第一章 总 则 第一条 为规范上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称公司）募 集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金 使用安全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、法规、规范性文件，以及《上 海霍莱沃电子系统技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 募集资金管理制度 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤 ...

证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2024-025 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、 结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、信托理财产品、收益凭证等） 投资金额：1.5 亿元 已履行及拟履行的审议程序：上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下 简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监 事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理 的议案》，该事项无需提交股东大会审议。 特别风险提示：尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场 受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介 入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。敬请广大投资者注意投资风险。 公司于 2024 年 4 月 22 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监 ...

董事会关于公司独立董事独立性自查情况的专项意见 董 事 会 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关规定，上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会就公司 2023 年度任职的独立董事许霞女士、刘英女士的独立性情况进行评估 并出具专项意见如下： 经核查公司独立董事许霞女士、刘英女士的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，未持有公司股票，与公 司主要股东不存在关联关系，与公司及公司控股股东、实际控制人不存在重大业 务往来，与公司以及主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他 可能对其独立客观判断产生影响的情况。符合《上市公司独立董事管理办法》对 独立董事独立性的要求。 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2024 年 4 月 22 日 ...

证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2024-022 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 2024 年 4 月 22 日，上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公 司"）召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过 了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"中汇"）为公司 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构， 聘任期限为一年。该事项尚需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 中汇未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为 3 亿元，职业风 险基金计提和职业保险购买符合相关规定。中汇近三年未在执业行为相关民事诉 讼中承担民事责任。 3.诚信记录 中汇会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施 6 次、 ...

激励计划审议 - 2024年4月22日审议通过作废部分2021、2023年限制性股票议案[1][10] - 2023年10月20日审议调整2021、2023年激励计划授予价格等议案[6][10] 激励计划公示 - 2021年6月8 - 17日公示2021年激励计划首次授予激励对象名单[3] - 2023年5月9 - 18日公示2023年激励计划激励对象[8] 作废情况 - 2021年因业绩未达标和人员离职作废244,020股[12][14] - 2023年因业绩未达标和人员离职作废161,490股[12][14] - 拟作废合计405,510股已授予未归属限制性股票[12] 其他 - 作废不影响公司财务和经营[13] - 律所认为本次作废符合规定[15]

内部控制情况 - 2023年12月31日不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[8] - 报告期内无财务和非财务报告内控重大、重要、一般缺陷[17][18] 缺陷认定标准 - 财务报告营收、资产、利润总额错报≥1%、3%、5%为重大缺陷[13] - 非财务报告营收、资产直接损失≥1%、3%为重大缺陷[14] 未来展望 - 2024年继续完善内控体系，提高内审频率[19]

证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2024-027 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 关于开展远期外汇管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交易目的：防范汇率波动风险，降低汇率波动对上海霍莱沃电子系统技术 股份有限公司（以下简称"公司"）经营业绩的影响 交易金额：在任一时间点交易金额总计不超过人民币8,000万元（其他币种 按当期汇率折算成人民币汇总），额度范围内资金可循环滚动使用，自董事会审 议通过之日起12个月内有效 已履行及拟履行的审议程序：公司于2024年4月22日召开第三届董事会第 十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于开展远期外汇管理业 务的公告》，本事项无需提交公司股东大会审议 特别风险提示：公司及公司全资或控股子公司开展远期外汇管理业务，符 合公司日常经营活动的资金管理需要，以锁定利率、防范汇率波动风险为目的， 未指定套期工具和被套期项目，不以获取投资收益为目的，但可能存在一定的风 险。敬请广大投资者充分关注投资风险。 一、本次远期外汇 ...

上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的 工作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司治理准则》等有关规定和《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，特制定本规则。 第二条 公司董事会是公司的常设决策机构，对股东大会负责，并依据国家 有关法律、法规和公司章程行使职权，承担义务。 第三条 公司董事会召开会议是其行使职权的一种主要形式，凡属公司章程 规定的董事会职权范围内的事项，均应通过董事会会议审议决定的形式来实施，其 他机构和董事个人均不能越过董事会而单独行使职权。 第四条 本规则对公司全体董事、董事会秘书及列席董事会会议的监事、高 级管理人员等都具有约束力。 第二章 董事与独立董事 第五条 公司董事和独立董事应认真遵守法律、法规和公司章程，忠实勤勉 地履行职责，维护公司及全体股东的利益，并以此为其行为的准则。 2 第九条 董事及独立董事在董事会会议审议 ...

上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building. No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 175 " 目 录 页 次 一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-3 二、上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司关于 2023 年度募集资金 存放与使用情况的专项报告 4-13 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8. 12 and 23, Block A. UDC Times Building. No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 年度募集资金存放与使用情况鉴 ...

审计机构聘请 - 公司聘请中汇为2023年度财务报告及内控审计机构[1] - 2023年4月22日，审计委员会同意续聘中汇[4] 审计机构情况 - 中汇合伙人103人，注会701人，签过证券业务审计报告注会282人[1] - 中汇近一年经审计收入总额108764万元，审计业务收入97289万元，证券业务收入54159万元[1] - 中汇上市公司审计客户159家，审计收费总额13684万元，同行业上市公司审计客户14家[1] 审计相关会议 - 2024年4月19日，审计委员会通过报告和议案提交董事会审议[4] 审计报告与监督 - 中汇出具标准无保留意见审计报告[3] - 审计委员会履行对中汇的监督职责[5]