第一条 为规范中自科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，充分 发挥内部审计工作职能，提升内部审计工作质量，加强内部控制，促进企业经营管理 的合法性、合规性，为公司管理层正确决策提供可靠的信息和依据，保护投资者合 法权益，不断提高企业运营的效率及效果，依据《中华人民共和国审计法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律法规以及《中自科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的审计部门，依据国家有关 法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对其内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等实施独立、客观的监督、 评价和建议，促进公司完善治理，实现目的的活动。 中自科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第十条 审计人员必须遵守职业道德规范和公司规章制度，恪守独立、客观、 公正原则，不得滥用职权，徇私舞弊。并以应有的职业谨慎态度执行审计工作，发 表审计意见。 第三条 公司依照国家有关法律、法规、规章等有关规定，结合公 ...

公司治理变动 - 公司于2025年9月16日召开临时股东会，审议通过取消监事会并修订公司章程，新章程自当日起生效[1] - 根据新章程规定，董事会中应有一名职工代表董事，由职工代表大会选举产生[1] - 公司于2025年10月21日召开职工代表大会，选举王云先生为第四届董事会职工代表董事，任期至第四届董事会届满[1] - 王云先生原为非职工代表董事，此次变更后，公司第四届董事会成员及专门委员会构成保持不变[1] - 王云先生拥有博士学历，为正高级工程师，自2014年7月起在公司历任研发工程师、技术中心主任助理、研发部部长、副总经理、常务副总经理等职，2023年4月至今任公司董事，2024年11月至今任公司总经理，2024年12月至今任公司技术中心主任[4] 对外担保计划进展 - 公司为五家全资子公司提供融资租赁业务担保，总金额为2113万元，具体包括：雅安中自未来能源有限公司318万元、彭州市光合未来新能源有限公司205万元、连云港金乌楚能新能源有限公司310万元、成都合辰旭新能源有限公司430万元、天津清联能源工程有限公司850万元[6] - 截至公告披露日，公司已实际为子公司四川中自未来能源有限公司及其子公司提供的担保余额为7153万元[6] - 本次担保事项在公司2025年4月29日董事会及2025年5月20日股东会批准的年度对外担保额度范围内，无需再次履行审议程序，股东会批准公司2025年度对外担保总额度不超过25亿元，其中为四川中自未来能源有限公司及其子公司提供的担保额度为8亿元[11] - 所有被担保人均为公司合并报表范围内的全资子公司，不属于关联担保，且对外担保逾期累计数量为0[6][36] 担保业务详情 - 五家子公司均以售后回租方式开展融资租赁业务，融资期限为10年，其中天津清联融资期限为6年，租赁方主要为永赢金融租赁有限公司，天津清联的租赁方为苏州金融租赁股份有限公司[7][8][9][10] - 担保方式包括公司提供的不可撤销连带责任保证担保，以及子公司提供的质押和抵押担保，质押标的主要为应收账款和股权，抵押标的主要为分布式光伏发电设备[7][8][9][10] - 例如，雅安中自未来能源有限公司的抵押标的为雅安成雅工业园坤三孵化园管理有限公司的1383.55KWP和320.96KWP分布式光伏发电设备，最高额抵押本金为343.2万元[14] - 天津清联能源工程有限公司的抵押标的为天津市武清区开发区源和道7号（日丰企业（天津）有限公司屋顶）3.58MW光伏电站[33] 财务影响与合规性 - 截至公告披露日，公司对外担保总额为32153万元，均为对全资或控股子公司的担保，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的17.61%[36] - 公司董事会及职工代表董事变更后，董事会中兼任公司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数总计未超过董事总数的二分之一，符合相关法律法规要求[2] - 公司认为为子公司提供担保是满足其日常经营资金需求的必要举措，有利于公司的稳健经营和长远发展，且公司能对子公司的经营进行有效监控与管理[36]

公司担保状况 - 截至公告披露日 公司不存在逾期担保情况 [1] - 截至公告披露日 公司不存在涉及诉讼的担保情况 [1]

担保情况 - 公司为中自雅安、彭州光合、连云港金乌、成都合辰旭、天津清联担保金额分别为318.00万元、205.00万元、310.00万元、430.00万元、850.00万元[2] - 截至公告披露日已实际担保余额为7153.00万元（含本次）[2] - 对外担保逾期累计数量为0[4] - 2025年公司对外提供合计不超过25亿元担保额度（可滚动使用），为中自未来及其子公司提供的担保额度为8亿元[10] - 截至公告披露日，公司对外担保总额为32,153.00万元，均为对全资或控股子公司担保[57] - 截至公告披露日，公司对外担保总额占最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的比例为17.61%[57] 融资情况 - 中自雅安融资金额318.00万元，融资期限10年[5] - 彭州光合融资金额205.00万元，融资期限10年[6] - 连云港金乌融资金额310.00万元，融资期限10年[6] - 成都合辰旭两次融资分别为170.00万元和260.00万元，融资期限均为10年[7][8] - 天津清联融资金额850.00万元，融资期限6年[9] 持股与资产负债率 - 中自科技对中自雅安、彭州光合、连云港金乌、成都合辰旭、天津清联持股比例均为100%[12] - 中自雅安、彭州光合、连云港金乌、成都合辰旭、天津清联最近一期资产负债率分别为85.78%、77.62%、93.54%、82.95%、5.38%[12] 新增担保额度占比 - 本次新增担保额度占上市公司最近一期净资产比例，中自雅安、彭州光合、连云港金乌、成都合辰旭、天津清联分别为0.18%、0.11%、0.17%、0.24%、0.47%[12] 子公司业绩 - 雅安中自未来2025年1 - 6月营收33.98万元、净利润13.29万元，2024年净利润 - 2.84万元[16] - 彭州光合2025年1 - 6月营收21.18万元、净利润9.36万元，2024年净利润 - 0.24万元[17] - 连云港金乌2024年营收6.60万元、净利润2.28万元[18] - 成都合辰旭2025年营收39.16万元、净利润4.48万元，2024年净利润 - 1.98万元[19] - 天津清联2025年1 - 6月营收145.90万元、净利润75.77万元，2024年净利润 - 27.68万元[20] 担保标的 - 雅安中自未来抵押合同抵押标的为1383.55KWP和320.96KWP分布式光伏发电设备[23] - 彭州光合抵押合同抵押标的为982.08KWP分布式光伏发电设备[30] - 连云港金乌抵押合同抵押标的为1,500KWP分布式光伏发电设备[35] - 成都合辰旭第一次以0.81778MWP分布式光伏发电设备抵押，第二次以1.25375MWP分布式光伏发电设备抵押[40][45] - 天津清联抵押合同抵押物为天津市武清区开发区源和道7号3.58MW光伏电站[51]

公司治理 - 2025年9月16日《中自科技股份有限公司章程（2025年8月修订）》生效[1] - 2025年10月21日选举王云为第四届董事会职工代表董事[1] 人员信息 - 王云1986年出生，博士，正高级工程师[5] - 王云历任公司多职，现兼任董事、总经理、技术中心主任[5] - 王云未直接持股，无关联关系及不良记录[5]

公司核心战略：催化之道 - 公司通过将技术突破催化为市场份额、打通产学研转化、布局未来产业三大维度实践其独特的"催化之道" [1] - 公司战略是以材料科学为基础，催化环境催化剂、储能装备、复合材料三条增长曲线以布局未来产业 [1] - 公司坚持走创新路线，专注于技术攻坚，做难而正确的事 [2] 技术发展与市场突破 - 公司于2005年与四川大学合作开始催化剂研发，旨在打破巴斯夫、庄信万丰等欧美巨头的垄断 [3] - 公司首站瞄准摩托车市场，2006年首次送样失败后，通过攻坚材料、水的PH值、焙烧温度等技术难题最终成功 [3] - 在摩托车催化剂领域打破欧美垄断后，公司市场份额在"国一"到"国五"期间仍较小，处于"跟跑"状态 [4] - "国六"标准实施后，公司实现从"跟跑"到"并跑"的转变，掌握了高性能稀土储氧材料技术、耐高温高比表面材料技术、贵金属高分散高稳定技术、先进涂覆技术等全套核心技术 [4] - 公司通过分步收购成都光明田中环保科技有限公司打入长安汽车供应链，实现乘用车催化剂国产化"从零到一"的突破 [4] - 2021年科创板上市后，公司产能迅速提升至年产能400万套，并加大新能源车企的新客户开拓力度 [4] - 针对未来的"国七"标准，公司已提前三年启动技术预研，在汽油、柴油及天然气领域的催化剂领域做好了技术储备 [4] 产学研合作模式 - 公司构建了以自主研发为核心，产学研用及合作研发为补充的研发模式 [5] - 公司与四川大学、电子科技大学、中科院成都有机所等高校和研究机构建立了紧密合作 [5] - 公司的尾气净化剂业务是与四川大学合作而来，固态电池业务和智能微电网业务分别引进电子科技大学和天津大学及王成山院士团队的技术 [6] - 公司总结科技成果转化成功的方法论为：全部沿用标准化流程、批量培养工程师、重视与高校合作中思维灵活的年轻学生 [6] 未来业务布局与增长曲线 - 公司规划三条驱动未来增长的业务曲线：环境催化剂、新能源业务、新材料业务 [7] - 环境催化剂是公司的立业之本和稳定现金流来源，新产品包括柴油车、汽油车的"国七"后处理催化剂以及工业废气净化催化剂 [7] - 新能源业务是国内主攻工商业侧储能项目，海外聚焦产品销售和整体解决方案输出，是未来业绩增量的关键 [7] - 新材料业务是基于不同树脂体系的预浸料及复合材料，产能建成后产品将应用于航空航天、轨道交通和人形机器人等领域 [7]

公司股价表现 - 10月17日公司股价下跌5.09%，报收21.26元/股 [1] - 当日成交额为5311.59万元，换手率为2.04% [1] - 公司总市值为25.42亿元 [1] 公司基本情况 - 公司全称为中自科技股份有限公司，位于四川省成都市高新区 [1] - 公司成立于2005年7月15日，于2021年10月22日上市 [1] - 主营业务为环保催化剂的研发、生产和销售 [1] - 主营业务收入构成为：内燃机尾气净化催化剂96.12%，储能与储能+2.06%，工业催化剂1.41%，其他(补充)0.31%，氢能0.09% [1] 基金持仓情况 - 诺安基金旗下诺安多策略混合A（320016）二季度持有公司股票50.26万股，占基金净值比例为0.43%，为公司第九大重仓股 [2] - 基于当日股价下跌测算，该基金持仓单日浮亏约57.29万元 [2] - 该基金成立于2011年8月9日，最新规模为13.99亿元 [2] - 该基金今年以来收益率为61.45%，近一年收益率为84.16%，成立以来收益率为211.6% [2] - 该基金基金经理为孔宪政和王海畅 [2]

公司研发进展 - 公司确定原位聚合方案并进行配方优化 [2] - 所制固态电池倍率及低温放电性能与电解液方案持平 [2] - 电芯已通过第三方检测机构安全性能测试（国标GB38031-2020） [2] - 保证针刺后不起火、不爆炸 [2] - 目前公司相关研发仍在推进过程中 [2] 行业技术动态 - 关注到清华大学张强教授团队在聚合物固态电池领域取得的重大进展 [2] - 该进展为下一代动力电池的发展提供了极具前景的方向 [2] - 公司将持续跟踪行业技术动态 [2] 公司战略决策 - 公司基于自身战略与技术经济性综合决策后续布局 [2]

公司管理层声明 - 公司管理层正全力聚焦于公司业务和发展 [1] - 公司管理层努力提升公司基本面 [1] - 公司管理层旨在以实实在在的业绩回报投资者信任 [1]

行业技术进展 - 中自科技“先进固态电解质材料及固态电池中试平台”成功入选2025年第一批成都高新区中试平台认定名单 [1] - 国轩高科在全固态电池技术领域实现关键突破，全固态金石电池处于中试量产阶段，并已启动2GWh量产线的设计工作 [1] - 中国科学院物理研究所团队开发出阴离子调控技术，解决了全固态金属锂电池中电解质和锂电极之间难以紧密接触的难题 [1] - 中国科学院金属研究所团队利用聚合物分子设计灵活性，制备出在分子尺度上实现界面一体化的新型材料 [1] 公司研发与产业化动态 - 新宙邦参股公司新源邦科技已建立全体系固态电解质材料研发、测试及生产平台，并实现百吨级量产和销售，固态电解质相关专利申请累计超过30件 [2] - 湘潭电化控股子公司正与部分固态电池企业就锰酸锂应用于半固态或固态电池领域开展合作研发，已取得一定进展，预计2026年底或2027年初会有突破 [2] - 光华科技的固态电池材料产品现处于产品送样检测及优化阶段 [3] 政策支持 - 工业和信息化部等八部门联合发布工作方案，明确提出加快全固态电池材料等高端产品的应用验证 [1] - 广东省专项资金入库通知支持包括固态电池、半固态电池及材料在内的新型储能产业发展 [1] - 上海市嘉定区政策鼓励全固态电池产业链企业开展研发活动，按核定研发投入的10%给予奖励，最高500万元 [1] 市场关注与行业趋势 - 9月份以来已有50家固态电池（材料）相关上市公司接受机构密集调研 [2] - 行业专家指出，固态电池材料上市企业应锚定主流路线，攻坚电解质离子电导率与界面稳定性难题，并采用半固态与全固态双线并行策略 [3] - 今年以来，固态电池领域密集涌现技术突破与量产进展，加速从实验室走向产业化落地 [1]