收购交易概述 - 南华生物计划以现金方式收购程泽能等合计持有的慧泽医药51%股权 [1] - 交易完成后，慧泽医药将成为南华生物的控股子公司 [1] - 本次交易预计构成重大资产重组 [1] 交易性质与状态 - 本次交易不构成关联交易，不涉及发行股份，也不会导致公司控制权变更 [1] - 截至公告披露日，针对慧泽医药的审计、评估等工作仍在进行中 [1] - 交易相关方就核心条款进行谈判，尚未签署正式收购协议 [1] - 交易实施仍存在不确定性 [1]

市场扩张和并购 - 公司拟现金收购慧泽医药51%股权，交易后成控股子公司[1] - 交易预计构成重大资产重组，不涉及发行股份和控制权变更[1] - 截至公告日，审计、评估等工作仍在进行[2] - 交易相关方持续谈判，未签正式收购协议[2] - 重大资产重组尚处筹划阶段，方案待完善[3]

交易与市场表现 - 截至2026年1月5日收盘，*ST生物（南华生物）股价报收于8.82元，下跌1.45%，换手率为0.76%，成交量为2.5万手，成交额为2206.62万元 [1] - 1月5日，公司主力资金净流出609.09万元，游资资金净流入227.65万元，散户资金净流入381.44万元 [1] 公司治理与制度更新 - 公司于2025年12月30日召开第十二届董事会第七次会议，审议通过了会计师事务所选聘制度、董事及高级管理人员离职制度、商品期货交易管理制度以及关于开展期货套期保值业务的议案 [1] - 公司制定了新的《会计师事务所选聘制度》，规定选聘需经审计委员会审议后提交董事会和股东会决定，选聘评价中质量管理水平权重不低于40%，审计费用报价权重不高于15% [2] - 公司制定了《董事、高级管理人员离职制度》，规范了离职程序、工作移交、离任审计及离职后义务，规定董事辞职自公司收到报告之日起生效，高级管理人员辞职自董事会收到之日起生效 [3] - 公司制定了《商品期货交易管理制度》，明确交易仅限于套期保值目的，不得使用募集资金，并规定了需经董事会或股东大会审议的情形、部门职责及信息披露要求 [4] - 西部证券作为保荐人于2025年12月24日对公司董事及高级管理人员进行了持续督导培训，内容涵盖信息披露、关联交易及内部控制等规则 [5] 业务运营与风险管理 - 公司及控股子公司拟开展碳酸锂商品期货套期保值业务，以规避原材料价格波动风险，保障主营业务稳健发展 [1] - 该套期保值业务交易品种为境内合规期货交易所的碳酸锂期货，交易保证金余额不超过300万元人民币，任一交易日持有的最高合约价值不超过3000万元人民币，资金来源为自有资金，实施期限至2026年9月30日 [1][2] - 公司强调该业务以对冲价格波动风险、锁定经营利润为目的，不以投机为目的，并已制定相关管理制度明确审批流程与风险控制措施 [1][2] - 该事项已获公司董事会审议通过，不涉及关联交易，无需提交股东大会审议，保荐人西部证券对此无异议 [2][4] 财务与监管状况 - 根据西部证券的持续督导现场检查报告，公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面符合相关法规要求 [5] - 公司因2024年度经审计净利润为负且营业收入低于规定标准，其股票已被实施退市风险警示（*ST）[5]

业绩数据 - 2025年1 - 7月，娄底金弘新材料有限公司碳酸锂及其副产品销售收入3893.91万元[15] 期货业务 - 2025年12月30日通过开展期货套期保值业务议案[9] - 交易保证金余额不超300万元，日最高合约价值不超3000万元，期限内交易金额不超最高额度且资金可循环使用[2][9] - 授权期限至2026年9月30日[7] - 目的是降低碳酸锂价格波动影响，锁定采购成本[1] - 交易场所为境内合法期货交易所及金融机构[4] - 资金来源为自有资金，不涉及募集资金[5] - 实施主体为公司及其控股子公司[6] - 董事会授权管理层在额度及期限内负责实施[8] - 按相关会计准则进行会计核算与披露[14]

关于南华生物医药股份有限公司 2025 年度持续督导培训情况的报告 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为南华生 物医药股份有限公司（以下简称"南华生物"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，南华生物持续督导项目组对南华 生物董事及高级管理人员进行了一次培训，现将相关情况报告如下： 一、培训基本情况 （一）培训时间：2025 年 12 月 24 日 （二）培训地点：湖南省长沙市高新区岳麓西大道 1698 号麓谷科技创新创 业园 B1 栋 3 楼会议室 西部证券股份有限公司 南华生物根据深圳证券交易所的有关要求，按照本次培训工作的安排，积极 安排和落实各项具体工作，为保荐人和培训人员提供了必要的条件和场地保证， 为培训对象参与培训工作提供了便利条件。接受培训的人员均认真配合培训人员 的培训工作，保证了本次培训的顺利开展。通过 ...

业绩总结 - 2024年度经审计营业收入13,444.78万元[4] - 2024年度净利润 - 1,984.60万元[4] - 2024年度扣非后净利润 - 2,918.97万元[4] 未来展望 - 2025年4月29日披露年报，股票被实施退市风险警示[4] - 若2025年度未解除警示，股票将面临终止上市风险[4]

第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律 法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具 审计报告的行为。 公司选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法 定审计业务的，遵照本制度履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会 "）审议同意后，提交董事会审议，并由 股东会决定。 公司不得在股东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 7 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会 审议前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行 审核职责。 南华生物医药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范南华生物医药股份有限公司（以下简称"公 司 "）选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运 作》等法律、行政法规、规范性文件 ...

期货交易规则 - 特定期货交易情况需董事会审议后提交股东会[4] - 可合理预计并审议未来十二个月内期货交易额度，期限不超十二个月[4] 内部监管 - 内审部每半年至少开展一次商品期货交易专项检查并提交报告[8] 信息披露 - 商品期货交易损益及浮动亏损达特定标准应及时披露[11]

南华生物医药股份有限公司 董事、高级管理人员离职制度 第一章 总则 第一条 为规范南华生物医药股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职管理，维护公司、股东及债权人的合法权益， 保障公司经营的连续性与稳定性，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司章程指引》《上市公司治理准则 （2025 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法 律法规及规范性文件，结合《公司章程》及相关配套制度，并根据公 司实际情况，制定本制度。 （四）法律法规或规范性文件规定的其他应当继续履职的情形。 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括独立董事、职工代表 董事）、高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务负责人、董事 会秘书及《公司章程》认定的其他人员）。前述人员因任期届满、主 动辞任、被解除职务或其他原因离职的各类离职情形，均适用本制度。 第三条 本制度的制定与执行，应当遵循合法合规、程序规范、 权责明晰、保障公司利益的原则，确保离职过程透明化、管理流程标 准化。 第二章 离职的程序和要求 第四条 董事、高级管理人员可 ...

证券代码：000504 证券简称：*ST 生物 公告编号：2025-080 南华生物医药股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 4. 资金来源：使用资金为公司自有资金，不涉及募集资金。 1.交易目的及交易金额：南华生物医药股份有限公司（以下简称"南华生物" 或"公司"）及控股子公司开展碳酸锂相关产品套期保值业务。公司控股子公司 娄底金弘新材料有限公司核心产品为碳酸锂，其价格受宏观经济、行业供需、市 场预期等多重因素影响，波动较大，直接影响金弘新材经营效益及公司整体业绩 稳定性。为对冲价格波动风险、锁定经营利润、稳定生产经营，公司结合实际经 营情况，择机开展该业务（不以投机为目的），保障主营业务稳健发展。 2.交易金额：本次商品期货套期保值业务期间，交易保证金余额不超过300 万元人民币，任一交易日持有最高合约价值不超过3,000万元人民币；期限内任 一时点交易金额（含收益再交易金额）不超过前述最高额度，上述额度内资金可 循环使用 3.已履行的审议程序：本事项已经公司第十二届董事会第七次 ...