人事变动 - 公司于2025年完成董事会换届选举及高级管理人员、证券事务代表聘任[1] - 第十届董事会由9名董事组成，非独立董事6名、独立董事3名[1] - 选举吴健辉为董事长、肖瑶为副董事长[4] - 聘任肖瑶为总裁，李健昌为常务副总裁[6] - 聘任张立平为财务总监，李瑞雪为董事会秘书[7] - 聘任陈哲为证券事务代表[8] - 第九届董事会部分非独立董事和独立董事不再担任原职务[9] - 高级管理人员田太垠不再担任财务总监，孙晓红不再担任副总裁[9] - 第九届监事会部分监事不再担任监事职务[9] 持股情况 - 截至公告披露日，离任人员均未持有公司股份，无未履行承诺事项[10] - 吴健辉、曹三星、李健昌、张立平、秦世哲、张生顺截至公告披露日未持有公司股份[17][19][21][22][26][28] - 肖瑶截至公告披露日持有公司股份22,000股[24] - 黄鹏、蒋秀恒、李瑞雪、陈哲未持有公司股份[29][31][32][36] 人员履历 - 曹三星2001年5月加入紫金矿业[18] - 李健昌2010年2月加入紫金矿业[20] - 张立平2013年7月加入紫金矿业[22] - 肖瑶2016年8月加入藏格矿业[23] - 秦世哲2021年4月加入藏格矿业[26] - 张生顺2018年4月加入藏格矿业[28] - 黄鹏2015年4月加入公司，现任副总裁等职[29] - 蒋秀恒2015年7月加入公司，现任董事长助理等职[31] - 李瑞雪2020年12月加入公司，任董事会秘书[32] - 陈哲2023年5月就职公司，12月起任证券事务代表[36] 其他信息 - 李健昌已获授权发明专利3项、实用新型专利3项[20] - 肖瑶是公司合计持股5%以上股份股东西藏藏格创业投资集团有限公司等的一致行动人[24] - 黄鹏、蒋秀恒、李瑞雪、陈哲与持有公司5%以上股份的股东等无关联关系[29][31][33][36] - 黄鹏、蒋秀恒、李瑞雪符合《公司法》等任职条件[29][31][34] - 陈哲未受过处罚和惩戒，不存在相关规定情形，不是失信被执行人[36] - 黄鹏生于1981年12月，本科毕业于北方民族大学[29] - 蒋秀恒生于1990年9月，本科毕业于北京大学[31] - 李瑞雪生于1973年11月，硕士毕业于西南财经大学[32]

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第一期员工持股计划（以下简称 "本期员工持股计划"）所持有的公司 26,574,228 股股份已通过集中竞价交易方 式全部出售完毕。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及公司 《第一期员工持股计划（草案）》《第一期员工持股计划管理办法》等相关规定， 现将相关情况公告如下： 一、本期员工持股计划批准及实施情况 证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 公告编号：2025-042 藏格矿业股份有限公司 关于第一期员工持股计划出售完毕暨终止的公告 （四）根据公司《第一期员工持股计划（草案）》的相关规定，本期员工持股 计划的存续期为 48 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计 划名下之日起计算，即 2021 年 7 月 29 日至 2025 年 7 月 29 日。公司已于 2025 年 1 月 25 日披露了《关于第一期员工持股计划存续期即将届满的提示性公告》 （公告编号：20 ...

锦 天 城(成都)律师事 务 所 ALL BRIGHT (CHENG DU) LAW OFFICES 成都市高新区交子大道33号华商金融中心一号楼31层(610000) 电话：+86 28 85939898 传真:+86 28 62020900 F, Office Tower1, Huashang Finance Center, No. 33 Jiaozi Avenue High-Tech Zon Chengdu , Sichuan, P.R.China 610000 Tel:+86 28 85939898 Fax: +86 28 62020900 上海市锦天城(成都)律师事务所 关于藏格矿业股份有限公司 调整第二期员工持股计划相关事项的 法律意见书 致:藏格矿业股份有限公司 上海市锦天城(成都)律师事务所(以下简称"本所")接受藏格矿业股份 有限公司(以下简称"藏格矿业"或者"公司"）的委托,担任藏格矿业第二期 员工持股计划(以下简称"本次员工持股计划")之专项法律顾问。 本所同意将本法律意见书随藏格矿业调整本次员工持股计划的相关文件一 起予以公告,并依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。本法律意见书仅供 ...

藏格矿业股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 会 议 材 料 2025 年 5 月 22 日 | 2025 | 年第一次临时股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 2025 | 年第一次临时股东大会会议议程 3 | | 2025 | 年第一次临时股东大会会议议案 5 | | | 议案一：关于选举第十届董事会非独立董事的议案 6 | | | 议案二：关于选举第十届董事会独立董事的议案 10 | | | 议案三：关于变更注册资本及修订《公司章程》的议案 14 | | | 议案四：关于修订《股东大会议事规则》的议案 16 | | | 议案五：关于修订《董事会议事规则》的议案 17 | 藏格矿业 2025 年第一次临时股东大会会议材料 1 藏格矿业股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保 2025 年第一次临时股东大会（以下简称 "股东大会"或"大会"）的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根 据中国证监会相关法律法规、深圳证券交易所业务规则以及《藏格矿业股份有 限公司章程》等规定，特制定本须知： 一、经公司审核，符合条件参加本次大会的股东、股 ...

证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 公告编号：2025-041 藏格矿业股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十一次（临 时）会议决定于 2025 年 5 月 22 日（星期四）在成都市高新区天府大道北段 119 9 号 2 栋 19 楼会议室以现场与网络表决相结合的方式召开 2025 年第一次临时股 东大会，具体内容详见公司于 2025 年 5 月 7 日在巨潮资讯网（http://www.cninf o.com.cn）披露的《关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号： 2025-035）。为维护广大投资者的合法权益，方便公司各位股东行使股东大会表 决权，现将公司召开 2025 年第一次临时股东大会的有关事项提示如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2025 年第一次临时股东大会。 2、会议召集人：公司第九届董事会。 5、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 （1）现场表 ...

监事会会议召开情况 - 第九届监事会第十五次（临时）会议于2025年5月13日通过邮件、电子通讯等方式通知全体监事 [1] - 会议采取现场结合通讯方式召开，由监事会主席邵静女士主持，3名监事全部出席 [1] - 公司部分高级管理人员列席会议，会议程序符合《公司法》和《公司章程》规定 [1] 员工持股计划调整 - 第二期员工持股计划参与人数上限从210人调整为214人，新增4名参与对象（曹三星、李健昌、张立平、肖瑶） [2] - 调整内容包括首次授予及预留份额等细则，修订版文件同步披露于巨潮资讯网 [2] - 关联监事蔺娟女士在议案表决时回避，最终以2票同意通过 [2] - 调整方案符合深交所自律监管指引及股东大会授权要求，新增对象资格合法有效 [1]

藏格矿业股份有限公司 第二期员工持股计划管理办法（修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范藏格矿业股份有限公司（以下简称"藏格矿业"或"公司"） 第二期员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第 1 号》） 等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》、《藏格矿业股份有 限公司第二期员工持股计划（修订稿）》之规定，特制定《藏格矿业股份有限公 司第二期员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本次员工持股计划将严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真 实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕 交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施本次员工持股计划将遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公 司不以摊派、强行分配等方式强制员工参 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 藏格矿业股份有限公司 第二期员工持股计划（修订稿） 之 独立财务顾问报告 2025 年 5 月 | 目录 | | --- | | 目录 2 | | --- | | 一、释义 3 | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、本员工持股计划的主要内容 7 | | （一）员工持股计划的基本原则 7 | | （二）员工持股计划的参加对象及确定标准 7 | | （三）员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格 9 | | （四）员工持股计划的存续期、锁定期 11 | | （五）公司融资时员工持股计划的参与方式 16 | | （六）员工持股计划其他内容 16 | | 五、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见 16 | | （一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 16 | | （二）对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 18 | | （三）实施本员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响 20 | | 六、结论 20 | | 七、提请投资者注意的事项 21 | | 八、备查文件及咨询方式 21 | | （一）备查文件 21 | | ...

1 证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 藏格矿业股份有限公司 第二期员工持股计划 （修订稿） 二零二五年五月 声明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 2 风险提示 1、藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司""本公司"或"藏格矿业"） 第二期员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"或"本员工持股计划"或 "员工持股计划"）已经公司2024年年度股东大会批准，能否达到计划规模、目 标存在不确定性。本次员工持股计划设立后将由公司自行管理。 2、有关本次员工持股计划的具体实施方案等属初步结果，本次员工持股计 划能否完成实施，存在不确定性。 3、股票价格受公司经营业绩、行业发展状况、宏观经济周期及投资者心理 等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应 有充分准备。 公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投 资风险。 3 特别提示 一、藏格矿业第二期员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指 ...

证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 公告编号：2025-038 藏格矿业股份有限公司 关于调整第二期员工持股计划相关事项的公告 一、 二、 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 16 日召开第九 届董事会第二十二次（临时）会议、第九届监事会第十五次（临时）会议审议通 过了《关于调整第二期员工持股计划相关事项的议案》，同意对公司第二期员工 持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）参与人数及参加对象、首次授予及 预留份额等内容进行调整。 根据公司 2024 年年度股东大会的授权及公司《第二期员工持股计划》《第 二期员工持股计划管理办法》的相关规定，本次调整事项在董事会审批权限范围 内，无需提交公司股东大会审议。现将调整事项说明如下： 一、第二期员工持股计划的股票来源及数量 公司于 2022 年 10 月 31 日召开第九届董事会第三次（临时）会议及第九届 监事会第三次（临时）会议、于 2022 年 11 月 16 日召开 2022 年第二次临时股东 大会分别审议通过了《关于以集中竞 ...