2023 年度董事会审计委员会履职报告 广州慧智微电子股份有限公司 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《广州慧智微电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）以及《董事会审计委员会工作细则》等相关规定和要求，在 2023 年度充分利用自身专业开展工作，勤勉尽责，认真履行了相应的职责和义务，现将 公司董事会审计委员会就 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由独立董事薛爽女士、李斌女士及非独立董事 李阳先生 3 名成员组成，其中薛爽女士为会计专业人士，担任审计委员会召集 人。审计委员会的成员资格和构成均符合有关法律法规的规定。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议，具体情况如下： | | | 召开日期 | | | 召开届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 | 3 月 | 15 | ...

本人作为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》等规定，本着为公司全体股东负责的精神，忠实、勤勉地 履行职责，积极参与公司决策，为公司治理结构的完善和促进规范运作起到 了积极作用。现将 2023 年度的主要工作情况报告如下： 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 公司董事会由 5 名董事组成，其中独立董事 2 人，占董事会人数三分 之一以上，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配 置的要求。两位独立董事分别为薛爽和李斌。 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 薛爽女士，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年出生， 毕业于清华大学，管理学（会计学方向）博士学位。1996 年 4 月至 1997 年 10 月任职于中国农业银行大连市分行，1997 年 11 月至 1999 年 6 月任职于 广东发展银行大 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-009 广州慧智微电子股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 24 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区碧波路 889 号 S1 栋 9 楼 1 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 24 日 至 2024 年 5 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年5月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） ...

公司治理 - 董事会由5名董事组成，独立董事2人占比超三分之一[2] - 2023年召开9次董事会、3次股东大会，李斌全出席[6] - 独立董事2023年参加4次审计、3次薪酬会议无缺席[7] 未来计划 - 2024年开展独立董事专门会议工作[9] - 2024年独立董事继续提供建设性意见[26] 其他事项 - 2023年无关联交易、未变更或豁免承诺、未被收购[15][16][17] - 2023年4月续聘天健为审计及内控审计机构[19] - 2023年无聘任或解聘财务负责人情况[21] - 2023年无提名任免董事及聘任解聘高管情况[23] - 2023年4月审议通过董高薪酬方案[24] - 审核2021年股票期权激励计划相关议案[24]

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 13 | 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 14—80 ...

公司代码：688512 公司简称：慧智微 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广州慧智微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

关于广州慧智微电子股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对慧智微使用部分暂时闲置募集 资金进行现金管理事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 核查意见 华泰联合证券有限责任公司 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]462号），并经上海证券交 易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行 价格20.92元，本次募集资金总额为人民币113,596.65万元，扣除各项发行费用 人民币10,763.76万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币102,8 ...

上市与股本 - 公司于2023年5月16日在上海证券交易所科创板上市，首次发行54,300,500股[2] - 公司注册资本为45,520.3548万元，股票每股面值1元[3][11] - 公司现时股份总数为455,203,548股，均为人民币普通股[14] 股东信息 - 发起人李阳等合计认购86,185,776股，占比100%[14] - 国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司持股7.5501%[14] 股份管理 - 公司收购股份用于员工持股计划等，不得超已发行股份总额10%，三年内转让或注销[19][20] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持同一种类股份总数25%[22] 股东大会 - 年度股东大会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[36] - 股东大会作出普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[58] 董事会 - 董事会任期三年，由5名董事组成，包括2名独立董事[73][81] - 董事会制定董事会议事规则，确保落实股东大会决议[82] 监事会 - 监事会由3名监事组成，每6个月至少召开一次会议[112][114] - 监事会决议应当经半数以上监事通过[115] 财务与分红 - 公司需在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中报[120] - 分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金[120] - 单一年度现金分配利润不少于可分配利润的10%[127] 其他 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所时，需提前30天通知[140] - 公司合并等应自决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在指定报纸公告[146][147]

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-004 广州慧智微电子股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》及有关规定，广州慧智微电子股份有限公司（以下简 称"公司"或"慧智微"）董事会对公司2023年度（以下又称"报告期"）募集资 金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 （二）募集资金监管协议情况 2023年4月28日，公司连同保荐人华泰联合证券有限责任公司与平安银行股份有限 公司广州分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 2023年4月28日，公司连同保荐人华泰联合证券有限责任公司与上海浦东发展银行 股份有限公司广州分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司在上海浦东 发 展 银 行 股 份 ...

广州慧智微电子股份有限公司董事会 提名委员会 综上，我们同意提名洪昀为公司第一届董事会独立董事候选人，并同意将该 议案提交公司第一届董事会第二十一次会议进行审议。 2024 年 4 月 16 日 广州慧智微电子股份有限公司董事会提名委员会 关于第一届董事会独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《广州慧智微电子股份有限公司 章程》等有关规定，公司第一届董事会提名委员会对第一届董事会独立董事候选 人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下： 公司独立董事候选人洪昀先生具有履行独立董事职责的任职条件及工作经 验，符合《上市公司独立董事管理办法》等规定中有关独立董事任职资格及独立 性的相关要求，符合《公司法》等法律法规及其他有关规定关于董事任职资格的 规定，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，未被中国证监会采取 证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事 和高级管理人员，未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评， 没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证 ...