芯海科技（深圳）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强芯海科技（深圳）股份有限公司(以下简称"本公 司"或"公司")关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人 的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联 交易合同符合公平、公正、公开的原则，依据《公司法》、《公司章程》以及其 它有关法律、法规、规章的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者合并报表范围内的子公司等其他 主体与公司关联人之间发生的交易，包括日常经营范围内发生的可能引致资源或 者义务转移的事项，也包括以下交易： 第三条 公司的关联人，包括关联法人和关联自然人。 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（购买银行业金融机构的理财产品的除外）； （三）转让或受让研发项目； （四）签订许可使用协议； （五）提供担保； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权、债务重组； （十）提供财务资助； (十一)上海证券交易所认定的其他交易。 （一）具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或者间接控制公 ...

一、变更注册资本 | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-076 | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于变更注册资本暨修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于变更注册资 本暨修订<公司章程>的议案》，该事项尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会 审议，现将具体情况公告如下： 公司向不特定对象发行可转换公司债券"芯海转债"的转股期为 2023 年 1 月 30 日至 2028 年 7 月 20 日。自 2023 年 1 月 30 日至今，"芯海转债"累计共 有人民币 25,000 元已转换为公司股票，累计转股数量为 446 股，占"芯海转债" 转股前公司已发行股份总额 142,381,046 股的 0.0003 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《芯海科技（深圳）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照证监会及证券交易所《上市公司 治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其他有关规定，公司特设立董 事会提名委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机 构，对董事会负责并报告工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选 择标准和程序提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者1/3以上的全体董 事提名，并由董事会选举产生。提名委员会设主任委员（召集人）一名，由委员 会委员选举一名独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据《公 ...

上述第 1 项至第 4 项制度尚需提交至公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 修订后的部分制度已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬 请投资者注意查阅。 为进一步完善公司治理结构，提升公司规范运作水平，公司根据《上市公司 章程指引》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关法律、法规、规范性文件要求，以及《公司章程》修订情况，公司结合实际情 况对相关治理制度进行了修订，具体情况如下： | 序号 | 制度名称 | 是否需要股东大会审议 | | --- | --- | --- | | 1 | 《公司股东大会议事规则》 | 是 | | 2 | 《公司董事会议事规则》 | 是 | | 3 | 《独立董事工作制度》 | 是 | | 4 | 《关联交易管理制度》 | 是 | | 5 | 《董事会秘书工作制度》 | 否 | 1 | 6 | 《公司董事会战略委员会议事规则》 | 否 | | --- | --- | --- | | 7 | 《公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》 | 否 | ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好地维护中小股 东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"管理办法"）、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"规范 运作"）等有关法律法规、规范性文件和《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事 ...

| 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-079 | 1 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整第三届 董事会审计委员会成员的议案》，具体情况如下： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》有关规 定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为完善公司 治理结构，保障公司董事会审计委员会规范运作，结合公司的实际情况，公司董 事会对第三届董事会审计委员会成员进行了调整，由担任公司董事长及总经理的 卢国建先生变更为董事柯春磊先生，任期自董事会审议通过之日起至第三届董事 会届满之日止。 调整前后第三届审计委员会成员情况如下： 调整前：丘运良、蔡一茂、卢国建 调整后：丘运良、蔡一茂、柯春磊 特此公告。 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会成员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等相关法律法规、规范性文件和《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事 会负责。 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，可以委任一名证券事务代 表，协助董事会秘书履行职责。 （一）具备履行职责所必须的财务、管理、法律、金融专业知识； （二）具备履行职责所必须的工作经验； （三）具有良好的职业道德和个人品德，良好的沟通技巧和灵活的处事能力； 第七条 有下列情形之一的人士不得担 ...

| | | 债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 15 点 00 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 股东大会召开日期：2023年12月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路 3156 号深圳湾创新科技中心 T1 栋 3 楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 至 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者1/3以上（含1/3） 的全体董事提名，并由董事会选举产生。 董事会战略委员会工作细则 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工作， 由委员选举产生，并报董事会备案。 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《芯海科技（深圳） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照证监会及证券交易所 《上市公司治理准则》、《股票上市规则》及其他有关规定，公司特设立董事会 战略委员会，并制定本工作细则。 第六条 战略委员会委员任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。 如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董 事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》及本工作细则增补新的委员。 第七条 战略委员会下设工作组，负责日常工作联络和会议组织等工作。战 略委员会工作组设在董事会办公室，董事会秘书负责战略委员会和董事会之间 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-014 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关 □媒体采访 □业绩说明会 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □电话会议 ■其他 (11月30日“我是股东”-- 中小投资者走进芯海科技) 日期/时间 2023年11月30日 地点 公司会议室 投资者关 一、现场参观环节（“我是股东”——中小投资者走进芯海科技） 系活动主 投资者一行参观了芯海科技数字展厅，投资者对芯海科技的发展历程、核心技术及应 要内容介 用场景、终端应用等有了直观深入的了解。 ...