华泰联合证券有限责任公司 关于江苏艾森半导体材料股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定 存款方式存放募集资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"艾森股份"或"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规 章及业务规则的要求，对艾森股份使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以 通知存款、协定存款等方式存放募集资金的事项进行了认真、审慎核查，具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2023 年 9 月 7 日核发的《关于同意江苏艾森 半导体材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2062 号）同意，艾森股份公开发行人民币普通股（A 股）22,033,334 股（每股面值人 民币 1 ...

证券代码：688720 证券简称：艾森股份 公告编号：2023-002 江苏艾森半导体材料股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及 以通知存款、协定存款方式存放募集资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关规定，江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"艾森股份"或"公司"） 于 2023 年 12 月 9 日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议， 审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定 存款方式存放募集资金的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常 进行的前提下，使用不超过人民币 30,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金 进行现金管理，公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资 金用于购买安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于保本型理财产品、 大额存单、定期存款 ...

证券代码：688720 证券简称：艾森股份 公告编号：2023-001 经中国证券监督管理委员会于 2023 年 9 月 7 日核发的《关于同意江苏艾森 半导体材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2062 号）同意，并经上海证券交易所"自律监管决定书[2023]266 号"批准，公司首 次公开发行人民币普通股（A 股）22,033,334 股（每股面值人民币 1 元），发行 价格为 28.03 元/股，本次发行募集资金总额为人民币 61,759.44 万元，扣除各项 发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 54,449.71 万元。立信会计 师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验， 并于 2023 年 12 月 1 日出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZA15561 号）。 公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资 金的商业银行签订了募集资金三方监管协议。 二、调整部分募集资金投资项目拟使用募集资金投入金额情况 由于公司本次募集资金净额为人民币 54,449.71 万元，低于《江苏艾森半导 体材料股份有 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏艾森半导体材料股份有限公司 调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"艾森股份"或"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对艾森股份调整募集资金投资项目 拟使用募集资金金额的事项进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2023 年 9 月 7 日核发的《关于同意江苏艾森 半导体材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2062 号）同意，艾森股份公开发行人民币普通股（A 股）22,033,334 股（每股面值人 民币 1 元），并于 2023 年 12 月 6 日在上海证券交 ...

证券代码：688720 证券简称：艾森股份 公告编号：2023-003 江苏艾森半导体材料股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 监事会会议召开情况 江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二 次会议的通知已于 2023 年 12 月 4 日以电子邮件的方式发出。公司本次监事会会 议于 2023 年 12 月 9 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人；公司董事会秘书和财务负责人列席了本次监事会会议。 会议由监事会主席程瑛女士召集和主持。本次会议召集、召开符合《中华人 民共和国公司法》及有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议作出的决议合 法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额的议 案》； 监事会认为：公司本次对募投项目拟使用募集资金投入金额的调整是基于募 集资金净额低于原计划募集资金金额，并为保证募投项目的顺利实施和募集资金 的 ...

公司基本情况 - 公司成立于2010年3月，是国内领先半导体材料生产商，产品有电镀液、光刻胶及相关配套试剂，提供半导体光刻、电镀整体解决方案，在半导体封装电镀领域排名国内前二 [2] - 全球湿化学品竞争格局以欧美和日本企业为主导，中国大陆企业约占13%市场份额 [2] - 国内先进封装光刻胶配套试剂主要供应商包括公司、飞凯材料、江化微、晶瑞电材和安集科技等；在晶圆制造28nm以下工艺节点，国际企业仍占主导地位 [2] 公司亮点 - 电镀化学品市场空间广阔，直接受益于国产替代，为国内唯一量产供应商 [3] - 先进封装用负性光刻胶、OLED阵列制作用正性光刻胶取得重要进展 [3] - 整体方案(Turnkey)能力加深壁垒，深度绑定行业内优质客户 [3] - 电镀液及配套试剂产品切入光伏、锂电等新能源领域，开拓新的业绩增长点 [3] 公司战略规划 - 募投项目新增产能已投产，测试中心进一步强化研发能力 [3] - 聚焦“卡脖子”关键材料，以新产品、新领域驱动业绩持续增长 [3] 公司财务状况 - 2020 - 2022年度，年度复合增长率为24.54% [3] - 2023年公司营收预计为35,000 - 38,000万元 [3] - 2023年1 - 9月，公司新能源板块收入935.74万元，其中三季度单季度701.45万元 [3] - 2023年公司净利润预计为3,300万元至3,700万元，同比增长41.72%至58.90%；扣非后归母净利润预计为2,400万元至2,800万元，同比增长66.63%至94.40% [3] 问答环节 募投项目情况 - “年产12,000吨半导体专用材料项目”（艾森南通工厂）总投资2.5亿元，计划使用约2.1亿元募集资金，年产能12,000吨，涉及电镀液及配套试剂产能4,700吨、光刻胶配套试剂产能4,100吨、光刻胶产品2,000吨、PSPI产品500吨、电子元件用导电银浆等电子化学品产能700吨，已结束试生产，正处于产能爬坡阶段 [3][4] 合作研发情况 - 与A公司合作研发大马士革铜互联技术，产品已完成实验室小试，正处于中试阶段，有望在2024年实现量产，开发成果及知识产权归双方所有 [4] 光伏领域进展 - 电镀液及配套试剂产品成功切入光伏、锂电等新能源领域，三季度开始逐步放量；2023年1 - 9月，在光伏、锂电等新能源领域销售收入为935.74万元，其中第三季度销售收入701.45万元 [4] 关键产品战略规划 - 传统封装领域（含电子元件）：电镀液产品市场份额30%左右，市场规模目前3亿左右，预计保持稳定增长，逐步向PCB（不溶性阳极）（市场规模8 - 12亿元）、被动元件（2 - 3亿元）等领域延伸，提高国产化率 [4] - 先进封装领域：电镀液、光刻胶仍主要由外资厂商主导，公司处于国内第一梯队，关键产品通过认证后逐步实现国产替代，光刻胶及配套试剂已实现重点产品突破，持续提高市场份额 [5] - 晶圆制造、显示面板等领域：电镀液及光刻胶产品应用向晶圆、显示面板领域延伸，大马士革电镀铜添加剂等已实现突破，主要客户包括宁波中芯、华虹宏力、京东方等，将持续扩大产品销售规模 [5] - 新能源领域：半导体电镀技术应用到光伏及锂电池领域，电镀锡、电镀铜产品已在光伏电池头部厂商得到应用，订单规模持续大幅增长；锂电池新一代复合铜箔技术以电镀铜替代铜箔，产品已在部分客户实现销售 [5] PSPI产品用途 - PSPI（光敏聚酰亚胺）既起光刻作用又是介电材料，用于制作集成电路中的阻挡层，用于特定绝缘和保护作用，形态完成后保留在晶圆上无需去除 [5]

特此公告。 上海证券交易所 二〇二三年十二月五日 关于江苏艾森半导体材料股份有限公司人民币普通股股票科创板上市 交易的公告 2023-12-05 上证公告（股票）[2023]99号 江苏艾森半导体材料股份有限公司A股股票将在本所科创板上市交易。该公司A股股本为8813.3334 万股，其中1663.0787万股于2023年12月6日起上市交易。证券简称为"艾森股份",证券代码为"688720"。 ...

股票简称：艾森股份 股票代码：688720 江苏艾森半导体材料股份有限公司 Jiangsu Aisen Semiconductor Material Co., LTD. （江苏省昆山市千灯镇黄浦江路 1647 号） 首次公开发行股票科创板上市公告书 保荐机构（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 2023 年 12 月 5 日 特别提示 江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"艾森股份"、"本公司"、 "发行人"或"公司"）股票将于 2023 年 12 月 6 日在上海证券交易所科创板上 市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新 股上市初期切忌盲目跟风"炒新"，应当审慎决策、理性投资。 1 第一节 重要声明与提示 一、重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、 准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法 承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 首次公开发行股票科创板 上市公告书提示性公告 保荐人（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司 扫描二维码查阅公告全文 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证信息披露的内容真实、准确、 完整、及时，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种： 经上海证券交易所审核同意，江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称 "本公司"、"艾森股份"或"发行人"）发行的人民币普通股股票将于 2023 年 12 月 6 日在上海证券交易所科创板上市，上市公告书全文和首次公开发行股票 的招股说明书在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）和符合中国证监 会规定条件网站（中证网， http://www.cs.com.cn ；中国证券网， http://www.cnstock.com ；证券时报网， http://www.stcn.com ；证券日报网， http://www.zqrb.cn）披露，并置备于发行人、上交所、本次发行保荐人（主承销 商）华泰联合证券有限责任公司的住所，供公众查阅。 一、上市概况 （一）股票简称：艾森股份 （二 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书提示性公告 保荐人（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司 （此页无正文，为《江苏艾森半导体材料股份有限公司首次公开发行股票并在科 创板上市招股说明书提示性公告》盖章页） | 本次发行基本情况 | | | --- | --- | | 股票种类 人民币普通股（A 股） | | | 每股面值 人民币 1.00 元 | | | 本次公开发行股票数量为 发行股数 为 | 2,203.3334 万股，占发行后总股本的比例 25.00%。本次发行全部为新股发行，不涉及股东公开发售股份的 | | 情形。 | | | 本次发行价格 28.03 元/股 | | | 发行人高级管理人员和核心员工通过华泰艾森股份家园 发行人高级管理人员、 | 号科创板 1 员工持股集合资产管理计划参与本次公开发行的战略配售，参与战 | | 员工参与战略配售情 | | | 略配售数量为 216.1969 | 万股，占本次公开发行股份数量的 9.81%， | | 获配金额 6,060.00 况 | 万元。前述资产管理计划本次获得配售的股票限 | | 售期限为自发行人首次公开发行并 ...