COMMERCIAL LAW CO. GUANGDONG 广东华商律师事务所 2023 年 12 月 广东华商律师事务所 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层, 21A-3/F., 22A/F.,23A/F.,24A/F.,25A/F.,26A/F.,CTS Tower, No.4011, ShenNan Road, ShenZhen, 电话(Tel.):(86)755-83025555;传真(Fax.):(86)755-83025068,83025058 邮编(P.C.):518048; 网址(Website): http://www.huashang.cn 广东华商律师事务所 关于芯海科技(深圳)股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 关于芯海科技(深圳)股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致:芯海科技(深圳)股份有限公司 广东华商律师事务所(以下简称"本所")接受芯海科技(深圳)股份有限 公司(以下简称"公司")的委托,指派刘丽萍律师、袁锦律师出席了公司2023 年第二次临时股东大会(以 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-082 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 28 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路 3156 号深圳湾创 新科技中心 T1 栋 3 楼 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 8 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 64,601,446 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 64,601,446 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 股东大会须知 为保障芯海科技（深圳）股份有限公司全体股东的合法权益，维护股东大 会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股东大会如期、顺利召开， 根据《中华人民共和国公司法》、《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》、 《芯海科技（深圳）股份有限公司股东大会议事规则》及中国证监会、上海证 券交易所的有关规定，特制定本须知。 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议文件 （2023 年 12 月 28 日） | 股东大会须知 | 3 | | --- | --- | | 股东大会议程 | 5 | | 议案 1：关于变更注册资本暨修订《公司章程》的议案 | 6 | | 议案 2：关于修订公司部分治理制度的议案 | 22 | 一、股东大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工 作。 二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代 表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级 管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 关于"芯海转债"转股价格调整暨转股停牌的公告 | 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 调整前转股价格：55.68元/股 调整后转股价格：55.67元/股 芯海转债本次转股价格调整实施日期：2023年12月14日 （www.sse.com.cn）披露的《芯海科技关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予 部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-074）。 根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司于 2022 年 7 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深 圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募 集说明书》"）的相关条款，芯海转债在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、 转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转 股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 股东大会议事规则 2023 年 12 月修订 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 股 东 2 | | | 第一节 股东及其权利与义务 2 | | | 第二节 出席股东大会的股东资格认定与登记 5 | | 第三章 | 股东大会的一般规定 6 | | | 第一节 股东大会的性质和职权 6 | | | 第二节 股东大会的召集 10 | | | 第三节 股东大会的通知 12 | | 第四章 | 股东大会的提案与议事内容 13 | | 第五章 | 股东大会的召开 16 | | | 第一节 股东大会召开的原则性规定与会议纪律 16 | | | 第二节 股东大会的议事程序 17 | | | 第三节 股东大会决议 21 | | | 第四节 股东大会的会议记录 22 | | | 第五节 股东大会决议的执行与信息披露 23 | | 第六章 | 附 则 23 | 芯海科技（深圳）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 规范股东大会及其参加者的组织和行为，保证股东大会议事程序及其决议的合 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会议事规则 2023 年 12 月修订 | 第一章 总 则 2 | | --- | | 第二章 董事会组成和职权 2 | | 第三章 董事、董事长、董事会秘书的权利、义务与责任 5 | | 第一节 董事的权利、义务与责任 5 | | 第二节 董事长的职权与义务 10 | | 第三节 董事会秘书的权利、义务与责任 11 | | 第四章 董事会会议的召开 12 | | 第五章 董事会会议的议事范围和议案提交 14 | | 第六章 董事会会议的议事程序与决议 15 | | 第七章 董事会会议记录 16 | | 第八章 董事会决议的执行 17 | | 第九章 董事会基金 18 | | 第十章 附 则 18 | 芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会议事规则 芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第二条 本制度根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等法律、行政法规、规范性文件及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）有关规定制定的。 第三条 公司设立董事会，董事会由股东大会选举产生，受股东大会委托， 负责经营管理公司的法人财 ...

| | | 联系地址：深圳市南山区粤海街道科苑大道高新区社区深圳湾创新科技中心 1 栋 301 特此公告。 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于聘任公司董事会秘书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于聘任公司董 事会秘书的议案》，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，经公司董事长提名，董 事会提名委员会资格审查，董事会同意聘任万巍先生（简历详见附件）为公司董 事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满时为止。即日 起公司法定代表人卢国建先生不再代行董事会秘书职责。 万巍先生已取得上海证券交易所董事会秘书任职培训证明，具备履行董事会 秘书职责所必需的工作经验和专业知识，不存在相关法律法规规定的禁止任职的 情 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 芯海科技（深圳）股份有限公司 公司章程 芯海科技（深圳）股份有限公司 章程 第一章 总 则 第一条 为维护芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）、公司 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 的规定，并按照《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》（2022 年修订）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规范性文件的规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司，公司 通过原深圳市芯海科技有限公司以净资产折股的方式发起设立，在深圳市市场监 督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91440300754288784A。 | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事、监事及其他高级管理人员的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《芯海科技 （深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照证监会及证 券交易所《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其他有关规 定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事、监事是指在公司领取薪酬的董事、监事，其他高 级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书和财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据 《公司章程》及本工作细则增补新的委员。 第三章 职责权限 第八条 董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《芯海 科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其他有关规定,公司特设立 董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，委员中至少 有一名独立董事为专业会计人士，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3 提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业 人士担任,负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，并报董事会备案。 第八条 审计委员会的主 ...