| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-082 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●根据相关法律规定及江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"、"发 行人"）《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的"宏微转债"自 2024 年 1 月 31 日起可转换为本公司股份。公司现就本次向不特定对象发行可转换公 司债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持"宏微 转债"不能转股的风险，提示性公告如下： 一、 可转换公司债券发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1092 号），公 司于 2023 年 7 月 25 ...

公司经营情况 - 2023年第三季度营收3.7亿元，同比增加约32%；前三季度累计营收11.35亿元，同比增长约85% [2] - 2023年第三季度股权激励摊销费用为900.04万元，前三季度实现归母净利润0.86亿元，还原后三季度归母净利润为3200万元，同比增长约40% [2] - 第三季度综合毛利率约22%，前三季度综合毛利率为21.40% [3] 营收结构 应用领域占比 - 第三季度工业控制领域占比约40%，新能源发电领域占比约30%，电动汽车领域占比约30% [2] - 前三季度工业控制领域占比约40%，新能源发电领域占比约40%，电动汽车领域占比约20% [3] 产品类型占比 - 第三季度模块占比超75%，前三季度模块占比约65%，预计2024年模块占比约75% [3] 重要事件 可转债项目上市 - 2023年8月10日披露可转债上市公告书，募集资金4.3亿元，8月14日正式上市 [3] - 募集资金用于“车规级功率半导体分立器件生产研发项目（一期）”，建成后年产车规级功率半导体器件240万块 [3] 签订日常经营重大合同 - 2023年8月22日披露合同公告，履行期限为2023年9月至2026年7月 [3] - 2024年6月需向客户A交付200万块，2025年6月需交付240万块，2026年6月需交付240万块 [3] 产能情况 华山厂 - 产能450万块/年，2023年预计满产，对应产值4.5亿左右 [3] 新竹1期 - 目前产能调整为480万块/年，已投产320万块/年，2023年产能利用率预计突破60% [3] - 2024年预计所有设备投入完毕，2025年实现满产，对应产值超10亿 [3] 新竹2期 - 整体规划超1000万块/年，自有资金投资240万块/年，可转债项目投资240万块/年，控股子公司投资塑封模块540万块/年 [3] - IPO及可转债项目完成建设后，整体模块产能预计达2000万块/年 [3] 核心技术及研发进展 - 2023年第三季度，200A650V、600A1200V储能模块完成验证测试并将大规模交付客户 [4] - SIC二极管已在客户端开展验证工作，SIC MOS实现样品产出，预计2024年第一季度交付成品 [4] 投资者问答要点 行业趋势与产品策略 - 模块占比从去年40%提升到2023年预计65%，2024年约75%，公司将控制产品价格和毛利率 [4] 车规模块芯片 - 目前大部分车规模块采用自研芯片，部分境外Tier1使用海外芯片，2024年自研芯片占比预计提高 [4] 管理费用 - 2023年一季度和二季度管理费用绝对值小幅增长，三季度稳定，2024年伴随产品放量管理费率将降低 [4] 模块毛利率 - 产能加速放量阶段费用下探影响毛利率，未来产能满产后会改善，公司将控制成本稳定毛利 [4][5] 车规模块交付 - 2023年下半年接到很多车规订单，目前出货量约5万块/月，预计年底增长到8万块/月 [5] 车规产品电压规格 - 出货量较大的有400A/750V、220A/750V、450A/1200V [5] 产品结构调整 - 2024年储能模块占新能源板块收入预计突破30%，汽车场景产能规划接近一半，SiC产品应用将提升ASP [5] SiC商业模式 - 从2015年左右开始做SiC模块，购买国外芯片封装，目前批量交付SI+SIC混合封装产品，每月出货量几万块 [5] 代工价格与毛利率 - 代工价格下降调整晚，业绩反应慢，目前未在毛利体现，公司控制其他成本端 [5] A客户保供协议价格 - 保供协议主要保障产能，价格根据市场调整，不影响公司毛利率 [6] 工控行业情况 - 绑定行业龙头客户，市场应用超前，价格稳定，公司调整产品结构保证高毛利产品份额 [6] 产能部署 - 公司根据未来规划和市场需求统筹考虑资源整合 [6] A客户车规进展 - 具体情况不便透露，目前在车规领域通过第三方合作 [6] 董事长致辞要点 成绩 - 前三季度累计营收同比增长约85%，归母净利润同比增长约40% [6] - 新竹厂1期产能爬坡按计划实施，新竹厂2期已建设2条灌封线、1条塑封线并批量供货 [6] - 研发在高压规格、碳化硅、定制化产品、产品系列化方面有突破 [6] - 与众多龙头客户保持良好合作，前十大客户占销售额70%-80% [6] 问题与目标 - 毛利率改善幅度有待提升，公司希望抓住市场机会服务客户 [6]

营业收入及利润 - 2023年第三季度公司营业收入为371,009,336.37元，同比增长31.58%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为23,042,946.34元，同比下降20.56%[4] - 2023年前三季度，公司营业总收入达到113.54亿元，同比增长84.8%[18] - 2023年前三季度，公司营业总成本为103.86亿元，同比增长85.3%[18] - 2023年前三季度，公司营业利润为9.25亿元，同比增长41.8%[19] - 2023年前三季度，公司净利润为8.49亿元，同比增长38.7%[19] - 2023年前三季度，公司综合收益总额为8.49亿元，同比增长38.7%[20] 资产状况 - 总资产为2,624,113,227.97元，同比增长55.37%[5] - 公司流动资产合计为1,594,621,914.33元，其中应收账款为429,077,142.10元，存货为456,549,934.06元[16] - 公司非流动资产合计为1,029,491,313.64元，其中固定资产为247,178,350.79元，在建工程为387,613,950.01元[16] 现金流量 - 2023年前三季度，公司经营活动产生的现金流量净额为-12.99亿元[22] - 2023年前三季度，公司投资活动产生的现金流量净额为66.51亿元[22] - 2023年第三季度公司财报显示，筹资活动产生的现金流量净额为565,577,531.27，较上一季度增加了385,181,147.51[23] - 公司现金及现金等价物净增加额为218,403,801.76，期末现金及现金等价物余额为405,084,784.32[23] - 投资活动现金流出小计为880,886,225.57，投资活动产生的现金流量净额为-215,802,735.00[23] 其他损益及股东情况 - 研发投入合计为28,161,572.32元，同比增长54.77%[5] - 基本每股收益为0.15元，同比下降21.05%[5] - 稀释每股收益为0.15元，同比下降21.05%[5] - 加权平均净资产收益率减少0.98个百分点，为2.16%[5] - 非经常性损益项目中，非流动性资产处置损益为-303,598.80元[6] - 债务重组损益为-3,277,852.68元[7] - 其他营业外收入和支出为91,319.27元[8] - 报告期末普通股股东总数为6,798股，前十名股东持股情况中，赵善麒持股数量最多，为26,987,884股，持股比例为17.74%[13]

关联交易决策制度 江苏宏微科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一条 为规范江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易决策事宜，依据上海证券交易所科创板相关规定等相关法律、法规、规章和公 司《章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及公司的控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下交易： （一）购买或者出售资产； 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在 内。 - 1 - （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）上海证券交易所认定的其他交易。 （十三）购买原材料、燃料、动力； （十四）销售产品、商品； （十五）提供或者接受劳务； 关联交易决策制度 （十六）委 ...

第一条 为完善江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 规范公司选举董事、监事的行为，维护公司中小股东的利益，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》 上海证券交易所科创板相关规定等有关法律、法规及公司《章程》的有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制是指股东大会选举两名或两名以上董事或监 事时，股东所持每一股份拥有与应选出董事或监事人数相等的投票权，股东拥有的 投票表决权总数等于其所持有的股份与应选董事或监事人数的乘积。股东可以按 意愿将其拥有的全部投票表决权集中投向某一位或几位董事、监事候选人，也可以 将其拥有的全部投票表决权进行分配，分别投向各位董事或监事候选人的一种投 票制度。 第三条 本制度适用于选举或变更两名或两名以上的董事或监事的议案。股东 大会仅选举一名董事或监事时，不适用累积投票制。 第四条 在股东大会上拟选举两名或两名以上的董事或监事时，董事会在召开 股东大会通知中，表明该次董事、监事的选举采用累积投票制。 累积投票制度 江苏宏微科技股份有限公司 累积投票制度 第一章 总则 第五条 本制度所称董事包括独 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-078 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金 临时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开公司第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲 置募集资金总计人民币 1,700.00 万元用于临时补充流动资金，用于与公司主营业 务相关的业务，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日下发《关于同意江苏宏微科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号）， 同意公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334 股，发 ...

江苏宏微科技股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监事 34 | | 第二节 | 监事会 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 40 | | 第九章 | 通知和公告 41 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏宏微科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金临时补充流动资金 的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为江苏宏微科技股份有限 公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）持续督导保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定履行持续督导职责，对宏微科技 使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查情况及核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日下发《关于同意江苏宏微科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号），同 意公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334 股，发行价格为 27.51 元/股，募集资金总额为 67,738.79 万元，扣除各项发行费用（不含税）人 民币 8,058.36 万元后，实际募集资金净额为人民币 59,680.43 万元。上述募集资 金已全部 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2023-081 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 03 日(星期五) 上午 09:00-10:00 会议召开地点： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2023 年 10 月 27 日(星期五)至 11 月 02 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过江苏宏微科技股份有限 公司（以下简称"公司"）邮箱 xxpl@macmicst.com 进行提问。公司将在说明会 上对投资者普遍关注的问题进行回答。 公司已于 2023 年 10 月 27 ...

江苏宏微科技股份有限公司 第四届董事会第三十次会议独立意见 江苏宏微科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第三十次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定及《江苏宏微 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关要求，作为江苏宏微科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司、全体股东和投 资者负责的态度，秉持实事求是的原则，在审阅公司第四届董事会第三十次会议 相关事项后，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，就公司第四届董事会 第三十次会议的相关事项发表如下独立意见： 一、对《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》的独 立意见 我们认为：公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，有利于解决 公司暂时的流动资金需求，提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经 营效益，符合股东和广大投资者利益。公司本次使用部分闲置募集资金临时补充 流动资金仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动， 不直接或间接用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种 ...