证券代码：688512 证券简称：慧智微 广州慧智微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-001 R特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 北京衍航投资管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、长信 基金管理有限责任公司、上海海通证券资产管理有限公 司、ORCHID PUBLIC INVESTMENT MANAGEMENT COMPANY LIMITED、远信（珠海）私募基金管理有限公 司、宁波时通运泰私募基金管理有限公司、华夏未来资本管 理有限公司、摩根基金管理（中国）有限公司、彬元资本有 限公司、SEQUOIA CAPITAL LLP、中国银河证券股份有限 公司、长江养老保险股份有限公司、兴证全球基金管理有限 参与单位名称及 公司、西岭投资有限公司、天弘基金管理有限公司、金涌资 人员姓名 本管理有限公司、上海盘京投资管理中心（有限合伙）、上 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-020 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 25 日 （二） 股东大会召开的地点：广东省广州高新技术产业开发区科学城科学大道 182 号创新大厦 C2 栋 8 楼一号会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 24 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 24 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 152,653,295 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 152,653,295 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 33.5352 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量 ...

北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年九月 广东省广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 23 楼整层及 31 楼 01、04 单元 邮编：510623 23/F, Units 01 & 04 of 31/F, R&F Center, 10 Huaxia Road, Zhujiang New Town, Tianhe District Guangzhou, Guangdong 510623, P. R. China 电话/Tel : +86 20 2826 1688 传真/Fax : +86 20 2826 1666 www.zhonglun.com 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 的法律意见书 法律意见书 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的召集 1．经核查，本次股东大会由公司第一届董事会召集。为召开本次股东大会， 公司于 2023 年 8 月 25 日召开第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于调整 公司 2021 年股票期权激励计划股票期权 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：慧智微 保荐代表人姓名：彭海娇 联系电话：0755-82492010 保荐代表人姓名：张辉 联系电话：010-56839300 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为广州慧智微电子股份有限公司（以 下简称"慧智微"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构，对慧智微进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况 2023 年 1-6 月，公司实现营业收入为 24,781.27 万元，较上年同期增长 20.41%； 实现归属于上市公司股东的净利润为-17,538.27 万元，净亏损较上年同期小幅收 窄 1.23%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-18,316.54 万元， 较上年同期亏损小幅增加 2.43%。截至 2023 年 6 月 30 日，发 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-018 广州慧智微电子股份有限公司 关于2021年股票期权激励计划第一个行权期 第一次行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称"慧智有限"）做出董事会 决议，为了达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权 激励方案：期权预留总额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公 司上市后，若公司行权前发生资本公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股 份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留期权份数及对应的行权后可取得注册 资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。 慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发 行上市审核问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完 整的激励计划、考核管理办法等文件。 2021年9月20日，公司召开第一届董事会 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-019 广州慧智微电子股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、 说明会召开的时间、地点 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 9 月 12 日（星期二）至 9 月 18 日（星期一 16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 db@smarter micro.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 28 日 发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 半年度的经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 9 月 19 日（星期二）上午 11:00-12:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年半年度的经营成 果 ...

广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 公司代码：688512 公司简称：慧智微 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 二〇二三年九月 1 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 目录 | 2023 | 年第一次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议案 | 5 | | 议案一 | 关于调整公司 2021 年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事 | | | | 项的议案 | 5 | 1 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合 法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以 及《广州慧智微电子股份有限公司章程》《广州慧智微电子股份有 ...

2023 年半年度报告 公司代码：688512 公司简称：慧智微 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 182 2023 年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确 性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅 "第三节 管理层讨论与分析"之"五、风险因素"。敬请投资者予以关注，注意投资风险。 三、公司全体董事出席董事会会议。 四、本半年度报告未经审计。 五、公司负责人李阳、主管会计工作负责人徐斌及会计机构负责人（会计主管人员）徐斌声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不适用 七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 九、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 2021 年股票期权激励计划相关调整事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐人"）作为广 州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等法律法规的有关规定，对慧智微本次调整 2021 年股票期权激励 计划相关事项进行核查，具体核查情况和核查意见如下： 一、基本情况 核查意见 2023年8月25日，公司分别召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会 第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行 权期及相关事项的议案》，同意本次激励计划相关调整事宜。本次调整主要涉及 对2021年股票期权激励计划的行权期以及员工的行权条件进行调整。 二、本次调整的内容 公司对《2021年股票期权激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的行权 期等相关内容进行修订，具体如下： （一）调整前激励计划相关内容 "7.3等待期 本激励计划授予 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-016 广州慧智微电子股份有限公司 关于调整公司2021年股票期权激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2021年9月20日分别召开第 一届董事会第二次会议、第一届监事会第二次会议，并于2021年10月5日召开2021年第 一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>的议 案》，同意公司实施2021年股票期权激励计划。公司于2023年8月25日分别召开第一届 董事会第十八次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2021 年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事项的议案》，根据《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《公司章程》等有关规定，该议案尚需提交股东大会 审议。现将有关事项说明如下： 一、主要调整原因和情况 2022年以来，全球半导体产业出现周 ...