| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-001 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于"宏微转债"预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 转股价格：62.35 元/股 ● 转股的起止日期：自 2024 年 1 月 31 日至 2029 年 7 月 24 日 ● 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票自 2023 年 12 月 21 日至 2024 年 1 月 4 日已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 53.00 元/股），存在触发《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）中规定的转股价格向下修正条 件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正 转股价格，并及时履行信息披露义务。 （一）修正权限与修正幅度 在本次发行的可转债存续期内 ...

| | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 根据有关法律法规和公司《募集说明书》的约定，公司本次发行的"宏微转 债"自 2024 年 1 月 31 日起可转换为本公司股份。 二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可 转债不能转股的风险 公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转 债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转 债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合 科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换 为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导 致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。 三、其他 投资者如需了解宏微转债的详细情况，敬请查阅公司于 2023 年 7 月 21 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于调整公司第四届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 调整前：王文凯（召集人）、赵善麒、张玉青； 调整后：王文凯（召集人）、温旭辉、张玉青。 特此公告。 江苏宏微科技股份有限公司董事会 2023 年 12 月 29 日 1 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开 第四届董事会第三十一次会议，审议通过《关于调整公司第四届董事会审计委员 会委员的议案》，现将具体情况公告如下： 为进一步完善公司治理结构，根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公 司独立董事管理办法》最新规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级 管理人员的董事。公司董事会同意对审计委员会部分成员进行调整，公司董事长、 总经理赵善麒不再担任审计委员会委员职务，同意选 ...

客户合作与订单交付 - 公司与A客户的合作稳定，2023年预计交付模块产品上百万只 [2] - 光伏产品规模是去年的一倍以上，储能、充电桩、UPS等领域合作有所突破 [2] - 公司与A客户签订了长期保供协议，未来重点发展方向高度契合 [3] - 2023年公司预计向A客户交付模块产品上百万只，交付节奏按计划进行 [2] 业务增长与市场展望 - 公司预计2024年收入将保持不低于50%的高速增长 [3] - 光伏和储能模块国产化率偏低，未来存在巨大国产替代空间 [3] - 充电桩领域IGBT价值量占比10%，预计未来销售规模翻倍增长 [4] - 公司SiC产品在光伏领域出货量较大，预计明年纯SiC封装产品将有较大增长 [4] 产品与技术进展 - 公司明年将推出大功率产品，电流从450A-800A甚至更高 [3] - 子公司芯动能批量推出新型塑封模块，2023年累计出货数万只，2024年预计出货超百万只 [3] - 公司自主研发的SiC二极管及MOS芯片已逐步定型并小批量生产 [4] - 公司单面散热SiC塑封模块预计2024年有所突破并形成销售 [5] 竞争与盈利能力 - 公司产品系列化，定制化产品吸引全球客户合作 [4] - 公司通过供应商谈判，预计2024年毛利率稳中有升 [4] - 功率半导体器件长期发展趋势良好，价格策略将根据不同应用领域制定 [4] 新能源汽车领域 - 公司与A客户在电动汽车领域的合作有所突破，问界车型90%以上模块用于主驱 [3] - 公司SiC灌封产品对标英飞凌HPD产品，预计2024年有所突破 [5]

名 称：江苏宏微科技股份有限公司 统一社会信用代码：913204007919521038 | 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-086 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于公司完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月26日召开第四 届董事会第三十次会议、2023年11月13日召开2023年第二次临时股东大会，审议 通过了《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。 具体内容详见公司2023年10月27日、11月14日分别披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司关于变更注册资本、修订< 公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2023-079）、《江苏宏微 科技股份有限公司2023年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023- ...

经营概况 - 2023年第三季度营收37,100.93万元，同比增加31.58% [1] - 2023年前三季度累计营收113,542.72万元，同比增长84.69% [1] - 2023年前三季度归母净利润8,556.15万元，同比增长39.69% [1] - 2023年第三季度工业控制领域占比38.49%，新能源发电领域占比29.14%，电动汽车领域占比30.66% [1] - 2023年前三季度工业控制领域占比38.95%，新能源发电领域占比38.99%，电动汽车领域占比20.56% [1] 发展战略 - 2024年公司产品线核心使命是构建技术和产品竞争力，将跟随头部客户拓展光伏发电领域产品渗透率 [2] 竞争力提升 - 向工业机器人、特种电源等细分市场提高渗透率 [2] - 成熟产品提升良率、降低成本，开发和迭代新品，每年以不低于营收6%的比例投入研发 [2] 车规产品策略 - 个别车厂车规产品明年竞争激烈，确保市场份额前提下适当让利，狠抓提质降本保持毛利率稳定，合作车型因新品导入和定制化服务保持高毛利 [2] 营收结构预测 - 2024年工控营收占比30%-40%，汽车占比25%-35%，光伏占比25%-35% [2] 芯片生产情况 - 50A/75A/100A 1700V IGBT芯片已完成批量生产，12寸的1700V IGBT芯片已完成开发和验证阶段 [2] 产能情况 - 华山厂产能450万块/年，已满产 [3] - 新竹厂1期原规划360万块/年，现升级为480万块/年，目前达320万块/年能力，2023年产能利用率预计达70%，2024年末左右满产 [3] - 新竹厂2期整体规划超1000万块/年，自有资金投资240万块/年，可转债车规线项目投资240万块/年，控股子公司投资塑封模块720万块/年，已建成3条线，每条月产能10万只左右 [3] 下游客户与出货量 - 光伏下游客户有A客户、阳光电源、古瑞瓦特等，电动汽车下游客户有臻驱科技、比亚迪、汇川技术等 [3] - 与光伏大客户签长期战略合作协议，2023年8月22日披露与客户A产能保供协议，目前产能10万块/月，车规级IGBT模块产能10万块/月，均未达满产 [3] 海外市场与产品出货 - 海外市场占销售份额少，公司加大拓展力度，视为增量市场 [3] - 为某Tier1厂家定制的IGBT模块产品完成赛力斯汽车问界新款车型主驱产品定点，已接部分订单并小批量出货 [3][4] 碳化硅器件研发 - 碳化硅器件产品用于液冷充电桩，正在开发，预计2024年上半年进入送样验证阶段 [4]

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-085 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 经上海证券交易所"自律监管决定书（〔2023〕183 号）"文同意，公司 43,000.00 万元可转换公司债券已于 2023 年 8 月 14 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券 简称"宏微转债"，债券代码"118040"。 根据有关法律法规和公司《募集说明书》的约定，公司本次发行的"宏微转 债"自 2024 年 1 月 31 日起可转换为本公司股份。 1 江苏宏微科技股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●根据相关法律规定及江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"、"发 行人"）《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的"宏微转债"自 2024 年 1 月 31 日起可转换为本公司股份。公司现就 ...

北京市环球律师事务所 法律意见书 关于 江苏宏微科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之 | 一、本次股东大会的召集、召开程序 3 | | --- | | 二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格 4 | | 三、本次股东大会审议事项 4 | | 四、本次股东大会的表决程序及表决结果 4 | | 五、结论意见 6 | 北京市环球律师事务所 关于 江苏宏微科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之 法律意见书 GLO2023BJ（法）字第 0697-1 号 致：江苏宏微科技股份有限公司 北京市环球律师事务所（以下简称"本所"）作为江苏宏微科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的法律顾问，接受公司委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》等法律、法规、部门规 章及《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，就公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）的召集、 召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序、表 ...

可转债项目进展 - 2023年8月10日披露可转债上市公告书，募集资金43,000.00万元，8月14日正式上市 [2][3] - 募集资金投资“车规级功率半导体分立器件生产研发项目（一期）”，建成后年产车规级功率半导体器件240万块 [2][3] 费用率情况 - 2023年前三季度研发费用率为6.93%，销售费用率为1.43%，属正常水平，后期将增加研发投入 [2] 产品业务进展 - IGBT模块完成赛力斯汽车问界新款车型主驱产品定点验证测试，后续按客户需求逐步批量交付 [3] - 液冷充电桩用碳化硅器件产品在开发阶段，预计2024年上半年送样验证 [3] - SIC二极管在客户端验证，SIC MOS实现样品产出，预计2024年第一季度成品交付客户 [3] 海外市场情况 - 海外市场占整体销售份额少，是增量市场，已加大拓展力度 [4] IGBT产品竞争力 - IGBT技术代及代工平台国内领先，对标国际主流公司第七代水平，自产FWD保障供应及技术迭代，产品有特性和成本优势 [4] 营收利润情况 - 2023年第三季度营收3.7亿元，同比增加约32%；前三季度累计营收11.35亿元，同比增长约85%；前三季度归母净利润0.86亿元，同比增长约40% [4] - 第三季度营收环比下降，股权激励摊销费用900.04万元，还原后归母净利润3,200万元 [4] 产能情况 - 华山厂产能450万块/年，2023年预计满产，对应产值4.5亿左右 [4] - 新竹1期产能调整为480万块/年，已投产320万块/年，2023年产能利用率预计突破60%，2024年设备投入完毕，2025年满产，对应产值超10亿 [4] - 新竹2期整体规划超1000万块/年，自有资金投资240万块/年，可转债项目投资240万块/年，控股子公司投资塑封模块540万块/年，IPO及可转债项目完成后整体模块产能预计达2000万块/年 [4] 产品结构情况 - 第三季度主营业务收入主要来自模块、单管，模块占比超75%；前三季度模块占比约65%，预计2024年模块占比约75% [5] 毛利率情况 - 第三季度综合毛利率约22%，前三季度综合毛利率为21.40%，整体毛利率已调整到正常水平，未来有增长信心 [5]

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-083 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于调整"宏微转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●调整前转股价格：62.45 元/股 ●调整后转股价格：62.35 元/股 ●转股价格调整实施日期：2023 年 11 月 2 日 ●宏微转债的转股期：2024 年 1 月 31 日至 2029 年 7 月 24 日，目前尚未进 入转股期。 一、 转股价格调整依据 公司已于 2023 年 9 月 20 日完成了公司 2022 年限制性股票激励计划首次授 予部分第一个归属期的股份登记工作，公司授予 118 名激励对象共 436,798 股， 使公司总股本由 151,679,735 股变更为 152,116,533 股，具体内容详见公司于 2023 年 9 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科 ...