大成 is Dentons' Preferred Law Firm in China. 北京大成律师事务所 关于九号有限公司 2024 年限制性 股票 激励 计划 向 激励对象首次授予限制性股票对应存托凭证的 法律意见书 成 DENTONS 大成 is Dentons' Preferred Law Firm in China. 北京大成律师事务所 www.dentons.cn 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层(100020) 16-21F, Tower B, ZT International Center, No.10, Chaoyangmen Nandajie Chaoyang District, 100020, Beijing, China Tel: +86 10-58137799 Fax: +86 10-58137788 大 所 DENTONS 大成 is Dentons' Preferred Law Firm in China. 北京大成律师事务所 关于九号有限公司 2024 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 向 激 励 对 象 首 次 授予限制性股票对应存 ...

九号有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 8 日召开第二届董事会 第二十次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》等相关议案，并于 2024 年 2 月 9 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号— —股权激励信息披露》的相关规定，公司通过中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司（以下简称"中登公司上海分公司"）对公司 2024 年限制性股票激 励计划（以下简称"激励计划"或"本激励计划"）的内幕信息知情人和激励 对象在公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》公开披露前 6 个月内（即 2023 年 8 月 9 日至 2024 年 2 月 8 日，以下简称"自查期间"）买卖公司存托凭 证的情况进行自查，具体情况如下。 一、核查的范围与程序 1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及所有激励对象（以下简称"核 查对象"）。 九号有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-024 九号有限公司 关于向激励对象首次授予2024年限制性股票计划 对应存托凭证的公告 本公司董事会保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 限制性股票对应存托凭证首次授予日：2024年2月28日 限制性股票对应存托凭证首次授予数量：合计授予72.69003万股限制性 股票对应的726.9003万份存托凭证（按照1股/10份存托凭证的比例进行转换）， 占目前公司存托凭证总份数72,287.1031万份的1.01% 股权激励方式：第二类限制性股票对应的存托凭证 《九号有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"）规定的公司 2024 年限制性股票授予条件已经成就，根据 九号有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大会授权，公司于 2024 年 2 月 28 日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于向激励 对象首次授予 2024 年限制性股票计划对应存托凭证的议案》，确定 2024 年 2 月 28 日为首次授予日 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-023 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于向激励对象首次授予 2024 年限制性股票计划对应存托 凭证的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《九号有限公司 2024 年限制性股票激 励计划（草案）》以及公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，董事会认为 2024 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定 2024 年 2 月 28 日为首次授予日，以 16 元/份的授予价格向 38 名激励对象合计授予 72.69003 万股限制性股票对应的 726.9003 万份存托凭证。 公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。 具体详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九号有 限公司关于向激励对象首次授予 2024 年限制性股票计划对应存托凭证的公告》。 九号有限公司 第二届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 九号有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十一次会议于 2 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-021 九号有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2024 年 2 月 28 日 注 3：计算出席会议的股东(普通股股东)所持有表决权数量占公司表决权数量的比例已 剔除本次存托凭证登记日登记在册的公司回购专用证券账户所持有的存托凭证。 （四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，董事长高禄峰先生主持，表决方式采用股东根 据存托凭证持有人的投票指示进行现场投票的方式，本次会议的召集、召开程序 符合公司注册地开曼群岛的法律、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《九号有限公司经第二次修订及重述的公司章程大纲细则》（以下 简称"《公司章程》"）、《股东大会议事规则》的规定。 存托凭证持有人通过网络投票的方式向存托人做出投票指示的方式行使表 决权，前述 ...

（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 九号有限公司独立董事 关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予日 激励对象名单的核查意见 九号有限公司（以下简称"公司"）因未设置监事会，独立董事依据《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股 权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）等相关法律、法规及规范性文 件和《九号有限公司经第二次修订及重述的公司章程大纲细则》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次授予日激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司未设置监事会，参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立 董事；不包括单独或合计持有公司 5%以上存托凭证的存托凭证持有人、公司实 际控制人及其配偶、父母、子女。 2、本 ...

存托凭证代码：689009 存托凭证简称：九号公司 公告编号：存托人 2024- 002 存托人中国工商银行股份有限公司关于九号有限公 司召开 2024 年第一次临时股东大会 2024 年第 1 次 征求存托凭证持有人投票意愿的结果公告 本存托人保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 2 月 9 日，本存托人中国工商银行股份有限公司就九号有限公司（以 下简称上市公司）于 2024 年 2 月 28 日在江苏省常州市新北区兴奔路 1 号召开 的 2024 年第一次临时股东大会向存托凭证持有人征求投票意愿。 本次征求投票意愿为本存托人 2024 年第 1 次征求投票意愿，参与本次征求 投票意愿并向本存托人作出投票指示的存托凭证持有人共有 12 人，代表存托凭 证 225,163,696 份（占存托凭证总数的比例为 31.1485%），其中对应上市公司 A 类普通股数量 4,725,008 股（因基础证券与存托凭证转换比例为 1:10，采用四 舍五入方式取整）；B 类普通股（特别表决权股份）17,791,362 股（合计占上市 ...

存托凭证代码：689009 存托凭证简称：九号公司 公告编号：存托人 2024-001 存托人中国工商银行股份有限公司关于九号有限公司召 开 2024 年第一次临时股东大会 2024 年第 1 次征求存托 凭证持有人投票意愿的通知 本存托人保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 2 月 4 日，本存托人中国工商银行股份有限公司接到九号有限公司（以下 简称上市公司）关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知（具体内容见附件）。根 据该通知，上市公司将于 2024 年 2 月 28 日在江苏省常州市新北区兴奔路 1 号召开 2024 年第一次临时股东大会。上市公司董事会已将 2024 年 2 月 22 日（北京时区）确定为 股权登记日。截至股权登记日（北京时区）下午收市时（或者营业结束时），持有上市 公司普通股的在册股东，有权出席股东大会及其任何延期会议并投票。 截至登记日 2024 年 2 月 22 日（北京时区）下午沪市收市时，在中国登记结算有 限公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）登记在册的存 ...

1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： 核查意见 九号有限公司（以下简称"公司"）因未设置监事会，独立董事依据《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以 下简称"《监管指南》"）等相关法律、法规及规范性文件和《九号有限公司经第 二次修订及重述的公司章程大纲细则》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 对《九号有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 九号有限公司独立董事 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 （5）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、公司本次《激励计划（草案）》所确定的激励对象不存在下列情形: （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-011 九号有限公司 第二届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 九号有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十次会议于 2024 年 2 月 8 日召开。本次会议应到董事 8 人，实到董事 8 人。本次董事会会议的召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》 本次关联交易属于公司日常关联交易，是正常生产经营业务，系公司按照 公平、公正、公开原则开展，遵循了市场公允价格作为定价原则，不会损害公 司和全体存托凭证持有人的利益，且不会影响公司独立性，不会对关联人形成 较大的依赖。 公司关联董事已回避表决，独立董事对本议案发表了同意的事前认可意见 及独立意见。 具体详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九号有 限公司关于 2024 年度日常关联交易预计的公告》。 本议 ...