盛达金属资源股份有限公司 融资管理制度 盛达金属资源股份有限公司 融资管理制度 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）融资行 为，有效控制融资风险，提高资金的调控和使用水平，促进公司的稳定和可持续 发展，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》及《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属子公司（包括全资子公司和控股子公司）的 融资行为。 第三条 本制度所称融资包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是指融资 行为完成后增加权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券 等；债务性融资是指融资行为完成后增加负债的融资，如向银行或非银行金融机构 借款、发行债券、融资租赁、票据融资、保理融资、资产证券化等。 第四条 公司应遵循下列原则，准确把握融资业务的规模： 第五条 公司在进行融资时涉及对外担保、关联交易等其他事项时，参照公司 其他相关制 ...

证券代码：000603 证券简称：盛达资源 公告编号：2024-034 盛达金属资源股份有限公司 第十届董事会第三十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日以通 讯表决方式召开了第十届董事会第三十次会议，本次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以邮件等方式发出。会议应参加董事 8 名，实际参加董事 8 名。会议由董事长 赵庆先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、规范性文件及 《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。会 议经表决形成如下决议： 一、审议通过《2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日刊登在信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 的《2023 年度董事会工作报告》。 二、审议通过《<2023 年年度报告>全文及其摘要》 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案在公 ...

根据公司业务发展需要，公司拟增加经营范围"销售金、银制品，黄金、白 银的提纯，模具的设计、加工、生产及销售；金银饰品的加工；金属材料及其制 品、贵金属租赁；金银珠宝产品信息咨询服务"。 证券代码：000603 证券简称：盛达资源 公告编号：2024-038 盛达金属资源股份有限公司 关于变更公司经营范围及修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第十届董事会第三十次会议、第十届监事会第十四次会议，审议通过了《关于变 更公司经营范围及修订<公司章程>的议案》，公司第十届董事会第三十次会议审 议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》，前述议案尚需提交公司股东大 会审议。现将具体情况公告如下： 一、变更经营范围情况 变更后的经营范围：销售矿产品、化工产品；销售金、银制品，黄金、白银 的提纯，模具的设计、加工、生产及销售；金银饰品的加工；金属材料及其制品、 贵金属租赁；金银珠宝产品信息咨询服务；矿山工程技术咨询、技术开发；投资 及资产管理。（市场主体依 ...

盛达金属资源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 盛达金属资源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为强化盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策机 制，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三至五名董事组成，其中独立董事应当过半数，委 员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，应当具备履行审 计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主 ...

盛达金属资源股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 盛达金属资源股份有限公司 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责主 持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任； 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第 三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会根据实际需要，可下设工作小组，由公司董事长任小组组 长。 董事会战略委员会工作细则 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为适应盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三至五名董事组成， ...

证券代码：000603 证券简称：盛达资源 公告编号：2024-039 盛达金属资源股份有限公司 拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第十届董事会第三十次会议，审议通过了《拟续聘会计师事务所 的议案》，董事会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大 华事务所"）为公司 2024 年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年。该议 案尚需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制 为特殊普通合伙企业） （3）组织形式：特殊普通合伙 （4）注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 （5）首席合伙人：梁春 （6）截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量：270 人 （7）截至 2023 年 12 月 ...

盛达金属资源股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"大华事务所"）作为公司 2023 年度财务审计机构和内 控审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》，公司对大华事务所在 2023 年度审计过程中的履职情况进 行了评估。经评估，公司认为，大华事务所具备执业资质，履职能够保持独立性， 勤勉尽责，公允表达意见，能够满足公司 2023 年度审计工作的要求。具体情况 如下： 一、资质条件 （一）基本信息 1、机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 2、成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为 特殊普通合伙企业） 3、组织形式：特殊普通合伙 4、注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 5、首席合伙人：梁春 6、截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量：270 人 7、截至 2023 年 12 月 31 日注册会计师人数：1471 人，其中签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师人 ...

证券代码：000603 证券简称：盛达资源 公告编号：2024-037 盛达金属资源股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第十届董事会第三十次会议、第十届监事会第十四次会议，审议通过了《2023 年 度利润分配预案》，现将相关情况公告如下： 本次利润分配预案实施前，公司总股本由于股份回购、发行新股等原因发生 变动的，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。 二、利润分配预案的合法性、合规性 公司 2023 年度利润分配预案符合《公司法》《上市公司监管指引第 3 号— 1 —上市公司现金分红》《公司章程》的相关规定，本次利润分配预案兼顾了股东 的当期利益和长远利益，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，公司 的现金分红水平与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异，符合公司的战略 规划和中长期发展需要。 三、履行的审议程序 1、董事会审议情况 公司于2024年4月25日召开第十届董事会第三十次会议，审议通过了 ...

证券代码：000603 证券简称：盛达资源 公告编号：2024-032 盛达金属资源股份有限公司 接受关联方无偿担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示：盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）已审批的为合 并报表范围内子公司（以下简称"子公司"）提供担保、子公司之间互相提供担 保、子公司为公司提供担保额度合计超过公司最近一期经审计净资产的 100%， 其中有对资产负债率超过 70%的子公司提供担保，公司及子公司未对合并报表范 围外单位提供担保。 一、担保情况概述 公司分别于 2023 年 4 月 27 日、2023 年 5 月 22 日召开第十届董事会第二十 三次会议、2022 年度股东大会，审议通过了《关于公司及子公司 2023 年度担保 额度预计的议案》，同意公司为子公司提供担保、子公司之间互相提供担保、子 公司为公司提供担保额度合计不超过人民币 40 亿元。担保范围包括但不限于申 请综合授信、融资租赁等融资业务，担保方式包括一般保证、连带责任保证、抵 押、质押等，担保额度有效期限自 2022 年度股东大会审议通过后至 ...

关于诉讼的进展暨收到《民事调解书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、案件所处的诉讼阶段：调解结案 2、上市公司所处的当事人地位：本诉原告、反诉被告 3、涉案的金额：定金 60,000.00 万元及资金占用费 4、对上市公司损益产生的影响：本次诉讼案件受理费为 6,071,903.01 元，减 半收取 3,035,951.50 元，公司已全额缴纳案件受理费，退回的 3,035,951.51 元案 件受理费将计入营业外收入。公司已于 2023 年度按照会计准则对本次诉讼涉及 的应收股权收购定金计提坏账准备 300 万元，本次诉讼案件已经法院调解结案但 尚未履行完毕，调解履行情况尚存在不确定性，本次诉讼对公司本期利润或期后 利润的影响存在不确定性。 盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到北京市第三中 级人民法院（以下简称"法院"）（2023）京 03 民初 60 号《民事调解书》。现将 相关诉讼进展情况公告如下： 一、有关本案的基本情况 证券代码：000603 证券简称：盛达资源 公告编号：2024-031 盛达 ...