激励计划进展 - 2022 - 2024年多次会议审议激励计划相关议案[7][8][9][10][11] - 2022 - 2023年对激励对象进行公示、授予等操作[7][8][9] 业绩数据 - 2022年营收7.06亿元，2023年5.87亿元，两年累计12.93亿元[14] 股票作废情况 - 因4名激励对象离职，作废70,420股[13] - 因未达业绩目标，作废821,940股[14] - 本次合计作废892,360股[14]

独立董事提名 - 公司董事会提名旷攀峰为第三届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人具备5年以上履行职责工作经验[2] - 被提名人通过第二届董事会提名委员会资格审查[5] 独立性要求 - 持股1%以上或前10名股东自然人股东及亲属不具独立性[3] - 持股5%以上或前5名股东单位任职人员及亲属不具独立性[3] 合规情况 - 被提名人近36个月未受证监会处罚或刑事处罚[4] - 被提名人近36个月未受交易所公开谴责或3次以上通报批评[4] 任职限制 - 被提名人兼任独立董事境内上市公司不超3家[5] - 被提名人在公司连续任职未超六年[5] 专业资格 - 以会计专业人士提名需有三类资格之一及5年全职经验[5]

内部控制评价 - 2023年12月31日评价，无财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[9] 缺陷标准 - 财务报告内控净资产重大缺陷错报漏报≥当年净资产3%[15] - 非财务报告内控以净资产衡量重大缺陷经济损失≥当年净资产3%[16] 整改情况 - 报告期有个别财务报告内控一般缺陷，已整改[17] - 基准日无未完成整改的重大和重要缺陷[18][20] 未来展望 - 2024年完善内控，优化流程，加强监督检查[21] - 下一年修改流程，建日常管理机制，加强员工培训[20] - 下一年强调审计部重要性，完善内审制度[21]

募集资金情况 - 2021年首次公开发行股票应募集35508万元，扣除费用后实际募集30793.61万元[13] - 2022年向特定对象发行股票募集19674.24万元，扣除费用后净额19380.26万元[18] - 截至2023年12月31日，2021年首发募资实际投入22110.95万元，存储余额5666.33万元[25][28] - 截至2023年12月31日，2022年定增募资实际投入19383.84万元，资金使用完毕，专户注销[27][29] 资金使用情况 - 2021 - 2023年累计使用首发募资分别为8916.39万元、13605.35万元、22110.95万元[14][15][17] - 2022 - 2023年累计使用定增募资分别为18254.71万元、19383.84万元[19] - 2021 - 2023年使用闲置首发募资现金管理分别为16000万元、12800万元、4000万元[14][15][17] - 公司使用募集资金置换预先投入募投项目和支付发行费用自筹资金合计12996583.71元[37] - 补充流动资金实际投资7383.66万元，超承诺90.05万元源于存款利息净额[39] 项目投入情况 - 研发中心及应用技术开发建设项目投入进度67.21%，预计2025年6月达预定可使用状态[35] - 海外研发和营销中心建设项目投入进度31.62%，预计2025年6月达预定可使用状态[35] - 收购赛谱仪器部分股权投入进度100%，累计投入11320.24万元[42] - 常熟纳微技术改造项目投入进度100.12%，累计投入2957.58万元[42] 项目变更情况 - 2021年首发募资变更用途总额2000万元，比例6.49%[35] - 研发中心子项目“连续流层析设备研发项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”，投入不变[39][46] 其他情况 - 2023年度赛谱仪器净利润为 - 510.50万元[43] - 常熟纳微技术改造项目超承诺投资3.58万元，源于存款利息净额[43]

业绩总结 - 2023年度公司计提各类信用及资产减值准备3806.15万元[2] - 2023年度信用减值损失-39.80万元，需冲回39.80万元[3][4] - 2023年度资产减值损失3845.96万元[3] 减值详情 - 2023年度计提存货跌价损失1211.42万元[5] - 2023年度冲回合同资产减值损失10.37万元[5] - 2023年度计提商誉减值损失2644.91万元[6] 商誉减值对象 - 对苏州赛谱仪器有限公司商誉计提减值2339.17万元[6] - 对苏州英菲尼纳米科技有限公司商誉计提减值305.74万元[6] 影响 - 本次计提减值减少2023年度利润总额3806.15万元[7]

审计委员会构成 - 2023年度公司审计委员会由3名委员组成，召集人是独立董事周中胜先生[1] 会议情况 - 2023年度审计委员会召开4次会议，委员均亲自出席[2] - 各次会议分别通过不同议案[2][3] 审计评价 - 认为容诚会计师事务所能较好完成审计工作[4] 内控与交易 - 公司在重大方面保持有效内部控制[5] - 公司关联交易遵循市场化原则，决策程序合规[7] 资金情况 - 两次审阅前次募集资金报告，认为存放、使用、管理无违规[10]

募集资金情况 - 2021年首次公开发行股票应募集35508万元，扣除费用后实际募集30793.61万元[1] - 2022年向特定对象发行股票募集资金总额19674.24万元，扣除费用后净额19380.26万元[5] - 截至2023年12月31日，2021年首次公开发行股票实际投入项目22110.95万元，余额5666.33万元[15] - 截至2023年12月31日，2022年向特定对象发行股票实际投入项目19383.84万元[17] 资金使用情况 - 2021 - 2023年首次公开发行股票募集资金分别直接投入项目8044.47万元、4688.96万元、8505.60万元[2][4] - 2022 - 2023年特定对象发行股票募集资金分别直接投入项目16746.92万元、1129.13万元[6][7] - 2021 - 2023年首次公开发行股票募集资金分别现金管理16000万元、12800万元、4000万元[2][4] - 2021年和2022年分别审议通过使用不超20000万元和1.5亿元闲置募集资金现金管理议案[11] - 公司同意使用不超12000万元暂时闲置募集资金现金管理[12] 项目投入进度 - 2021年首次公开发行股票研发中心及应用技术开发建设项目投入进度67.21%[24] - 2021年首次公开发行股票海外研发和营销中心建设项目投入进度31.62%[24] - 2021年首次公开发行股票补充流动资金投入进度101.23%[24] - 收购赛谱仪器部分股权累计投入11320.24万元，投入进度100%[27] - 常熟纳微技术改造项目累计投入2957.58万元，投入进度100.12%[27] 项目变更与延期 - 2021年首次公开发行股票变更用途的募集资金总额为2000万元，比例为6.49%[24] - 研发中心及应用技术开发建设项目中“连续流层析设备研发项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”[31] - 公司将2021年首次公开发行股票部分项目预定可使用状态时间延期至2025年6月[18] - 研发中心及应用技术开发建设项目和海外研发和营销中心建设项目所有内容延期至2025年6月前完成[26] 项目效益与资金来源 - 2023年赛谱仪器实现净利润为 - 510.50万元[28] - 补充流动资金超承诺投资总额90.05万元资金来源为存款利息收入净额[26] - 常熟纳微技术改造项目超承诺投资3.58万元，资金源于存款利息收入净额[29]

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-038 苏州纳微科技股份有限公司 第二届监事会第二十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州纳微科技股份有限公司（以下简称 "公司"）第二届监事会第二十八次 会议于 2024 年 4 月 23 日以现场与通讯相结合方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，由监事会主席陈学坤主持。本次会议的召集、召开方式 以及议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《苏州纳微科技 股份有限公司章程》的有关规定，表决所形成决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议由监事会主席陈学坤主持，审议并形成了以下决议： （一）审议通过《关于公司<2023年年度报告>及摘要的议案》 经审议，监事会确认公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法 规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司 2023 年年度报告的内容 与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信 ...

业绩总结 - 2022 - 2023年累计营收12.93亿元未达考核指标[7] - 2022年营收7.06亿元，2023年营收5.87亿元[7] 限制性股票处理 - 因激励对象离职和业绩未达标，作废892,360股限制性股票[7] - 作废处理对财务和经营无实质影响[8] - 监事会同意，律师认为符合规定[9][10]

换届选举 - 2024年4月23日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过董事会换届选举议案[1] - 第三届董事会非独立董事候选人有江必旺博士等5人，独立董事候选人有吴安平教授等3人[1] - 2024年4月2日召开第三届职工代表大会第二次会议，选举林生跃为第三届董事会职工代表董事[3] - 2024年4月23日召开第二届监事会第二十八次会议，审议通过监事会换届选举议案[4] - 第三届监事会非职工代表监事候选人有陈学坤、石文琴[4] - 2024年4月2日召开第三届职工代表大会第二次会议，选举余秀珍为第三届监事会职工代表监事[4] - 董事、监事候选人均符合任职资格要求，独立董事候选人符合相关任职及独立性要求[5] - 第三届董事会、监事会任期自2023年年度股东大会审议通过之日起三年[3][4][5] - 股东大会审议通过换届事项前，由第二届董事会、监事会履行职责[5] 人员履历 - 吴安平2024年1月至今担任公司独立董事，2023年至今任青岛黄海学院金融会计系教授[12] - 包杨欢2023年至今担任普百思生物创始人、CEO，2017 - 2023年任薄荷天使基金投资合伙人[12] - 旷攀峰2014年至今担任苏州大禹数字文化科技集团有限公司董事长，2012 - 2013年任北京冰峰天下科技有限公司总经理[13] - 陈学坤2018年至今担任公司监事会主席，2011年至今历任公司多职[14] - 石文琴2019年6月至今担任公司监事，2023年3月至今担任杭州宝骊企业咨询管理有限公司业务负责人[15]