广东富信科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范广东富信科技股份有限公司（下称"本公司"或"公司"） 对外担保的管理，保护公司财产安全，加强银行信用管理和担保管理，降低经营 风险，特制定本制度。 第二条 本制度制定依据为《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民 法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及 《广东富信科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。 第四条 公司下属子公司对外担保，公司派出的董事、监事应参照本管理办 法的规定执行。 第五条 下列用语具有如下含义： 1．本办法所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保，担保形式包括保证、抵押及质押。 2．本办法所称下属子公司是指公司拥有实际控制权的控股子公司。 3．本公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担 保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第二章 担保管理的原则 第六条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。公 司有权拒绝 ...

广东富信科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范广东富信科技股份有限公司（下称"公司"）募集资金的 管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规 定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括实施股权激励计划募集的资金。 （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； 第四条 募集资金投资项目（下称"募投项目"）通过公司的子公司或公司 控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集 资金管理办法。 第五条 保荐机构在持续督导期间应当对公司募集资金管理事项履行保荐 职责，开展对公司募集资金管理的持续督导工作。保荐机构应 ...

第二条 本办法所称"信息披露"是指《上市规则》《信息披露办法》规定 的应披露信息以及其他相关法律、法规、规章、证券监管部门要求披露的、或所 有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的信息，在规定时间内、 在规定媒体上、按规定程序、以规定的方式向社会公众公布，并报送证券监管部 门。 第三条 本办法所称的"相关信息披露义务人"，指公司、公司的董事、高 级管理人员，股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人及其相关人员，重大 资产重组交易对方及其相关人员、破产管理人及其成员等。 广东富信科技股份有限公司 信息披露事务管理办法 第一章 总则 第一条 为规范广东富信科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露管理工作，确保公司及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，保护公司、 股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据现行适用的《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露办法》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 ...

广东富信科技股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总则 本实施细则中所称"董事"特指非由职工代表担任的董事。由职工代表担任 的董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他方式民主选举产生或更 换，不适用于本实施细则的相关规定。 第一条 为规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，完善公司 法人治理结构，切实保障社会公众股东选择董事的权利，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）及《广东富信科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所谓累积投票制，是指公司股东会在选举两名及以上董 事时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的 投票权（独立董事与非独立董事分开计算）。股东拥有的投票权等于该股东持有 股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用，即股东可以用所有的投票权 集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事， 最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 股东会就选举两名及以上董事进行表决时，应当实行累积投票制。 第四 ...

广东富信科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东富信科技股份有限公司（下称"公司"）行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》《广 东富信科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，制定本议事规 则（下称"本规则"）。 第二条 股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应在两个月内召开。 在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委 员会（下称"中国证监会"）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（下称 "证券交易所"），说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是 ...

广东富信科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司规范运作，充分发挥 独立董事制度的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》 等法律、法规、部门规章并结合《广东富信科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）制定本工作制度（以下简称"制度"）。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则、《公司章程》和本制度的要 求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，维护中小股东的合法权益不受损害。 第五条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 ...

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对广东富信科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件以及《广东富信科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程"》）的规定，并结合本公司具体 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 广东富信科技股份有限公司 ...

广东富信科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、《广 东富信科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制 订本规则。 第二条 董事会秘书负责董事会会议的筹备，并负责会议的记录和会议文件、 会议记录的保管。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由 7-9 名董事组成，其中独立董事 3 名。 董事会设董事长一人、副董事长一人；董事长和副董事长均由董事会以全体 董事的过半数选举产生。 第四条 董事会行使下列职权： （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方 案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 1 （一）召集股东会会议，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （ ...

第一条 为规范广东富信科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，依照《中华人民共和国公司法》 （"以下简称《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"以下简称《证券 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 及《广东富信科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、有价证券以及经评估后的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资， 对外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 广东富信科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括但不限于委托经营、理财，以及购买各种股票、债券、基金、外汇、 期货等金融产品。 长期投资主要指：公司投资的超过一年不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。具体包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目 ...

广东富信科技股份有限公司 章程 二〇二五年十月 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 7 | | 第二节 控股股东和实际控制人… | | 第三节 股东会的一般规定 | | 第四节 股东会的召集 | | 第五节 股东会的提案与通知 . | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事和董事会 . | | 第一节 董事 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...