法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于合肥百货大楼集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 法律意见书 天律意 2024 第 01535 号 致：合肥百货大楼集团股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司业务办理指南》等法律、 法规及其他规范性文件和《合肥百货大楼集团股份有限公司章程》（下称"公司 章程"）的有关规定，安徽天禾律师事务所（下称"本所"）接受合肥百货大楼集 团股份有限公司（下称"公司"）的委托，指派吕光律师、张宇驰律师（下称"本 所律师"）出席公司 2024 年第一次临时股东大会（下称"本次股东大会"），并 对本次股东大会相关事项进行见证，出具法律意见书。 本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告文件，随公司其他文 件一并报送有关主管部门审查并予以公告。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》的要求，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集、召开及其他相关法律 问题发表如下意见： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 （一）根据 2024 年 6 月 5 日 ...

人事变动 - 裴文娟当选公司第十届董事会职工董事[1] - 张力当选公司第十届监事会职工监事[1] - 职工董事与监事任期三年[1] 人员信息 - 裴文娟1968年出生，本科学历，高级政工师[5] - 张力1974年出生，大专学历[6] 时间信息 - 公告发布时间为2024年6月21日[3]

会议情况 - 公司第十届监事会第一次会议于2024年6月21日召开，应到实到监事均为3人[1] 人事推选 - 推选耿纪平先生为公司第十届监事会主席，任期与第十届监事会任期一致[3] 议案表决 - 《关于推选公司第十届监事会监事会主席的议案》表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票[2]

股东大会时间 - 现场会议时间为2024年6月21日14:30[2] - 网络投票时间为2024年6月21日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2024年6月18日[5] 选举信息 - 选举董事、监事采用累积投票制，应选非独立董事4人、独立董事4人、非职工监事2人[12] 投票规则 - 议案需由出席股东大会股东所持表决权1/2以上通过[12] - 中小投资者表决单独计票并公告[13] 登记信息 - 登记时间为2024年6月19 - 20日8:30 - 12:00和14:00 - 17:00[16] - 登记地点为合肥市蜀山区黄山路596号公司1901室证券事务部[16] 投票代码及方式 - 投票代码为"360417"，投票简称为"合百投票"[24] - 非累积投票议案填报表决意见，累积投票议案填报选举票数[25] 投票时间 - 深交所交易系统投票时间为2024年6月21日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[29] - 深交所互联网投票系统时间为2024年6月21日9:15 - 15:00[31] 其他 - 授权委托书有效期自签署至本次股东大会结束[37] - 总议案涵盖除累积投票提案外所有提案[35]

董事会会议 - 合肥百货第九届董事会第十七次临时会议于2024年6月4日召开[1] 董事提名 - 提名沈校根等4人为第十届董事会非独立董事候选人[2] - 提名丁斌等4人为第十届董事会独立董事候选人[4] - 陈小蓓等不再继续提名担任第十届董事会董事候选人[5] 其他决议 - 第十届董事会独立董事津贴标准为每人每月7500元（含税）[5] - 审议通过召开2024年第一次临时股东大会的通知[7]

候选人资格 - 候选人及直系亲属非直接或间接持公司1%以上股份股东，非前十自然人股东[7] - 候选人及直系亲属不在直接或间接持公司5%以上股份股东单位及前五股东单位任职[7] - 候选人近三十六个月未受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[12] - 候选人担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[12] - 候选人在公司连续担任独立董事未超六年[13]

董事会提名 - 合肥百货大楼集团股份有限公司提名丁斌为第十届董事会独立董事候选人[1] 任职条件 - 被提名人需有五年以上相关工作经验[6] - 会计专业提名需有经济管理高级职称及5年以上全职经验[7] - 被提名人及其直系亲属无相关股份及任职限制[7][8] - 被提名人近十二个月无不符合任职情形[9] - 被提名人近三十六个月无相关谴责批评[11] - 被提名人担任独立董事境内上市公司不超三家[11] - 被提名人在公司连续任职不超六年[13] 声明时间 - 提名人声明时间为2024年6月4日[14]

如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 证券代码：000417 证券简称：合肥百货 公告编号：2024—30 合肥百货大楼集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人合肥百货大楼集团股份有限公司董事会 现就提名陈立平 为合肥百 货大楼集团股份有限公司第十届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为合肥百货大楼集团股份有限公司第十届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的， 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、被提 ...

一、本人已经通过合肥百货大楼集团股份有限公司第九届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 证券代码：000417 证券简称：合肥百货 公告编号：2024—35 合肥百货大楼集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人张本照，作为合肥百货大楼集团股份有限公司第十届董事会 独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人合肥百货大楼集团股份有限公司董事会 提名为合肥百货大楼集团股份有限公司（以下简称"该公司"）第十届董事会独 立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监 ...

独立董事候选人情况 - 丁斌作为公司第十届董事会独立董事候选人，已通过资格审查[1] - 会计专业人士提名要求对丁斌不适用[7] - 丁斌及直系亲属无相关任职、持股等禁止情形[7][9][10][12][13] - 丁斌担任独立董事的境内上市公司不超三家[12] - 丁斌在公司连续担任独立董事未超六年[13]