北京德恒律师事务所 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 关于东北制药集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就 及拟回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票 的法律意见 北京德恒律师事务所 关于东北制药集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就 及拟回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的法律意见 北京德恒律师事务所 关于东北制药集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就 及拟回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的 法律意见 德恒 01G20210675 号 致：东北制药集团股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称本所）接受东北制药集团股份有限公司（以 下简称公司、股份公司或东北制药）的委托，担任公司实施本次 A 股股票期权 激励计划（以下简称本次激励计划）的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 ...

第九届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十八次 会议于 2023 年 11 月 8 日发出会议通知，于 2023 年 11 月 13 日以通讯表决的方 式召开。 证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2023-068 东北制药集团股份有限公司 1 2.会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。 3.本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《东北制药集团股份有限公司章程》的规定，会议形成的决议合法 有效。 二、监事会会议审议情况 会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案： 议案一：关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期 解除限售条件成就的议案 具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于 2022 年限制性 股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告 编号：2023-069）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃 ...

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2023-069 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次符合解除限售条件的激励对象共计 116 名。 2.可解除限售的限制性股票数量 472 万股，占公司目前总股本的 0.3303%。 3.本次限制性股票办理完解除限售手续后，在上市流通前，东北制药集团股 份有限公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 东北制药集团股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 11 月 13 日召开第 九届董事会第二十二次会议及第九届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就 的议案》。根据《东北制药集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《2022 年限制性股票激励计划（草案）》"）及《东北制药集团股 份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经 成就。董事会根据股东大会的授权，按 ...

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2023-070 东北制药集团股份有限公司 关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划 部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 13 日召 开第九届董事会第二十二次会议及第九届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制性 股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《东北制药集团股份有限公 司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《2022 年限制性股票激 励计划（草案）》"）等相关规定，鉴于公司实施的 2022 年限制性股票激励计 划所涉及的 6 名激励对象（其中首次授予部分 5 人，预留授予部分 1 人）因辞职、 职务变动、退休等个人情况发生变化的原因，公司拟对其已获授但尚未解除限售 的全部或部分限制性股票进行回购注销，涉及股数为 43 万股。现将相关事项公 告如下： 一、公司 2022 年限 ...

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2023-071 东北制药集团股份有限公司 关于召开公司 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：本次股东大会为公司 2023 年第四次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。2023 年 11 月 13 日，东北制药集团股份 有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十二次会议，以同意 11 票，反 对 0 票，弃权 0 票,审议通过了《关于召开公司 2023 年第四次临时股东大会的议 案》。 3.会议召开的合法、合规性：公司第九届董事会第二十二次会议决定召开本 次股东大会。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、深圳证券交易所业务规则和《东北制药集团股份有限公司章程》等的规 定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 29 日下午 14：00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 29 ...

东北制药集团股份有限公司监事会 我们同意公司对符合解除限售条件的 116 名限制性股票激励对象预留授予 部分第一个解除限售期共计 472 万股限制性股票办理解除限售手续。 二、关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限 售的限制性股票的议案 公司监事会认为：本次拟回购注销部分限制性股票的事项符合《上市公司股 权激励管理办法》《2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，决策审 批程序合法、合规，不会影响公司持续经营，不存在损害公司及其股东特别是中 小股东的合法权益的情形。我们同意按照规定回购注销该部分限制性股票。 东北制药集团股份有限公司监事会 2023 年 11 月 13 日 关于第九届监事会第十八次会议相关事项的核查意见 东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十八次会 议审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售 期解除限售条件成就的议案》《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部 分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司监事会发表核查意见如下： 一、关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个 ...

东北制药集团股份有限公司独立董事 对公司第九届董事会第二十二次会议相关议案 独立董事：王国栋、韩德民、姚辉、商有光 2023 年 11 月 13 日 一、关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除 限售条件成就的议案 我们认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》和《2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定及公司 2022 年第 一次临时股东大会的授权，公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一 个解除限售期解除限售条件已经成就。本次解除限售的激励对象主体资格合法、 有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。上述议案的决策程序符合法律、 法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，符合公司及全体股东的 利益。我们一致同意公司按照相关规定办理 2022 年限制性股票激励计划预留授 予部分第一个解除限售期解除限售的相关事宜。 二、关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限 售的限制性股票的议案 我们认为：公司 2022 年限制性股票激励计划中有 6 名激励对象因辞职、职 务变动、退休等个人情况发生变化，公司拟 ...

北京德恒律师事务所 关于东北制药集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话：010-52682888 传真：010-52682999 邮编：100033 法律意见 德恒 01G20220719 号 致：东北制药集团股份有限公司 东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股东 大会（以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 9 日（星期四）召开。北京德恒 律师事务所接受东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派李 哲律师、王冰律师（以下简称"德恒律师"）出席本次会议。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规 则》"）、《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，德恒律师就本次会议的召集、召开程序、现场出席会议人员资格、表决 程序等相关事项进行见证，并发表法律意见。 法律意见 北京德恒律师事务所 关于东北制药集团股份有限公司 2023 年第三次临时 ...

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2023-065 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 东北制药集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 1．本次股东大会未出现否决议案的情形； 2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 3．本次股东大会审议事项全部获得通过。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.本次会议召开的时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 9 日下午 14：00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 9 日上午 9：15 至 9：25，9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 9 日上午 9：15 至下午 15：00。 2.现场会议地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号，东北制药集团股份有 限公司。 3.召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4.召集人：公司董事会 1 公司总股份的 1 ...

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2023-066 东北制药集团股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）已完成对 2022 年限制性 股票激励计划所涉及的 31 名不符合条件的激励对象持有的部分或全部已获授但 不满足解除限售条件的 5,213,000 股限制性股票进行回购注销，占回购注销前公 司总股本的 0.3634%。 2.回购注销完成后，公司总股本将由 1,434,316,265 股减少至 1,429,103,265 股。 3.截至本公告日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司完成回购注销手续。 公司于 2023 年 7 月 25 日召开的第九届董事会第十七次会议、第九届监事会 第十三次会议审议通过了《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获 授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司于 2023 年 8 月 10 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过上述议案，现将有关事 ...