南华生物医药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行 职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且独立董事 中至少包括一名会计专业人士。 公司董事会下设的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中，独 立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。 第二章 任职资格与任免 第五条 担任本公司独立董事应当具备下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 1 第一条 为完善南华生物医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作 用，根据中国证券监督管理委员会(下称"中国证监会")《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》及《南华生物医药股份有限公 ...

证券代码：000504 证券简称：南华生物 公告编号：2024-006 南华生物医药股份有限公司 关于持股 5%以上股东所持股份将被司法拍卖的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别风险提示： 1.上海和平持有公司股份35,600,000股，合计占公司总股本的10.79%，本次 将被拍卖股份占其所持公司股份数量的100%； 2.截止本公告日该拍卖事项尚处于公示阶段，后续可能涉及竞拍、缴款、股 权变更过户等环节，拍卖结果存在不确定性。 近日，南华生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）通过淘宝网司法拍 卖网络平台（网址：http://sf.taobao.com）获悉，公司持股5%以上股东上海和 平大宗股权投资基金管理有限公司（以下简称"上海和平"）所持公司股份 35,600,000股股票将被司法拍卖，本次拍卖占其所持公司股份的100%，占公司总 股本的10.79%，具体情况如下： 一、股东股份将被司法拍卖的基本情况 | | 是否为控股 | | 占其 | 占公 | 是否 | | | | | | | --- | --- | --- | -- ...

证券代码：000504 证券简称：南华生物 公告编号：2024-004 南华生物医药股份有限公司 关于控股孙公司提起诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、本次诉讼事项的基本情况 南华生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）控股孙公司城光（湖南） 节能环保服务股份有限公司（以下简称"城光公司"）于 2023 年 6 月就其与岷 县宏源清洁热力有限公司（以下简称"宏源热力"买卖合同纠纷一案向长沙市芙 蓉区人民法院提起诉讼，具体内容详见公司于 2023 年 6 月 28 日披露的《关于控 股孙公司诉讼事项的公告》（公告编号：2023-037）。 二、本次诉讼事项的进展情况 近日，公司收到城光公司转来的《湖南省长沙市芙蓉区人民法院民事判决书》 （2023）湘0102民初8556号，长沙市芙蓉区人民法院对该诉讼事项进行了判决， 判决情况如下： （一）确认城光公司与宏源热力于 2020 年 8 月 24 日签订的《岷县集中供热 改扩建设备采购及技术服务合同书》《岷县集中供热改扩建技术服务及安装工程 合同书》解除； 除上述披露的诉讼事项和 ...

证券代码：000504 证券简称：南华生物 公告编号：2024-003 | 合计占 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 持股比 | 累计被冻结 | 其所持 | 合计占公司总 | 股东名称 | 持股数量 | | 例 | 数量 | 股份比 | 股本比例 | | | | 例 | | | | | | | 上海和平 | 35,600,000 | 10.79% | 35,600,000 | 100% | 10.79% | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 合计 | 35,600,000 | 10.79% | 35,600,000 | 100% | 10.79% | 一、股东股份冻结情况 南华生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券登记 结算有限责任下发的《证券质押及司法冻结明细表》，获悉公司持股 5%以上股 东上海和平大宗股权投资基金管理有限公司（以下简称"上海和平"）所持公司 股份被重庆市第五中级人民法院冻结，具体事项如下： | 股东 | 是否为 控股股 | 本次冻结股 | 占其所 持股份 ...

证券代码：000504 证券简称：南华生物 公告编号：2024-002 南华生物医药股份有限公司 关于向特定对象发行股票前后前十名股东情况的说明公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 南华生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 9 日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《南华生物医药股份有限公司向特定 对象发行股票上市公告书》（以下简称"《上市公告书》"），文件格式及相关 内容符合《深圳证券交易所发行与承销业务指引第 1 号——股票上市公告书内容 与格式》等的有关要求。为便于投资者理解本次发行前后前十名股东情况，公司 现对有关情况予以说明，具体如下： （一）本次发行前，公司前十名股东持股情况 | | | | | | 持有有限售 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比 | 条件的股 | | | 号 | | | （股） | 例(%) | 份数量 | | | | | | | | （股） ...

证券代码:000504 证券简称:南华生物 南华生物医药股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 上市公告书 保荐人（主承销商） （陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室） 二二四年一月 南华生物医药股份有限公司向特定对象发行 A 股股票上市公告书 特别提示 一、发行股票数量及价格 1、发行数量：18,449,197 股 2、发行价格：14.96 元/股 3、募集资金总额：275,999,987.12 元 4、募集资金净额：271,105,223.71 元 二、新增股份的上市时间 1、股票上市数量：18,449,197 股 2、股票上市时间：2024 年 1 月 10 日（上市首日），上市首日不除权，股票 交易设涨跌幅限制。 三、新增股份的限售安排 本次向特定对象发行的股份中，湖南省财信产业基金管理有限公司（以下简 称"财信产业基金"）认购的股份自本次发行结束并上市之日起 18 个月内不得转 让，自 2024 年 1 月 10 日起开始计算。锁定期结束后按中国证监会及深圳证券交 易所的有关规定执行。 四、本次发行完成后，公司股权分布符合深圳证券交易所的上市 要求，不会导致不符合股票上市条件的情形发生 ...

证券代码：000504 证券简称：南华生物 公告编号：2024-001 南华生物医药股份有限公司 关于向特定对象发行股票上市公告书披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 《南华生物医药股份有限公司向特定对象发行股票上市公告书》及相关文件 已于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请广大投资者查阅。 特此公告。 南华生物医药股份有限公司董事会 2024 年 1 月 9 日 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为33,002.3098万元人民币[13] - 公司设立于1991年10月18日，上市于1992年12月8日[13] - 公司股票代码为000504[13] - 公司注册地址为长沙市高新区岳麓西大道1698号麓谷科技创新创业园B1栋3楼[13] - 公司电话和传真均为0731 - 85810285[14] - 公司互联网网址为www.landfar.cn，电子信箱为nhsw@landfar.cn[14] 业务范围 - 1999年以前主营房地产开发经营、酒店管理；1999 - 2015年主营出版传媒；2015年至今主营生物医药，2016年至今增加节能环保业务[15] 知识产权 - 截至上市保荐书出具日，拥有注册商标66项，计算机软件著作权登记证书16项，已授权专利57项，其中发明专利9项[17] 科研项目 - 控股子湖南南华生物技术有限公司承担省重点科研项目“脐带间充质干细胞外泌体在急性肺损伤修复中的作用研究”[17] - 参与2022年国家自然科学基金项目“羊膜间充质干细胞联合水凝胶支架材料移植干预脊髓损伤动物实验研究”[17] 业绩数据 - 2023年1 - 9月营业收入10475.99万元，2022年度为20034.55万元，2021年度为15661.83万元，2020年度为17556.50万元[27] - 2023年1 - 9月净利润470.92万元，2022年度为 - 2976.14万元，2021年度为 - 3310.10万元，2020年度为1463.55万元[27] - 2023年9月30日资产总计54218.77万元，2022年12月31日为55306.47万元，2021年12月31日为65924.56万元，2020年12月31日为55614.01万元[25] - 2023年9月30日负债合计45759.43万元，2022年12月31日为47318.05万元，2021年12月31日为54892.63万元，2020年12月31日为42165.87万元[25] - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额2042.46万元，2022年度为16638.12万元，2021年度为10709.80万元，2020年度为 - 20722.09万元[27] - 2023年1 - 9月归属于母公司股东的净利润加权平均净资产收益率3.47%，基本每股收益0.0016元，稀释每股收益0.0016元[29] - 2023年9月30日合并资产负债率84.40%，2022年12月31日为85.56%，2021年12月31日为83.27%，2020年12月31日为75.82%[30] - 2023年1 - 9月应收账款周转率0.87次/年，2022年度为0.95次/年，2021年度为0.76次/年，2020年度为1.50次/年[30] - 2023年1 - 9月存货周转率7.78次/年，2022年度为8.53次/年，2021年度为3.37次/年，2020年度为4.38次/年[30] - 2023年1 - 9月总资产周转率0.26次/年，2022年度为0.33次/年，2021年度为0.26次/年，2020年度为0.43次/年[30] - 2023年1 - 9月非经常性损益合计1674.52万元，归属于母公司所有者的非经常性损益净额1596.80万元，归属于母公司所有者的净利润48.67万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 - 1548.13万元[31] - 2022年度非经常性损益合计1266.84万元，归属于母公司所有者的非经常性损益净额1035.57万元，归属于母公司所有者的净利润 - 1269.48万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 - 2305.04万元[31] - 2021年度非经常性损益合计1089.83万元，归属于母公司所有者的非经常性损益净额1024.74万元，归属于母公司所有者的净利润 - 1912.60万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 - 2937.34万元[31] - 2020年度非经常性损益合计337.62万元，归属于母公司所有者的非经常性损益净额249.99万元，归属于母公司所有者的净利润815.46万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润565.46万元[31] - 最近三年及一期主营业务毛利率分别为55.57%、70.85%、63.89%和67.16%[43] - 最近三年及一期归属于母公司所有者的净利润分别为815.46万元、 - 1912.60万元、 - 1269.48万元和48.67万元[43] - 最近三年及一期营业收入分别为17556.50万元、15661.83万元、20034.55万元和10475.99万元[43][44] - 最近三年及一期末归属于母公司的所有者权益分别为2656.85万元、1664.04万元、1377.12万元和1425.79万元[44] 财务指标 - 截至2023年9月30日，应收账款账面价值为16260.81万元，占总资产比例为29.99%[45] - 截至2023年9月30日，前五大客户应收账款余额为11990.36万元，占应收账款余额比例为57.86%[45] - 截至2023年9月30日，有息负债余额为19574.82万元，占负债比例为42.78%，资产负债率为84.40%[46] - 截至2023年9月30日，商誉账面价值为844.11万元，占总资产比例为1.56%[47] 股票发行 - 本次向特定对象发行股票价格为14.96元/股，数量不超过18449197股，募集资金总额为275999987.12元，净额为271105223.71元[52][54][57] - 发行对象财信产业基金认购股份自发行结束之日起18个月内不得转让[56] - 2022年3月22日第十一届董事会第五次会议审议通过本次发行相关议案并提请股东大会审议[70] - 2022年3月31日湖南财信金融控股集团有限公司批复同意公司本次发行[71] - 2022年4月8日2022年第二次临时股东大会审议通过本次发行相关议案[72] - 2023年3月21日第十一届董事会第十一次会议审议通过多项发行相关议案[70] - 2023年4月6日2023年第一次临时股东大会审议通过多项发行相关议案[72] - 本次向特定对象发行股票面值为1.00元/股，发行价格为14.96元/股[74] - 本次发行符合多项法律规定[73][74][75][77][94][95] - 本次向特定对象发行股票数量不超过18,449,197股，占发行前总股本比例不超过5.92%，少于发行前总股本的30%[86] - 本次发行董事会决议日距离前次募集资金到位日超过18个月[87] - 本次向特定对象发行股票募集资金不超过27,600.00万元，扣除发行费用后净额全部用于补充流动资金[88] - 公司最近五个会计年度内不存在通过增发等方式募集资金的情况[88] - 本次向特定对象发行股票的发行对象为湖南省财信产业基金管理有限公司，不超过35名[89] - 本次发行股票价格为定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%[90] - 本次发行的定价基准日为公司第十一届董事会第五次会议决议公告日[90] - 发行对象认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让[93] 风险提示 - 本次向特定对象发行股票完成后，若公司未来业绩不能相应增长，每股收益等财务指标存在摊薄风险[33] - 本次募集资金扣除发行费用后全部用于补充流动资金，若未来产业政策等因素不利变化，公司发展战略实施可能不及预期[34] - 公司主营业务受监管和政策影响大，若国家产业政策变化，公司不能满足资质要求或调整策略，业务将受不利影响[35] - 公司所处细胞医疗行业技术更新快，若不能持续研发创新，市场地位和经营业绩将受影响[36] - 公司对高素质技术人才需求加大，若人才培养引进不足或流失，将影响公司持续发展[37] - 我国节能环保行业竞争激烈，若公司不能提升竞争力，可能在市场竞争中处于不利地位[39]

证券代码：000504 证券简称：南华生物 公告编号：2023-061 南华生物医药股份有限公司 关于开立募集资金专项账户并签订三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 专户的设立情况如下： | 序 | 开户主体 | 开户行名称 | 账号 | 募集资金用 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | 途 | | 1 | 南华生物医药股份有 | 中 信银行 股份 有 限公司 长沙 | 8111601012500687320 | 补 充 流 动 资 | | | 限公司 | 分行 | | 金 | 上述开立募集资金专项账户与签订协议的相关事宜已经公司第十一届董事 会第十一次会议、公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意南华 生物医药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1930 号），南华生物医药股份有限公司（以下简称"公司"或"南华生物"）向特定 对象发行人民币普通股（A 股） ...

发行情况 - 发行价格为14.96元/股，不低于定价基准日前二十日均价80%[3] - 发行对象为财信产业基金，现金认购[4] - 发行股票数量18,449,197股，未超总股本30%，超方案拟发数量70%[5] - 实际募资总额275,999,987.12元，净额271,105,223.71元[6] - 财信产业基金认购股份限售期十八个月[7] 审批流程 - 发行相关事项经2022和2023年董事会、股东大会审议通过，决议有效期至2024年4月5日[9][11] - 发行获财信金控审批通过[10] - 2023年7月12日深交所认为公司符合发行条件，8月29日获中国证监会同意注册批复，有效期12个月[12] 资金情况 - 截至2023年12月25日15:00，财信产业基金足额汇入认购资金275,999,987.12元[16] - 财信产业基金认购资金为合法合规自有资金，无违规情形[23] 合规说明 - 发行各方面符合相关要求、规定，程序合规[25][26]