信息披露规则 - 披露义务人含5%以上股份股东及关联人等[2] - 特定信息可暂缓或豁免披露[5][6] 文件管理 - 公司相关文件归档保管期限为10年[8] 责任追究 - 不符合规定的暂缓、豁免行为追责[10] 报告报送 - 涉密报告可特定方式豁免披露，公告后十日报送登记材料[11] 制度管理 - 制度由董事会制定、修订和解释，审议通过生效[13] 知情人义务 - 知情人填报相关信息，知晓制度内容，承担保密等义务[18][19]

关联方定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人等及其一致行动人为关联方[2] 关联交易审批 - 与关联法人成交金额占比超0.1%且超300万元，与关联自然人超30万元由董事会审批[4] - 与关联方交易金额占比超1%且超3000万元提交股东会批准[4] 审议规则 - 董事会审议关联交易，过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过[5] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决，议案按出席非关联股东表决权比例通过[7] 交易要求 - 交易标的为股权且属股东会审批，应提供近一年又一期审计报告[8] - 交易标的为非现金资产，应提供评估报告，日常经营相关可免[8] 特殊豁免 - 现金认购公开发行股票等、关联方提供低息无担保资金可免审议披露[9] 其他规定 - 子公司关联交易决策程序适用本制度[10] - 关联交易决策记录由董事会秘书保管10年[10] - 本制度由董事会解释，按审议通过日生效[10]

担保管理 - 公司对外担保统一管理，经董事会或股东会审议[3] - 申请担保人资信资料含企业基本资料、担保申请书等[4] 担保限制 - 6种情形或资料不充分时不得提供担保[5] - 多情形下担保需股东会审议[6] 担保事务负责 - 对外担保具体事务由计划财务部负责[9] 担保风险应对 - 指派专人关注被担保人情况，分析财务与偿债能力[11] - 多种情况需采取相应措施并报董事会[11][12] 责任规定 - 参与部门和责任人有义务向董事会秘书报告情况[14] - 违规造成损失责任人担责[15] 制度说明 - 本制度由公司董事会负责解释，审议通过之日起生效[17]

人员任期 - 公司高级管理人员每届任期三年，届满后连聘可连任[4] 会议安排 - 总经理办公会议例会每月召开一次[12] 关联交易决策 - 总经理决定低于一定数额关联交易，超数额需董事会决定[17]

董事会秘书任职要求 - 应具备良好职业道德、专业知识和工作经验[4] - 特定情形人士不得担任[4] 董事会秘书职责 - 负责信息披露、组织会议、投资者关系管理等事务[3][4] - 组织筹备董事会和股东会，会议记录保存十年[7][11] - 管理公司证券事务部[13] 人员配置与交接 - 需聘任证券事务代表协助工作[5] - 原任离职后三个月内聘任新秘书[15] - 空缺超三个月法定代表人代行职责，六个月内完成聘任[15] 解聘与审查 - 特定情形一个月内解聘[18] - 被解聘或辞任需接受离任审查并办理移交手续[18] 制度相关 - 未尽事宜按国家法律及《公司章程》执行[20] - 由董事会审议通过生效，修改相同[20] - 解释权属于董事会[20]

募集资金支取与使用规则 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元且达净额20%，公司及银行通知保荐机构[7] - 以自筹资金预先投入募投项目，6个月内用募集资金置换[13] - 募投项目以自筹资金支付后，6个月内可置换[13] - 现金管理产品期限不超12个月[15] - 使用暂时闲置募集资金补充流动资金，单次期限最长不超12个月[18] 募投项目相关规定 - 搁置超一年需重新论证可行性[11] - 超完成期限且投入未达计划50%需重新论证[11] - 年度实际使用与预计差异达30%以上，调整计划并披露[19] - 节余低于1000万用于其他项目，年报披露使用情况[21] 募集资金用途变更 - 取消或终止等属改变用途，需董事会决议等[23] - 实施主体或地点变更，董事会决议并披露[24] - 使用超董事会额度等严重情形视为擅自改变[24] - 变更后项目应投资主营业务，董事会可行性分析[27] 信息披露与核查 - 董事会每半年度核查进展并编制专项报告披露[1] - 保荐机构或顾问至少每半年度现场调查[1] - 年度结束后，保荐机构或顾问出具专项核查报告[1] - 公司董事会在报告中披露核查和鉴证报告意见[2] 其他规定 - 财务部门对募集资金设台账记录[29] - 制度经董事会审议通过生效，修改亦同[4] - 制度解释权归公司董事会[5]

信息披露责任 - 信息披露应真实、准确、完整，无虚假记载等[3] - 董事、高管需保证披露信息真实准确完整等[5] - 董事长是信息披露第一责任人，董事会成员负连带责任[12] - 持股5%以上股东、关联方承担信息披露义务[12] 披露期限 - 暂缓披露期限一般不超两个月[9] - 年度报告在会计年度结束4个月内披露[20] - 半年度报告在上半年结束2个月内披露[20] - 季度报告在3、9个月结束1个月内披露，一季度不早于上年度年报[20] 临时报告 - 临时报告含21类事项[22][23] - 首次披露义务触发时点为董事会决议等时[24] - 重大事件筹划异常时应及时披露[24] 资料保管与审批 - 证券事务部保管资料原件不少于十年[14] - 信息披露审批需部门核对、董秘审核、董事长签发[16] 其他规定 - 公司研究信息披露事项应通知董秘列席并提供资料[19] - 不得以新闻发布会等代替信息披露[17] - 发现已披露信息有误等应及时更正等[18]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 知情人范围包括持有公司5%以上股份股东及其相关人员[7] 信息备案与保存 - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录备案[11] - 内幕信息知情人档案需保存至少十年[16] 交易限制与违规处理 - 内幕信息知情人在信息公开披露二个交易日内不得利用信息交易[18] - 公司发现内幕信息知情人违规在二个工作日内报送情况及处理结果[21] 信息流转与保密 - 内幕信息流转涉及行政管理部门按一事一记登记[14] - 内幕信息发生时知情人应第一时间告知董事会秘书[16] - 董事会秘书组织填写表格并核实内容[16] - 公司按规定向四川证监局、上交所报备[16] - 公司财务人员等在公告定期报告前不得泄露数据[19] - 公司提供内幕信息前需确认对方签署登记表[19] 追责权利 - 持有公司百分之五以上股份股东等擅自披露信息公司保留追责权利[21]

融资制度范围 - 制度适用于公司及控股子公司一切融资行为，含权益性和债务性融资[3] 审批权限 - 新增融资使资产负债率超50%由董事会批准，超60%需股东会批准[6][7] - 未超50%由总经理办公会批准[7] 重大融资定义 - 单项债务性融资占比高或发行企业债券和股票属重大融资[9] 部门职责 - 计划财务部负责拟定融资方案，审计部监督检查和评价[9][12] 其他规定 - 按法规披露信息，制度由董事会解释并生效[14][16]

制度适用人员 - 制度适用于公司董事、高管等与年报信息披露有关人员[3] 编制审议流程 - 高级管理人员负责组织编制年报草案并提请董事会审议[5] 重大差错认定 - 业绩预告与年报实际变动方向不一致或幅度超20%为重大差异[11] - 业绩快报与定期报告实际差异幅度达10%以上为重大差异[12] 责任划分与惩处 - 年报信息披露重大差错责任分直接和领导责任[9] - 情节恶劣从重或加重惩处，有效阻止从轻等处理[13][14] - 追究责任形式包括责令改正等，可附带经济处罚[16][17] 报告参照执行 - 季度、半年度报告信息披露重大差错认定和追究参照本制度[19]