成都秦川物联网科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码：688528 公司简称：秦川物联 成都秦川物联网科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

（一） 个人工作履历、专业背景 王浩，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，2003 年 7 月至今，任重庆 邮电大学自动化学院任讲师、副教授、教授；2015 年 4 月至 2021 年 8 月，任重 庆川仪自动化股份有限公司独立董事；2015 年 10 月至今，任深圳佰浩鑫泰科技 有限公司监事；2017 年 4 月至 2023 年 3 月，任秦川物联独立董事。 （二）独立性情况的说明 在任职公司独立董事的期间，本人具备相关法律、法规及《公司章程》所要 求的独立性。本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司及公司关联方单位任职， 不持有公司股份，没有为公司及其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，不存 在影响独立董事独立性的情况。 二、 独立董事年度履职情况 成都秦川物联网科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二 届董事会独立董事，本人任期内严格按照相关法律、法规及《成都秦川物联网科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，以促进公司规范 运作为宗旨，忠实、勤勉地履行了独立董事职责，维护了公司和全体股东利益。 因换届 ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账时间 华安证券股份有限公司 关于成都秦川物联网科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查 意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"或"保荐机构"）作为成都秦川 物联网科技股份有限公司（以下简称"秦川物联"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对秦川物联 2023 年度募集资 金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于成都秦川物联 网科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1008 号） 核准，公司首次公开发行人民币普通股 42,000,000.00 股，发行价格为 11.33 元/ 股，首次发行 ...

募集资金情况 - 公司2020年6月23日首次公开发行4200万股，发行价11.33元/股，募集资金总额4.7586亿元，净额4.16639399亿元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金累计使用3.3876590825亿元，利息收入扣除手续费净额1439.166988万元，节余资金9201.050139万元用于永久补充流动资金[3] - 2023年12月27日募投项目全部实施完毕，2024年1月募集资金专户余额9963.349496万元转入自有资金账户并注销专户[3] 资金使用与管理 - 2020年7月13日公司用募集资金置换预先投入的自筹资金2467.460611万元[10] - 2022年7月6日公司同意用不超1.9亿元闲置募集资金现金管理，期限最长12个月[12] - 公司及子公司可使用不超1.4亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[13] 投资收益 - 上海银行成都分行7天通知存款投资2100万元，收益率2.025%[15] - 兴业银行成都龙泉驿支行多笔7天通知存款投资，收益率2.025%[15] - 中国民生银行成都分行营业部多笔投资，7天通知存款收益率2.00%[16] 资金补充 - 2022年公司用280万元超募资金补充流动资金，占超募总额28.98%[17] - 2022年“营销网络及服务体系升级建设项目”节余4989854.42元补充流动资金[20] - 2023年三个项目结项，节余87020646.97元补充流动资金[21] 项目进度 - 智能燃气表研发生产基地项目累计投入1.7733832156亿元，进度76.19%[30] - 信息化系统升级建设项目累计投入2735.350317万元，进度76.71%[30] - 营销网络及服务体系升级建设项目累计投入831.440556万元，进度78.34%[30] - 补充流动资金项目累计投入7000万元，进度100%[31] - 智能燃气表腔体项目累计投入4813.397896万元，进度80.22%[31] - 超募资金累计投入966.0699万元，进度100%[31]

业绩总结 - 2024年第一季度计提信用减值损失2,358,751.84元[2] - 2024年第一季度计提资产减值损失89,851.60元[2] - 本次计提减值使2024年第一季度合并利润总额减少2,448,603.44元[7] 减值详情 - 应收账款坏账损失计提2,244,450.09元[3] - 其他应收款坏账损失计提93,259.35元[3] - 应收票据坏账损失计提21,042.40元[3] - 合同资产减值损失计提76,659.76元[3] - 商誉减值损失计提13,191.84元[3] - 本次计提减值准备合计2,448,603.44元[3] 合规说明 - 2024年第一季度计提减值符合相关规定，不损害公司和股东利益[8]

人员数据 - 截至2023年12月31日，四川华信有合伙人51人，注册会计师141人，签过证券服务业务审计报告的108人[2] 审计安排 - 2023年3 - 4月相关会议审议通过续聘2023年度审计机构议案[3][6] - 2024年2 - 4月审计委员会开会讨论和沟通2023年度审计工作[6] 审计结果 - 四川华信对公司2023年财报及内控有效性审计，出具标准无保留意见报告[5]

回购方案 - 2024年2月21日审议通过回购股份方案[3] - 2月22日首次披露回购方案[2] - 预计回购金额4000万 - 8000万元[2] - 回购期限为审议通过方案之日起3个月内[3] 回购进展 - 截至4月24日累计回购1015.18万股，占总股本6.04%[2][5] - 累计已回购金额7747.17万元[2][5] - 实际回购价格区间6.35 - 8.32元/股[2]

业绩总结 - 公司2024年4月16日收到软件增值税退税款101.01万元[3] - 该款项属与收益相关的政府补助[3] - 政府补助未经审计，对2024年度损益影响以审计结果为准[4]

回购方案 - 2024年2月21日审议通过回购股份方案[3] - 2月22日首次披露回购方案[2] - 预计回购金额4000万 - 8000万元[2] 回购进展 - 截至4月15日累计回购862.08万股，占总股本5.13%[2][5] - 累计已回购金额6663.08万元[2] - 实际回购价6.90 - 8.32元/股[2][5] 回购期限 - 回购期限为董事会审议通过之日起3个月内[3]

股份回购情况 - 公司以集中竞价交易方式回购股份比例达总股本4%[1] - 截至2024年3月29日累计回购6743643股，占比4.01%[2][5] - 回购成交最高价8.32元/股，最低价6.90元/股[2][5] - 支付资金总额51947276.86元[2][5] 回购方案 - 2024年2月21日会议通过回购方案[3] - 回购资金4000 - 8000万元，价格不超12.25元/股[3] - 回购期限自方案通过日起3个月内[3]