苏州锴威特半导体股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资 保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》以及《苏州锴威特半导体股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定，制定本制度。 第四条 本制度中的公司资产是指本公司拥有及控制的、能够以货币计量的 并且能够产生效益的经济资源，包括由流动资产、长期投资、固定资产、无形资 产、递延资产以及其他资产等构成的各种财产、债权和其他权利。 第五条 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进 股东价值最大化； （三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营风险， 提高投资收益，维护股东权益； （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。 第六条 本制度适用于公司以及公司所属控股子公司的一切对外投资行为。 第七条 公司重大投资的内部控制应遵循合法 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为提高苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露质量，规范公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规、规范性文件以及《苏州锴威 特半导体股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指公司将对公司股票及其衍生品 种交易价格可能产生较大影响而投资者尚未得知的信息，在规定的期限内， 通过指定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并按照规定报送证券监管 部门。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息 应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任 何单位和个人泄露。但是，法律、 ...

第二章 投资者关系管理的内容 苏州锴威特半导体股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）子 公司的管理控制，确保子公司业务符合公司的总体战略发展方向，提升子公司的 治理水平和运营效率，有效控制经营风险，维护公司和股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《企业内部控制基本规范》及《苏州锴威特半导 体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司指公司持有其 50%以上股份（直接或间接）， 或者持有其股份在 50%以下（直接或间接）但能够实际控制的公司；参股子公司 指公司持有其股份在 50%以下（直接或间接）且不具备实际控制的公司；本制度 所称子公司包括控股子公司及参股子公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有《公司法》规定的股东权利，承担《公司法》规定的股东义 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 股东会议事规则 （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产 30%的事项； 1 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股东会规则》及公司章程等有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （九）审议批准本规则第五条规定的对外担保事项及本规则第六条规定的交 易事项； （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）内 部管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，为管理层正确决 策提供可靠的信息和依据，保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率及效 果，依据《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号--规范运作》等法律法规以及《苏州锴威特半导体股份有限公司章 程》(以下简称"公司章程")的有关规定，制定本制度。 第二条 本规定所称内部审计，是指公司内部设立的内部审计部门，依据国 家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对其内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章及 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根 据《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》 等法律法规的有关规定，苏州锴威特半导体股份有限公司 第 二 届 董 事会提名委员会 对拟提交第 二 届董事会第 二十一 次 会 议 审 议 的《 关 于董事会换届选举暨提名第 三 届董事会独立董事候选人的议案 》进 行 了 认 真 的 审 阅 ，对 独 立 董 事 候 选 人 的 履 历 等 相 关 资 料 进 行 了 审 核 ， 发表审查意见如下： 综 上 ，我 们 同 意 提 名 秦 舒 先 生 、张 洪 发 先 生 、朱 光 忠 先 生 为 公 司 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ，并 将 该 议 案 提 交 公 司 第 二 届董事 会第二十 一 次会议审议。 苏州锴威特半导体股份有限公司 董事会提名委员 会 2025 年 6 月 19 日 独立董事候选人秦舒先生、张洪发先生、朱光忠先生 已取得 独 立董事资格证书 。上述独立董事候选人均 未持有公司股份，与公司 控 股 股 东 、 实 际 控 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人秦舒，已充分了解并同意由提名人丁国华先生提名为苏州锴威特半导体 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事 任职资格，保证不存在任何影响本人担任苏州锴威特半导体股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 本人朱光忠，已充分了解并同意由提名人丁国华先生提名为苏州锴威特半导 体股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董 事任职资格，保证不存在任何影响本人担任苏州锴威特半导体股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； 独立董事候选人声明与承诺 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人丁国华，现提名张洪发为苏州锴威特半导体股份有限公司第三届董事 会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任苏州锴威 特半导体股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与苏州锴威特半导体股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人丁国华，现提名秦舒为苏州锴威特半导体股份有限公司第三届董事会 独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任苏州锴威 特半导体股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与苏州锴威特半导体股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职 ...