华映科技（集团）股份有限公司 内控规范实施评价制度 第一章 总则 第一条 为了促进华映科技（集团）股份有限公司 (以下简称"公司")全面 评价内部控制的设计与运行，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风 险，根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等的有关规定，结合公司具体情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部控制评价，是指公司董事会对公司内部控制的有效 性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 内部控制有效性，是指公司建立与实施内部控制对实现控制目标提供合理保 证的程度，包括内部控制设计的有效性和内部控制运行的有效性。 第三条 公司实施内部控制评价应当遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，以风险评估为基础， 根据风险发生的可能性和对公司内控目标影响的程度确定需要评价的重要业务 单位、重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有 ...

外部信息使用人管理制度 第一条 为加强华映科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）定期报 告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，依据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号- -主板上市公司规范运作》以及《公司章程》和公司《信息披露事务管理制度》 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司及各子公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员 应当遵守信息披露制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要 的传递、审核和披露流程。 第十一条 外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定使 用公司及各子公司报送信息，致使公司及各子公司遭受经济损失的，公司及各子 公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司股票 或建议他人买卖公司股票的，公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应 当将案件移送司法机关处理。 第十二条 本制度未尽事宜，按照法律、法规、深圳证券交易所相关规定以及 公司其他制度执行。 第十三条 本制度由公司董事会负责解释 ...

华映科技（集团）股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对华映科技（集团）股份有限公司 (以下简称"公司")董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号--股 份变动管理》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实 际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理。其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资 融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 董事、监事和高级管理人员在买卖公司股份及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件关于内幕 交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖禁止及限制性行为 第四条 董事、监事、高级管理人员以及持 ...

证券代码：000536 证券简称：华映科技 公告编号：2023-067 华映科技（集团）股份有限公司 关于召开公司 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会； 2、召集人：公司董事会； 3、召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案经第九届董事会第八 次会议审议通过。本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和公司章程的规定； 4、召开时间： （1）现场会议召开日期、时间：2023 年 10 月 13 日（星期五）14:50； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 具体时间为 2023 年 10 月 13 日 9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 10 月 13 日 9:15-15:00。 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合 的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统 ...

媒体信息及敏感信息排查制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范华映科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作，强化媒体信息及敏感信息的排查与管理，提高投资者关系管理工 作的水平，保护投资者利益，健全维稳机制，根据《公司法》、《上市公司治理准 则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司章 程、公司《信息披露事务管理制度》等法律、法规、规章制度的有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称媒体信息，是指可能或者已经明显影响社会公众投资者 投资取向，或会对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的在网络（包 括股吧、QQ 群、博客等新媒体）、报刊、电视、电台等媒体上对公司的报道、传 闻等。 本制度所称敏感信息是指在公司生产经营活动中发生或即将发生的会明显 影响社会公众投资者投资取向，或会对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较 大影响的信息，包括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关信息； （二）与公司收购、兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关信息； （三）与公司股票发行、回购、股票激励计划等事项有关信息； （四）对公司日常经营产生重大影响的相关事项； 第六条 ...

华映科技（集团）股份有限公司 防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理办法 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范华映科技（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理， 规范公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资 金往来，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等 相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制 定本办法。 第二条 本办法适用于公司控股股东或实际控制人及关联方与公司间的资金 管理。 公司之控股子公司的资金往来行为视同公司行为，适用本办法的规定。 第三条 本办法所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广 告等费用、承担成本和其他支出； （二）有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际 控制人及其他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除 外。前述所称"参股公司"，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司 ...

华映科技（集团）股份有限公司 重大事项事前咨询制度 第一章 总则 第一条 为规范华映科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项 事前咨询工作，确保公司重大事项符合上市公司规范运作的法规和政策，维护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 和《公司章程》，结合公司实际，制定本制度。 第五条 本制度所称公司重大事项是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响的情形或事件，包括但不限于以下内容： （一）交易事项，包括： 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等 与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及购买、出售此类 资产的，仍属于应咨询事项）； 2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的子公司。 第三条 本制度所称"事前咨询"是指：公司在研究决定重大事项时，应事前 征询董事会办公室意见，以确保该项重大 ...

华映科技（集团）股份有限公司 董事、监事薪酬管理制度 第一章 总 则 第三条 董事、监事薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障公司的 长期稳定发展，董事、监事薪酬与公司效益及工作目标紧密结 合，同时与市场价值规律相符。公司薪酬制度遵循以下原则： 第二章 管理机构 第三章 薪酬标准及发放 1、竞争力原则 公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比 有竞争力； 2、按劳分配与责、权、利相结合的原则； 3、与公司效益及工作目标挂钩的原则； 4、短期与长期激励相结合的原则； 5、公开、公正、透明的原则。 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会是对董事（除独立董事）进行考核 并确定薪酬的管理机构。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会的职责与权限依《薪酬与考核委员 会工作细则》。 第六条 根据董事、监事的身份和工作性质，及所承担的责任、风险、压 力等，确定不同的年度薪酬标准如下： 1、董事长： （1）个人标准年薪基数=年薪基数基准150万元*薪酬系数， 董事长的薪酬系数为1.1。 （2）在业绩考核的基础上增加效率评估系数，个人动态年薪 基数=个人标准年薪基数*效率评估系数，效率评估系数 =效率目标完成率，且不超过1.2、不低 ...

第一条 为促进华映科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作》"）等有关法律、法规、规范性文件及《华映科技（集团）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书1名。 董事会秘书是公司与证券监管机构、证券交易所之间的指定联络人，是公司的 高级管理人员，对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规 定，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职 权为自己或他人谋取利益。 华映科技（集团）股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第二章 任职资格 第四条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并 ...

华映科技（集团）股份有限公司 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其 主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事， 并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司独立董事人数依中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）以及《公司章程》的规定，至少按董事总人数的三分之一设立，其中至少 包括一名会计专业人士。 前款所称会计专业人士应至少符合下列条件之一： 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进华映科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件和《华映科技（集团） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并根据《上市公司独 立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者 ...