。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件进行公告， 并依法对本法律意见书承担相应的责任。 本所律师按照中国律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉 ...

广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-028 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 17 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区郭守敬路 498 号浦东软件园 4 号 楼 2 层 1 号会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 12 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 84,733,626 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 84,733,626 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 18.6144 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 1 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-027 广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2023年3月2日出具的《关于同意广州慧智微电子 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462号），并经上海 证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）5,430.0500万股，并 于2023年5月16日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为45,250.6348万股，其中有限售条件流通 股40,404.0012万股，无限售条件流通股4,846.6336万股。具体详见公司2023年5月10日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量 ...