人事变动 - 公司总经理陈斌波因个人原因辞任，不再担任公司任何职务[1] - 陈斌波未持有公司股份[1] - 董事长YU WANG（王瑀）代行总经理职责直至新总经理聘任[1] 事项进展 - 该事项已通过公司第二届董事会第三十四次会议审议[1] - 公告发布时间为2024年6月18日[3]

业绩数据 - 截至2024年3月31日，孚能镇江营收25.21亿元、净利润0.26亿元[5] - 广州孚能营收96.84万元、净利润 - 409.48万元[8] - 孚能新能源营收3.05万元、净利润 - 1770.76万元[11] 担保情况 - 拟为孚能镇江、广州孚能、孚能新能源分别提供58.5亿、15亿、15亿担保[2] - 截至2024年3月31日，对外担保本金余额40.5亿，占比39.00%[14] - 本次审批担保额度达最近一期经审计净资产的85.22%[14] 其他信息 - 担保期限至2024年年度股东大会召开之日[3] - 董事会已审议通过，尚需股东大会审议[15] - 保荐机构对担保事项无异议[17]

提名信息 - 深圳安晏投资合伙企业提名杨小强为孚能科技第二届董事会独立董事候选人[1] 被提名人条件 - 直接或间接持股不超1%，非前十股东自然人及其直系亲属[3] - 不在持股5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[3] - 最近36个月无证监会处罚、刑事处罚、交易所公开谴责或3次以上通报批评[4] - 兼任独立董事境内上市公司不超三家[5] - 在孚能科技连续任职不超六年[5]

独立董事任职资格 - 公司设四名独立董事，至少包括一名会计专业人士[3] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[5] 独立董事提名与选举 - 董事会等可提出独立董事候选人[9] - 提名人应提前十个工作日提交被提名人资料[9] 独立董事任期 - 连任时间不得超过六年[11] 独立董事补选 - 特定情形下公司60日内完成补选[11][14] 独立董事解职 - 连续两次未出席会议且不委托出席，30日内提议解除职务[12] 专门委员会要求 - 审计等委员会中独立董事占比及职责[17] - 审计委员会会议出席人数及召开频率要求[21] 独立董事职权行使 - 行使特别职权需全体独立董事过半数同意[17] - 特定事项经全体独立董事过半数同意提交董事会[19] - 审计委员会审核事项经全体成员过半数同意提交董事会[20] 独立董事工作时间 - 每年现场工作不少于15日[22] 独立董事选聘 - 从独立董事信息库选聘[14] 独立董事报告披露 - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[24] 公司协助与保障 - 指定部门和人员协助履职[27] - 保障知情权，定期通报运营情况并提供资料[27] - 按时发会议通知并提供资料，保存资料至少十年[27] 独立董事申请与报告 - 两名及以上异议可申请延期，董事会应采纳[28] - 行使职权遇阻碍可向相关部门报告[28] 费用与保险 - 公司承担聘请专业机构等费用[28] - 可建立责任保险制度[28] 独立董事津贴 - 给予与其职责相适应的津贴，标准经审议披露[29] 独立董事赔偿责任 - 擅自离职造成损失应承担赔偿责任[31]

股东大会召开规则 - 年度股东大会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 特定情形下，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[4] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会[4][6][7] - 独立董事提议召开需全体独立董事过半数同意，董事会10日内反馈[5] - 董事会同意召开，需在作出决议后5日内发出通知[5][6] 提案与通知规则 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案，召集人2日内发补充通知[9] - 年度和临时股东大会，召集人应分别于大会召开20日和15日前通知各股东[10] - 发出通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日通知并说明原因[11] 股东投票与发言规则 - 股东委托他人投票时，只可委托1人为投票代理人[13] - 个人股东委托代理他人出席会议，代理人应出示本人有效身份证、股东授权委托书[13] - 登记发言股东人数一般不超10人，每人发言不超2次，每次不超5分钟[31] 重大交易与担保规则 - 重大交易涉及资产总额等多项指标占比超50%须经股东大会审议通过[24] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%须经董事会审议后提交股东大会审批[26] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须审批[27] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保须审批[27] - 公司与关联人交易金额占比及金额达标，需聘请中介评估或审计并提交审议[28] 选举与决议规则 - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例在30%及以上时，董事和非职工代表监事选举应采取累积投票制[34] - 股东大会作出普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上通过[36] - 公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产总额30%，需特别决议通过[36] - 按照担保金额连续12个月累计计算原则，超最近一期经审计总资产30%的担保，需特别决议通过[36] 其他规则 - 股东大会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在结束后2个月内实施[38] - 会议记录保存期限不少于10年[40] - 公司重大事项决策权由股东大会保障[43] - 股东大会对董事会的授权按相关规定执行[43] - 本规则由董事会拟定、股东大会批准[45] - 本规则修改由股东大会决定，董事会拟订草案[45] - 本规则“以上”“以下”含本数，“少于”等不含本数[45] - 本规则解释权属于董事会[45] - 本规则自股东大会审议通过后生效实施[45]

股东大会信息 - 2024年6月28日10点召开2023年年度股东大会[2] - 现场会议在江西赣州孚能科技行政楼三楼会议室召开[2] - 网络投票系统为上交所股东大会网络投票系统，日期为6月28日[3] 投票时间 - 交易系统投票时间为9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[5] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[5] 议案情况 - 本次审议10项议案，1 - 5于4月30日披露，6 - 10于6月8日披露[6][7] - 对中小投资者单独计票的议案为议案2[8] 登记信息 - 股权登记日为2024年6月21日[15] - 现场登记时间为6月27日9:00 - 12:00，13:30 - 17:00[16] - 现场登记地点为江西赣州孚能科技董事会办公室[16] 联系方式 - 联系电话为0797 - 7329849，邮箱为farasisIR@farasisenergy.com.cn[20]

董事任期与提名 - 董事任期三年，可连选连任[5] - 董事会等可提名董事候选人，需持股3%以上[6] - 董事会等可提名独立董事候选人，需持股1%以上[8] 董事履职与撤换 - 董事连续两次未出席董事会，董事会应建议撤换[8] - 独立董事连续两次未出席，董事会30日内提请解除职务[8] 董事会构成 - 公司董事会由11名董事组成，设正副董事长各1人，独立董事4人[10] - 兼任高管及职工代表董事总数不超董事总数1/2[10] 董事长相关 - 董事长及副董事长产生或罢免需全体董事过半数表决通过[10] - 董事长不能履职由副董事长履行，副董事长不能履职由半数以上董事推举[15] 专门委员会 - 专门委员会成员为单数且不少于3名，部分委员会独立董事占半数以上并任召集人[17] 董事会会议 - 董事会每年至少召开两次会议[22] - 多方可提议召开临时会议，董事长十日内召集主持[22] - 定期会议提前十日通知，临时会议提前三日通知[30] - 一名董事不超接受两名董事委托，不得委托已接受两名委托的董事[24] - 董事会会议过半数董事出席方可举行[30] 委员会职责 - 审计委员会负责披露财务信息、聘用或解聘会计师事务所[18] - 薪酬与考核委员会负责制定薪酬、股权激励计划[18] - 战略委员会负责研究公司长期发展战略[18] - 提名委员会负责对董事会人数和构成提建议[19] 决议与审议 - 董事会决议须全体董事过半数通过[32] - 公司对外担保需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[33] - 多类关联交易及重大交易须董事会审议[33]

薪酬构成与发放 - 董监高人员薪酬包括工资和绩效奖金[2] - 采取月度预发和年度清算结合方式发放[14] - 公司代扣代缴董监高人员个人所得税等款项[12] 薪酬管理与审批 - 董事会薪酬与考核委员会负责董事和高管薪酬与考核管理[6] - 公司股东大会负责审议监事年度薪酬方案[6] - 薪酬调整参考同行业薪酬增幅、通胀等因素[18] - 薪酬调整需按规定履行审批程序[17] 独立董事待遇 - 独立董事按月获补贴，履职合理费用据实报销[8] 薪酬考核 - 董监高人员考核周期为一年[20] - 高管考核得分涉及业绩承诺完成等多项[20][21] - 业绩承诺完成情况占考核权重80%，能力素质占20%[21] - 人才培养与队伍建设考核得分对应系数为0.8 - 1.2[21] 考核结果处理 - 董监高人员对考核结果有异议，应在一周内申诉[22] - 考核结果是任免、工资调整和绩效奖金分配依据之一[23] 监督机制 - 董事会负责监督审核高管年度经营业绩，可调整薪酬[25] - 监事会对董事、高管人员薪酬方案制定等进行监督[25] 特殊情况规定 - 董监高人员12月31日前离职或被免职，不发当年绩效奖金[15] 其他规定 - 董监高人员其他货币性收入须按公司有关管理办法执行[25] - 本办法自公司股东大会审议通过之日起实施[28]

孚能科技（赣州）股份有限公司 孚能科技（赣州）股份有限公司 关联交易管理制度 第二章 关联交易与关联人 第二条 公司关联交易是指公司或者公司控股子公司与公司关联人之间发生 的可能导致转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； （十四）委托或者受托销售； 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"本公 司"或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权 人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企业会计准则第36号 ——关联方披露》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规 范性文件及《孚 ...

电池安全性 - 公司自主开发的BMS系统满足ISO 26262功能安全标准，已取得ASIL C功能安全产品认证[2][3] - 公司新产品磷酸铁锂电池和钠离子电池以及现有产品三元软包电池均实现了No TP，部分项目产品已通过100%SOC针刺试验[2][3][7] - 公司建设了动力电池大数据预警平台，能够为客户提供电池画像服务，为产品开发和智能化管理提供支撑，现已接入多个国内车企并为20万辆车提供电池内短、自放电、绝缘异常、容量异常、析锂等故障的实时识别[2][3] 软包电池优势 - SPS大软包电池系统采用高效液冷板与底盘的一体化设计，使系统零部件减少50%，大软包电芯的投产后将大幅降低产能投资成本和制造流程费用，设备投资减少50%，制造能耗和费用均有不同程度降低[2] - 软包封装能够最大程度保留电芯结构完整性并降低封装应力，铝塑膜的高延展性能够良好匹配全固态电池充放电过程中的整体涨缩，同时可以兼容不同大小尺寸规格的产品[3][6] - 软包加叠片工艺是固态电池的理想结构，适合自动驾驶车辆、低空经济等各种高要求和高附加值应用场景[3][6][9] 产能及客户拓展 - 除在建设的赣州30GWh新基地一期和广州30GWh基地一期，今年暂时不会有新一轮动力电池产能落地[4] - SPS产品已取得多家客户乘用车平台定点，客户包括吉利、东风等，目前SPS产品已装车到吉利雷达，海外客户相关产品正在积极送样中[6] - 公司与马恒达客户已有产品交付，但仍处于起步阶段，公司将加快与相关客户的合作进展[5] - 公司与一汽解放达成战略合作，目前公司与一汽客户合作进展顺利，并积极推进相关领域客户对接工作[5] 经营管理 - 公司在2023年度提升库存管理水平，存货金额已下降到2024年一季度约33亿元的水平，高成本库存对往后业绩的压力已经逐渐释放[7] - 公司今年将持续提升经营管理水平，降本控费提升效率，加强供应链及库存管理，同时进一步提升公司治理水平，力争达到公司年度经营战略目标[7][8] - 公司已制定2024年度"提质增效重回报"行动方案，并进一步加强市值管理力度[8]