广东奥普特科技股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二三年十月 第一章 总则 第二章 关联人及关联交易范围的界定 （四）前三项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配 偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； （六）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管 理人员或其他主要负责人； （七）由前六项所列关联法人或关联自然人直接或者间接控制的，或 1 / 9 第一条 为了更好地规范广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、 合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等 相关法律、法规和规范性文件以及《广东奥普特科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，公司与 关联 ...

广东奥普特科技股份有限公司 1 / 12 第一条 为了进一步规范广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关法律、法规、规范性文件，以及《广东奥普特科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本规则。 第二条 董事会依法对股东大会负责，执行股东大会的决议，应当确保公司 依法合规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法 权益。 董事会议事规则 二〇二三年十月 第一章 总 则 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司董事会由六名董事组成，其中独立董事三名。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室 印章。 第五条 董事会依法行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的 ...

证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-042 广东奥普特科技股份有限公司 关于设立董事会 ESG 委员会并选举委员的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召 开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于设立董事会 ESG 委员会并制 定<董事会 ESG 委员会工作细则>的议案》《关于选举第三届董事会 ESG 委员会委 员的议案》。 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，发展并落实公司环境、社 会及公司治理工作，公司拟在董事会下设立 ESG（环境、社会及公司治理）委员 会，并制定《董事会 ESG 委员会工作细则》。 根据《公司章程》，经公司董事长卢盛林先生提名，董事会选举独立董事张 燕琴女士、非独立董事卢盛林先生、非独立董事许学亮先生担任第三届董事会 ESG 委员会委员，任期自股东大会审议通过修订版章程之日起至第三届董事会任 期届满之日止。 ESG 委员会委员简历如附件所示。 张燕琴女士未持有公司 ...

（一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 20 日 10 点 00 分 证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-045 广东奥普特科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开地点：广东省东莞市长安镇长安兴发南路 66 号之一 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 20 日 至 2023 年 11 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 股东大会召开日期：2023年11月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票 ...

广东奥普特科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二三年十月 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 公司审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人； 公司提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任 召集人。 第二章 独立董事的任职资格 第五条 担任公司独立董事的人士应当具备与其行使职权相适应的任职条 件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董 事的资格； （二）具有本制度第七条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； 1 / 14 第一条 为规范广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董 事尽责履职，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的 合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）、《 ...

广东奥普特科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 广东奥普特科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 20 日 东莞 | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 3 | | 议案一 | 关于修改《公司章程》的议案 4 | | 议案二 | 关于修订《董事会议事规则》等四项制度的议案 14 | | 议案三 | 关于设立董事会 ESG 委员会并制定《董事会 ESG 委员会工作细则》的议案 15 | 广东奥普特科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 广东奥普特科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中 国证监会《上市公司股东大会规则》以及《广东奥普特科技股份有限公司章程》 《广东奥普特科技股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定 2023 第三次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其 ...

广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到控股股东、 实际控制人卢治临先生、卢盛林先生及其一致行动人许学亮先生出具的《关于增 持公司股份的告知函》，基于对公司未来发展的信心以及对公司长期投资价值的 认可，拟自 2023 年 10 月 31 日（公司 2023 年第三季度报告窗口期后的第一个交 易日）起 6 个月内，通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集 中竞价、大宗交易等）增持公司股份，合计拟增持股份的金额不低于人民币 2700 万元且不超过人民币 3500 万元。 本次增持计划可能存在因证券市场情况发生变化或政策因素等，导致增 持计划无法实施的风险。 一、增持主体的基本情况 （一）增持主体名称：控股股东、实际控制人卢治临先生、卢盛林先生及其 一致行动人许学亮先生。 （二）截至本公告披露日，控股股东、实际控制人卢治临先生、卢盛林先生 及其一致行动人许学亮先生分别直接持有公司股份 36,363,600 股、35,555,520 股、8,888,880 股，分别间接持有公司股份 3,070,260 股、3,002,032 股、750,508 股，直接和间接合计持有公司股份 87,630, ...

广东奥普特科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-039 （二）会议召开地点：上证路演中心 （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 2 日（星期四）上午 09:00-10:00 投资者可于 2023 年 10 月 26 日（星期四）至 11 月 1 日(星期三)16:00 前登录 上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 info@optmv.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 10 月 31 日 发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 2 日上午 09:00-10:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者 ...

分组1：投资者关系活动基本信息 - 活动类别为分析师会议、现场参观、线上会议等 [1] - 参与单位众多，包括AIIM Investment Management、贝莱德基金等多家机构 [1] - 活动时间为2023年9月20日 - 2023年9月22日，地点在广东省东莞市长安镇及线上会议 [2] - 公司接待人员为副总经理兼董事会秘书许学亮先生和证券事务代表余丽女士 [2] 分组2：研发情况 - 2023年上半年研发费用1.04亿元，同比增长16.41%，占营业收入比例16.87% [2] - 实现机器视觉核心软硬件产品突破和升级，推出第三代深度学习产品等多种新产品 [2] - 2023年上半年新增发明专利16项、实用新型专利30项、外观设计专利1项、软件著作权21项 [2] - 截至2023年上半年累计获得发明专利67项、实用新型专利382项、外观设计专利31项、软件著作权108项、其他2项 [2] 分组3：团队优势 - 截至2023年上半年研发人员806人，同比增长9.51%，占公司总人数33.42% [3] - 研发团队专业覆盖面广，重点引进深度学习等领域专业人才 [3] - 经营管理团队稳定，精通技术、熟悉市场，大客户团队对保持客户黏性及技术延续性有重要作用 [3] 分组4：收入增长情况 - 2023年上半年营业收入61,921.76万元，同比增长3.04%，净利润17,366.03万元 [3] - 3C电子领域同比增长4.10%，增长来自产品在核心客户应用场景渗透及产业链自动化带来新增需求 [3] - 新能源领域与行业龙头加深合作、开拓新客户，伴随技术增长带来收入增长 [3] 分组5：销售模式 - 销售模式为买断式销售，依托提供解决方案带动产品销售 [3][4] - 因客户对机器视觉功能效果有疑虑且应用经验数据库积累难，提供技术服务和支持重要 [4] 分组6：应收账款情况 - 截至2023年上半年应收账款账面余额80,371.79万元，1年以内占比89.67% [4] - 应收账款增长因销售额增长，客户无重大信用风险，已计提充分坏账准备并持续监控 [4] 分组7：机器视觉相关 - 机器视觉功能可归为识别、测量、定位和检测，在3C、锂电等行业有应用 [4] - 应用场景与制造业发展匹配，随制造业升级和新兴产业兴起逐步拓展 [4] - 终端客户建立机器视觉团队有利于挖掘需求、加深合作、推动标准化交付和行业发展 [4]

财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入619,217,595.67元，上年同期600,957,502.67元，同比增长3.04%[47] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润173,660,257.08元，上年同期195,472,104.21元，同比减少11.16%[47] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润158,473,983.59元，上年同期179,326,371.14元，同比减少11.63%[47] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额55,344,221.48元，上年同期665,259.83元，同比增长8219.19%[47] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产2,868,663,508.94元，上年度末2,778,914,536.93元，同比增长3.23%[47] - 本报告期末总资产3,123,591,021.71元，上年度末2,958,406,555.10元，同比增长5.58%[47] - 本报告期基本每股收益1.4224元/股，上年同期1.6014元/股，同比减少11.18%[48] - 本报告期加权平均净资产收益率6.30%，上年同期7.77%，减少1.47个百分点[48] - 本报告期剔除股份支付费用影响，归属于上市公司股东的净利润同比减少11.74%[52] - 剔除股份支付后归属于上市公司股东的净利润本报告期为185,448,542.47元，上年同期为210,125,099.21元，本期比上年同期减少11.74%[64] - 2023年上半年公司实现营业收入61,921.76万元，同比增长3.04%，归属上市公司股东净利润17,366.03万元[125] - 本期营业收入6.19亿元，同比增长3.04%，主要因3C行业收入同比增长4.10%，新能源行业收入略增[135][146] - 营业成本2.03亿元，同比增长5.38%，因营业收入增长，相应成本增加[135][146] - 销售费用1.07亿元，同比增长10.27%，因销售人员同比增长5.71%，职工薪酬、办公费增加[135][146] - 管理费用1947.46万元，同比增长34.34%，因管理人员增加及迁移新厂房费用增加[135][146] - 研发费用1.04亿元，同比增长16.41%，因研发人员同比增长9.51%，新产品等研发投入增加[135][146] - 经营活动产生的现金流量净额5534.42万元，同比增长8219.19%，因回款增加，付款方式优化[135][146] - 投资活动产生的现金流量净额 -182.48万元，同比减少105.23%，因现金管理额度降低[135][146] - 归属于上市公司股东的净利润同比减少11.16%，扣非净利润同比减少11.63%，因收入增长放缓，期间费用同比增长[136] - 预付款项本期期末数为3,368,248.95元，占总资产比例0.11%，较上年期末变动37.05%[148] - 固定资产本期期末数为248,922,616.31元，占总资产比例7.97%，较上年期末变动107.57%[148] - 在建工程本期期末数为150,233,878.84元，占总资产比例4.81%，较上年期末变动 - 32.59%[148] - 应付账款本期期末数为130,011,027.08元，占总资产比例4.16%，较上年期末变动93.63%[148] - 合同负债本期期末数为2,350,706.74元，占总资产比例0.08%，较上年期末变动 - 41.26%[148] - 应交税费本期期末数为46,728,527.02元，占总资产比例1.50%，较上年期末变动38.13%[148] - 递延收益本期期末数为2,414,865.98元，占总资产比例0.08%，较上年期末变动210.04%[148] - 其他收益金额为11,339,833.90元，源于软件退税及与经营相关的政府补助[159] - 投资收益金额为12,970,546.76元，为当期实现的理财收益[159] 各条业务线数据关键指标变化 - 营业收入同比增长主要系本期3C行业收入同比增长4.10%，新能源行业收入同比略增长[50] - 2023年上半年3C电子领域业务同比增长4.10%，新能源领域业务同比增长0.87%[125] 公司股权及子公司情况 - OPT Vision Limited持股比例100%，净资产4,901.95万元、 - 1,366.34万元、4,527.44万元、 - 582.97万元[20] - 奥普特视觉科技（苏州）有限公司持股比例100%，净资产48,390.17万元、15,897.12万元、2,117.56万元、864.57万元[20] - 惠州市奥普特自动化技术有限公司持股比例100%，净资产2,609.03万元、2,422.87万元、 - 48.08万元[20] - 东莞市赛视软件有限公司持股比例100%，净资产55.97万元、 - 59.27万元、 - 77.66万元[20] - 东莞市迈未来光电科技有限公司持股比例100%，净资产205.48万元、48.94万元、55.67万元、2.57万元[20] 股东大会相关情况 - 2023年第一次临时股东大会于2023 - 3 - 20召开，审议通过《关于变更注册地址并修改<公司章程>的议案》等[9] - 2022年年度股东大会于2023 - 4 - 10召开，审议通过《关于2022年度董事会工作报告的议案》等多项议案[9] - 2023年第二次临时股东大会于2023 - 6 - 19召开，审议通过《关于调整部分募投项目实施进度及部分募投项目内部投资结构的议案》[9] 利润分配情况 - 公司2023年半年度不进行利润分配或资本公积金转增[33] 公司上市及基本信息 - 公司A股在上海证券交易所科创板上市，股票简称奥普特，代码688686[34] - 公司法定代表人为卢治临[30] - 公司注册地址于2014年10月30日和2023年3月28日变更，现地址为广东省东莞市长安镇长安兴发南路66号之一[30] - 公司网址为www.optmv.com，电子信箱为info@optmv.com[30] 限制性股票激励计划情况 - 2021年限制性股票激励计划调整后授予数量为468,923股，授予价格为38.91元/股[35] - 公司作废35,731股不得归属的限制性股票[35] - 2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属激励对象246人，可归属限制性股票数量为171,463股[35] - 2021年限制性股票激励计划第一个归属期的171,463股于2023年6月27日上市流通[35] 市场规模及预测情况 - 2022年中国机器视觉市场规模170.65亿元，同比增长23.51%[70] - 2022年中国2D视觉市场规模约为152.24亿元，同比增长20.21%[70] - 2022年中国3D视觉市场约为18.40亿元，同比增长59.90%[70] - GGII预测至2027年我国机器视觉市场规模将超过560亿元[70] - GGII预测至2027年我国2D视觉市场规模将超过400亿元[70] - GGII预测至2027年我国3D视觉市场规模将接近160亿元[70] 公司业务定位及技术情况 - 公司成立于2006年，是国内较早进入机器视觉领域的企业之一[81] - 公司产品定位于中高端市场，应用于3C电子、新能源等多个领域[81] - 深度学习提升机器视觉解决工业问题的能力，扩大应用场景[81] - 3D视觉技术是对传统2D视觉技术的重要补充，扩大应用场景[81] - 公司自主产品线全面覆盖视觉算法库等多种机器视觉核心软硬件产品[111] - 公司在成像和图像处理分析两大技术领域积累核心技术，具备从研究成果向工程应用快速转化的技术能力体系[123] - 公司在3C电子、新能源等领域与知名厂商和终端用户长期合作，拥有丰富案例库和大量行业数据[124] - 公司机器视觉解决方案广泛应用于3C电子、新能源、半导体等多个行业[124] 研发情况 - 2023年研发投入占营业收入的比例为16.87%，较上年增加1.94个百分点[60] - 研发费用同比增长16.41%，主要因研发人员同比增长9.51%及新产品等研发使职工薪酬、物料费增加[88] - 微米级在线工业视觉检测系统研发预计总投资规模900，本期投入370.56，累计投入973.91，处于量产阶段[89] - 面向多领域应用的柔性视觉软件开发预计总投资规模800，本期投入178.95，累计投入561.48，处于量产阶段[89] - 高精度、低成本三维智能相机研制与开发预计总投资规模1050，本期投入337.57，累计投入734.29，处于量产阶段[89] - 复杂多样物体的快速识别与位姿估计研究预计总投资规模800，本期投入448.38，累计投入938.93，处于量产阶段[89] - 工业互联网多维度传感终端及智能分析系统项目预计总投资规模1035，本期投入401.64，累计投入449.37，处于研究阶段[89] - 锂电池制造过程中工业视觉核心技术与算法研究及产业化预计总投资规模155，本期投入43.92，累计投入65.07，处于研究阶段[89] - 微米级在线工业视觉检测系统研发目标为设备检测精度不低于2μm、缺陷检测重复性和再现性测量误差小于5%，检测对象漏报率不超过0.001%，误检率不超过0.1%[89] - 面向多领域应用的柔性视觉软件开发目标为具备面向多领域应用的自主应用程序设计等，支持不少于5种产品缺陷检测的快速应用，检测工具包不少于60种[89] - 高精度、低成本三维智能相机研制与开发目标为提高机器人抓取工作站部署效率等，z方向精度0.5mm@1m，标定重投影误差≤0.2个像素，抓取系统标定时间≤15min[89] - 公司研发人员数量从上年同期736人增至本期806人，占比从33.21%提升至33.42%[91] - 研发人员薪酬合计从上年同期7338.98万元增至本期8064.57万元，平均薪酬从9.97万元增至10.01万元[91] - 研发人员本科及以上学历占比60.30%，专科占比37.97%，高中及以下占比1.73%[91] - 研发人员30岁以下占比72.58%，30 - 40岁占比24.69%，40 - 50岁占比2.48%，50 - 60岁占比0.25%[91] - 近3年及报告期内研发投入分别为7644.15万元、13710.57万元、19102.18万元、10444.55万元，占营收比例分别为11.90%、15.67%、16.74%、16.87%[92] - 报告期内新增发明专利16项、实用新型专利30项、外观设计专利1项、软件著作权21项，累计获发明专利67项、实用新型专利382项、外观设计专利31项、软件著作权108项、其他2项[96] - 费用化研发投入本期数为104445531.68元，上年同期数为89724750.84元，变化幅度16.41%[95] - 研发投入总额占营业收入比例本期为16.87%，上年同期为14.93%，增加1.94个百分点[95] - 应用于多类型外观检测的光源研发预算1200万元，已投入701.11万元[103] - 大功率高速恒流控制器的研发预算1100万元，已投入449.76万元[103] - 公司研发项目合计预算23290.00，已投入10444.55，预计投入12386.58[106] - 截至2023年6月30日，公司研发人员806人，占公司总人数的33.42%[110] - 2023年上半年公司研发费用投入1.04亿元，同比增长16.41%[125] - 公司推出第三代深度学习产品DeepVision3，升级智能软件平台Smart3和视觉算法库SciVision产品[125] 产品线产品情况 - 光源产品线推出4000万lux照度的超高亮光纤光源等产品[118] - 镜头产品线研发模块化变倍显微系列镜头产品[118] - 相机产品线推出更高性能和更低成本的新型号相机[118] - 智能读码器产品线提升内置AI算法模型性能和解码准确率，增加通信协议支持，推出手持读码器[118] - 3D产品线完善硬件产品系列，在多种3D算法方面取得创新成果[118] 公司风险情况 - 公司存在新产品研发失败、市场推广不利、核心技术泄密、应收账款坏账、存货跌价等风险[130][132][133] - 公司面临技术被赶超替代、市场竞争加剧、应收账款回收等风险[140][142] 其他财务相关情况 - 境外资产49,019,514.65元，占总资产的比例为1.57%[17] - 以公允价值计量的金融资产期初数为1,084,272,300.11元，本期公允价值变动损益为2,272,973.86元，本期购买金额为1,493,504,096.09元，本期出售/赎回金额为1,550,000,000.00元，期末数为1,035,070,610.68元[17] - 非流动资产处置损益