中信证券股份有限公司 关于西安奕斯伟材料科技股份有限公司 2026年度日常关联交易预计额度的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐人"）作为西安奕斯 伟材料科技股份有限公司（以下简称"西安奕材""公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定履行持续督导职责，对西安奕材本次 2026 年度日常 关联交易预计额度的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2025 年 12 月 1 日召开第一届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于审议 2026 年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事王东升先生、杨新元 先生、方向明先生、王辉先生、杨卓先生回避了相关事项的表决，相关议案获出 席会议的非关联董事表决通过。 2025 年 12 月 1 日，公司召开第一届董事会第十五次会议独立董事专门会议， 审议通过了《关于审议 2026 年度日常关联交易预计额度的议案》。独立董事认为： ...

中信证券股份有限公司 关于西安奕斯伟材料科技股份有限公司 使用募集资金置换募投项目预先投入的自筹资金 及已支付发行费用的核查意见 为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，公司及子公司开设了募集 资金专项账户，并与保荐人、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储 四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。 1 二、募集资金投资项目情况 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐人"）作为西安奕斯 伟材料科技股份有限公司（以下简称"西安奕材""公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐人，根据《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规 的规定，履行持续督导职责，对西安奕材本次使用募集资金置换募投项目预先投 入的自筹资金及已支付发行费用的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如 下： 一、募集资金的基本情况 2023 年 7 月 11 日公司第一届董事会第四次会议及 2023 年 7 月 26 日 2023 年第三次临时股东会审议通过了《关于审议公司申请首次公开发行人民币普通股 （A 股）股票募集资金投资项目及可行性研究报告的议案》，确定公司募投项目为 西安奕斯伟硅产业基地二期项目，拟募集资金总额为 ...

2025 年 8 月 27 日，中国证监会向公司出具了《关于同意西安奕斯伟材料科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2025]1853 号）， 2025 年 10 月 28 日，公司在上海证券交易所科创板挂牌上市，首次公开发行人民 币普通股（A 股）53,780 万股，发行价格 8.62 元/股，募集资金总额人民币 463,583.60 万元，扣除发行费用后，公司实际募集资金净额为人民币 450,682.75 万元。本次募集资金于 2025 年 10 月 22 日全部到位，毕马威（华振）会计师事务 所（特殊普通合伙）于 2025 年 10 月 23 日出具了《西安奕斯伟材料科技股份有限 公司验资报告》（毕马威华振验字第 2500609 号）。 中信证券股份有限公司 关于西安奕斯伟材料科技股份有限公司 使用自有资金支付募投项目部分款项 并以募集资金等额置换的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐人"）作为西安奕斯 伟材料科技股份有限公司（以下简称"西安奕材""公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐人，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易 所科创板股票上市 ...

项目投资 - 公司与武汉光谷半导体产业投资有限公司签署协议，投资建设武汉硅材料基地项目 [1] - 项目主要生产12英寸集成电路先进制程使用的硅单晶抛光片及外延片 [1] - 产品适用于逻辑芯片、闪存芯片、动态随机存储芯片、图像传感器、显示驱动芯片等领域 [1] 财务细节 - 项目总投资约125亿元，其中资本金部分85亿元 [1] - 其余约40亿元由项目公司通过银行贷款等方式解决 [1] 战略意义 - 武汉地区作为国家存储芯片产业重镇，公司战略布局武汉项目有助于服务华中地区客户 [1] - 项目可同时辐射长三角及珠三角地区客户 [1] - 此举将持续巩固公司国内头部地位，同时进一步增强国际竞争力，更好地服务全球客户 [1]

西安奕斯伟材料科技股份有限公司 关联交易管理办法 西安奕斯伟材料科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范西安奕斯伟材料科技股份有限公司（以下称"公司"）与关 联方之间发生的关联交易，使其符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交 易行为不损害公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《企业会计准则第 36 号 ——关联方披露》及其他有关法律、法规和规范性文件和《西安奕斯伟材料科技 股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第三条 公司控股子公司发生的关联交易，视同公司行为适用本办法。 第二章 关联人的认定 第四条 公司的关联人指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （四） 与本条第（一）、（二）、（三）项所述关联自然人关系密切的家 庭成员，包括配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐 妹及 ...

西安奕斯伟材料科技股份有限公司 董事会提名薪酬与考核委员会实施细则 董事会提名薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第三条 提名薪酬与考核委员会由五名董事组成，其中，独立董事占多数。 第四条 提名薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数独立董事或全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 西安奕斯伟材料科技股份有限公司 第一条 为规范公司治理结构，规范董事（不包括独立董事，下同）、高级管理 人员的产生，建立、完善高级管理人员的业绩考核与评价体系，制定科学、有效的 薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》和《西安奕斯伟材料科技股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"）等有关规定，制定本实施细则。 第二条 董事会提名薪酬与考核委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负 责公司董事和高级管理人员的提名薪酬和业绩考核等事项的审核，对董事会负责。 第二章 人员组成 第五条 提名薪酬与考核委员会设主席（召集人）一名，由独立董事担任，经提 名薪酬与考核委员会成员推选、审议通过后报请董事会批准产生。 提名薪酬与考核委员会主席负责主持委员会工作，主席不能履行职权时，应指 定其他委员代行其职权。 第六条 提名薪酬与考 ...

第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书应当遵守法律、行政法规及公司章 程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 第三条 本细则适用于董事会秘书岗位，规定了董事会秘书的工作职责、权限， 是董事会规范、审查、考核、评价董事会秘书工作的依据之一。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书是公司的高级管理人员，承担有关法律、行政法规及公司章 程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。 董事会秘书对董事会负责。 西安奕斯伟材料科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 西安奕斯伟材料科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了西安奕斯伟材料科技股份有限公司（以下称"公司"）的规范化运 作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，现依据《中华人 民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）等法律、行政法规、部门规章、规范 性文件及《西安奕斯伟材料科技股份有限公司章程》（以下称"公司章程"），制 定《西安奕斯伟材料科技股份有限公司董事会秘书工作细则》（以下称"本细则"）。 1 西安奕斯伟材料科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第五条 董事会秘书的任职资格： 的董事 ...

西安奕斯伟材料科技股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范西安奕斯伟材料科技股份有限公司（以下称"公司"）的信 息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维护公司股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下称"《上市规则》"）等相关法律、法规及规范性文件的规定，并 结合《西安奕斯伟材料科技股份有限公司章程》，制定本办法。 第二条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相 关备查文件报送上海证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下称"中 国证监会"）指定的媒体发布。 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地 证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。 西安奕斯伟材料科技股份有限公司 信息披露管理办法 第三条 公司信息披露文件主要包括定期报告和临时报告及法律法规及规 范性文件要求披露的其他文件。 公司应公开披露的信息必须在第一时间报送上海证券交易所。在其他公共传 媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站。公司 ...

西安奕斯伟材料科技股份有限公司 对外担保管理办法 西安奕斯伟材料科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强西安奕斯伟材料科技股份有限 公司（以下称"公司"）的银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》及《西安奕斯伟材料科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司控股子公司。本办法所称"控股子公司" 是指公司持有其百分之五十以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的 当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本办法所称对外担保，是指公司以自有资产或信誉为其他单位或 个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的 担保。 本办法所称公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制 ...

西安奕斯伟材料科技股份有限公司 对外投资管理办法 西安奕斯伟材料科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强西安奕斯伟材料科技股份有限公司（以下称"公司"）对 外投资管理，规范对外投资行为，防范投资风险，提高投资效益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件、自律规则及《西 安奕斯伟材料科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指本公司及下属全资子公司、控股子公司 （以下统称"子公司"）以盈利或保值增值为目的，在境内外进行的将货币资金、 股权以及经评估后的实物、无形资产等可供支配的资源作价出资，对外进行各种 形式的投资活动，包含公司对子公司的投资行为。对外投资类型包括但不限于： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或 开发项目； （三）通过购买目标企业股权或资产的方式所实施的 ...