关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[10] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为关联自然人[12] 关联交易审议 - 成交金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%的交易（除财务资助和担保）提交股东会审议[19] - 为关联人提供担保经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议同意并提交股东会审议[20] - 不得为特定关联人提供财务资助，向关联参股公司提供资助经相关董事审议并提交股东会[21] - 与关联法人交易金额300万元以上（含）且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上，或与关联自然人交易金额30万元以上由董事会审议[22] - 与关联法人交易金额200万元以上（含）且占最近一期经审计净资产绝对值0.3％以上，或与关联自然人交易金额20万元以上由董事长批准[23] 关联交易计算 - “提供财务资助”“委托理财”等关联交易以发生额为计算标准并在连续十二个月内累计计算[26] - 连续十二个月内与同一或不同关联人就同一交易标的的关联交易按累计计算原则判断审批程序[26] 关联交易披露 - 需要披露的关联交易经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[28] - 达审议标准的关联交易及时披露相关内容[34] - 日常关联交易首次发生按金额履行审议程序并披露，协议变化或续签按新金额处理[34] - 数量众多的日常关联交易可预计年度金额，超预计及时履行程序并披露[35] - 日常关联交易协议期限超三年每三年重新履行程序并披露[35] 关联交易其他规定 - 子公司设合规专员审查关联交易，做好交易前、中、后工作[29] - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[29] - 股东会审议关联交易，关联股东回避[31] - 关联人与公司签协议需回避，个人只能代表一方，不得干预公司决定[34] - 部分关联交易可申请豁免提交股东会审议[37]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[11] - 公司营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超30%属内幕信息[11] - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属内幕信息知情人[14] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[11] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[11] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[11] 档案报送要求 - 公司及相关单位规定事项档案材料2个工作日内报送董事会办公室[17] - 完整内幕信息知情人档案送达不晚于内幕信息公开披露时间[19] - 上市公司重大事项向深交所报送内幕信息知情人员档案[16][21] - 公司重大事项制作进程备忘录报深交所备案，内幕信息披露后5个交易日内报送[22] - 公司筹划重大资产重组，首次披露时报送知情人档案，有变化补充提交[23] - 内幕信息知情人档案及进程备忘录保存至少十年[23] - 公司内幕信息披露后5个交易日内将相关档案和备忘录报送深交所[23] 登记备案程序 - 内幕信息知情人登记备案程序包括知情人告知董秘等[23][24] 信息管理规定 - 全体董事等内幕信息知情人控制信息范围，不泄露或利用交易[26] - 公司提供未公开信息先签保密协议或承诺并登记[27] - 公司公告后5个交易日内自查知情人买卖证券情况，问题处理2个工作日内披露报送[30] - 内幕信息一事一记，不同事项知情人档案分别记录[36] 违规处理措施 - 知情人违规董事会可处分要求赔偿，涉嫌犯罪移交司法[38] - 证监会对违规知情人有监督管理措施[38] - 监管部门处分不影响公司对违规知情人处分[39] 接收方责任 - 接收方控制使用和知情人范围，相关人员为知情人有保密义务[43] - 接收方及知悉人员不得用未公开信息，除非已披露[43] - 接收方人员信息泄露立即通知公司[43] - 接收方违规致公司损失，公司要求赔偿追究责任，涉嫌犯罪移交司法[44] - 公司将接收方及知悉人员作为知情人登记备案[44]

提名委员会设立 - 公司设立董事会提名委员会并制定工作细则[6] 成员构成 - 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数[8] 委员提名 - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[8] 会议规则 - 例会每年至少召开一次，临时会议由委员提议[13] - 会前3日通知全体委员，三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须全体委员过半数通过，表决方式有现场或通讯表决[13][14] 细则生效与解释 - 细则自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[20][21]

治理规则 - 公司制定独立董事专门会议工作细则完善法人治理[6] - 特定事项经独董会审议且过半数同意后提交董事会[8] - 独董行使特别职权需经专门会议讨论且过半数同意[9] 会议安排 - 定期或不定期召开，提前3日发通知[12] - 全部独董出席，过半数推举一人召集主持[10] - 不能出席可书面委托他人表决[11] 表决与记录 - 表决采取书面或举手表决，每人一票[13] - 会议记录保存不少于10年[16] 生效与解释 - 细则经董事会审议通过生效，由董事会解释修订[18]

董事长选举与任期 - 公司设董事长1名，由董事会以全体董事过半数选举产生[10] - 董事长每届任期三年，可连选连任[11] 履职与会议安排 - 董事长不能履职时，由半数以上董事推举一名董事履职[15] - 董事长办公会议前两个工作日，董事会办公室通知参会和列席人员[20] 董事长职责 - 负责公司经营班子团队建设，可提请聘任和解聘相关人员[16] - 在授权范围内执行资产处置、融资及担保制度[17] - 定期与总经理沟通并听取汇报，掌握公司运营情况[15]

报告编制与披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露[16] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内编制完成并披露[17] 报告内容要求 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[19] - 中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[20] 报告审议与审核 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[20] 业绩预告与异常处理 - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动时应及时进行业绩预告[21] - 定期报告披露前出现业绩泄露等异常情况，公司应及时披露本报告期相关财务数据[21] 审计意见处理 - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，公司董事会应作出专项说明[21] 临时报告披露 - 发生重大事件投资者尚未得知时，公司应立即披露[23] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等应披露[25] - 公司应在董事会决议等时点及时披露重大事件信息[24] 报告流程与制度 - 公司需制定定期报告编制、审议、披露程序[30] - 重大事件报告后董事长应督促临时报告披露[31] - 临时公告编制需经报告、审核、签发、通报、报送流程[32] 信息披露管理 - 信息披露事务由董事会统一领导和管理[35] - 董事长为信息披露工作第一责任人[35] - 董事会秘书负责协调组织信息披露具体事宜[35] - 董事会全体成员对信息披露事务承担连带责任[35] 相关人员权利与责任 - 董事会秘书有权参加相关会议并了解公司财务经营情况[36] - 信息公开披露前应将知情者控制在最小范围[39] - 公司董事、高管对信息披露负责，有证据证明履行勤勉尽责义务除外[39] - 董事长、总经理、董事会秘书对临时报告信息披露负主要责任[39] - 董事长、总经理、财务负责人对财务会计报告披露负主要责任[39] - 接触未公开重大信息的工作人员负有保密义务[39] 违规处理 - 擅自披露重大信息等情况，董事会将追究当事人责任[39] - 聘请人员擅自披露公司信息造成损失，公司保留追究责任权利[39] 制度执行与生效 - 制度未尽事宜或抵触按国家规定和《公司章程》执行[41] - 制度经董事会审议通过生效，修改亦同[42] - 制度由公司董事会负责解释[43]

四川汇源光通信股份有限公司 Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd. 章 程 （本章程尚需公司股东会审议通过） 二〇二五年十月 1 2 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 党的建设 第八章 绩效评价与激励约束机制 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护四川汇源光通信股 ...

四川汇源光通信股份有限公司 Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd. 股东会网络投票实施细则 （本细则尚需经公司股东会审议通过） 二〇二五年十月 目录 第六章 附则 1 第二章 网络投票的准备工作 第三章 通过深圳证券交易所交易系统的投票 第四章 通过互联网投票系统的投票 第五章 股东会表决及计票规则 第一章 总则 第一条 为规范四川汇源光通信股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东 会网络投票实施细则》等有关法律法规、规范性文件和《四川汇源光通信股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供 服务的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投 票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。公司可以选择使用现场投票辅 ...

四川汇源光通信股份有限公司 Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd. 融资及担保管理制度 第一条 为规范四川汇源光通信股份有限公司（以下简称"公司"）的融 资及担保行为，明确公司股东会、董事会、董事长、经营管理层等组织机构在 公司融资及担保决策方面的职责，加强融资及担保管理和财务监控，降低融资 成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引 第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等法律、法规、规章、规范性文件和《四川汇源光通信股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于本公司，本公司控股子公司（包括公司全资或控股 的各级子公司，以下简称"子公司"）发生本制度所述的重大事项，视同本公 司发生的重大事项，参照本制度执行。 第二章 融资管理 第一节 融资管理概述 目录 1 第一章 总则 第二章 ...

四川汇源光通信股份有限公司 Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd. 独立董事工作制度 （本工作制度尚需经公司股东会审议通过） 二〇二五年十月 目录 第一章 总则 第二章 独立董事的任职条件 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第四章 独立董事职责与履职方式 第五章 独立董事履职保障 第六章 附则 第一章 总则 第一条 为进一步完善四川汇源光通信股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运 作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 --主板上市公司规范运作》及《四川汇源光通信股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第 ...