板块市场表现 - 盐湖提锂板块出现大幅调整 [1] - 西藏珠峰、盛新锂能、金圆股份股价跌停 [1] - 国城矿业、赣锋锂业、川能动力、西藏矿业、久吾高科等公司股价跟跌 [1]

股价表现 - 2025年11月24日股价跌停报24.02元跌幅10.00% [1] - 2025年11月21日股价跌停收报26.69元跌幅9.98% [1] 股东结构 - 截至2025年9月30日股东总数为26,367户平均持股42,682股 [2] - 第一大股东甘肃建新实业集团有限公司持股4.66亿股占比41.42% [2] - 第二大股东国域容股集团有限公司持股3.18亿股占比28.27% [2] - 第三大股东鲸域腾晟私募证券投资基金持股5,700万股占比5.06% [1][2] 财务业绩 - 2024年营业收入19.18亿元同比增长60.37%但净利润亏损1.13亿元 [2] - 2024年经营活动现金流量净额2.26亿元同比下降61.08% [2] - 2025年前三季度营业收入17.18亿元同比增长24.60%净利润4.50亿元同比增长765.89% [3] - 2025年前三季度扣非净利润亏损2.03亿元经营活动现金流量净额负3.16亿元 [3] - 2025年第三季度营业收入6.33亿元同比增长5.07%净利润亏损0.70亿元 [3] 公司背景 - 公司成立于1978年位于四川省阿坝藏族羌族自治州 [3] - 企业注册资本111,763.5447万元实缴资本46,613.92万元 [3] - 1997年完成IPO上市 [3]

锂矿股市场表现 - A股市场锂矿股连续第三日集体回调，多只个股出现大幅下跌[1] - 融捷股份、大为股份、国城矿业、盛新锂能股价跌停，金圆股份逼近跌停[1] - 江特电机、西藏珠峰、大中矿业跌幅超过8%，雅化集团跌超7%[1] - 赣锋锂业、天齐锂业、西藏矿业、川能动力跌超6%，海南矿业跌超5%[1] 碳酸锂期货价格 - 碳酸锂主力合约在持续大涨后出现高位回调，为连续第二日回调[1] - 今日盘中碳酸锂主力合约跌幅超过2%[1] 技术指标信号 - 部分个股MACD金叉信号形成，涨势不错[3]

锂矿股市场表现 - 锂矿股在11月24日延续调整态势 [1] - 国城矿业、融捷股份、大为股份、盛新锂能股价跌停封板 [1] - 金圆股份股价触及跌停 [1] - 西藏矿业、雅化集团等股票跌幅居前 [1]

锂矿行业市场表现 - 11月24日，A股锂矿板块股价继续调整 [1] - 国城矿业、大中矿业、盛新锂能等公司股价再度跌停 [1] - 金圆股份、融捷股份、雅化集团等公司股价跌幅居前 [1]

赎回决定与触发条件 - 公司董事会于2025年11月19日决议行使“国城转债”的提前赎回权利 [4] - 赎回触发条件为：自2025年10月30日至2025年11月19日，公司股票已有15个交易日的收盘价不低于当期转股价格（12.58元/股）的130%（即16.354元/股） [11] - 本次赎回类别为全部赎回，赎回价格为100.82元/张（含当期应计利息） [2][5] 赎回关键时间安排 - “国城转债”停止交易日为2025年12月9日 [5][16] - 赎回登记日与停止转股日分别为2025年12月11日和2025年12月12日 [5][18] - 赎回资金将于2025年12月19日到达持有人资金账户 [5][19] 可转债基本条款与历史 - “国城转债”发行总额为85,000.00万元（8.5亿元），每张面值100元，共计8,500,000张，于2020年8月10日在深圳证券交易所上市 [4] - 可转债初始转股价格为21.07元/股，历经多次调整，当前有效转股价格为12.58元/股 [7][8][9] - 转股期自2021年1月21日起至可转债到期日2026年7月14日止 [7] 赎回价格计算依据 - 赎回价格100.82元/张由债券面值100元加上当期应计利息0.82元/张构成 [12] - 当期应计利息根据公式计算：票面金额100元 × 年利率2.00% × 计息天数150天 / 365天 [12] - 公司不对持有人的利息所得税进行代扣代缴 [13] 转股操作相关说明 - 持有人须通过托管券商办理转股申报，转股最小申报单位为1张（100元） [20] - 转股后不足1股的余额，公司将在五个交易日内以现金兑付 [20] - 当日买进的可转债当日可申请转股，新增股份于次一交易日上市流通 [20]

核心观点 - 国城矿业股份有限公司决定提前赎回其发行的全部“国城转债”，赎回价格为每张100.82元，赎回登记日为2025年12月11日，赎回完成后该债券将在深圳证券交易所摘牌 [1][4][19] 可转换公司债券发行与上市概况 - 公司于2020年7月15日公开发行850万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为8.5亿元 [5] - 该可转债于2020年8月10日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称为“国城转债”，代码为“127019” [6] - 可转债转股期自2021年1月21日起至2026年7月14日止 [6] - 初始转股价格为21.07元/股，后经历多次调整，当前转股价格为12.58元/股 [7][8] 提前赎回条款触发原因 - 自2025年10月30日至2025年11月19日，公司股票已有15个交易日的收盘价不低于当期转股价格（12.58元/股）的130%（即16.354元/股），触发了有条件赎回条款 [12] - 公司董事会于2025年11月19日审议通过提前赎回议案 [12] 赎回实施具体安排 - 赎回价格为100.82元/张，其中债券面值100元，当期应计利息0.82元（按年利率2.00%计息150天计算得出） [2][13] - 赎回对象为截至2025年12月11日收市后登记在册的全体“国城转债”持有人 [15] - 可转债将于2025年12月9日起停止交易，2025年12月12日起停止转股 [17][19] - 赎回资金将于2025年12月19日到达持有人资金账户 [19] - 赎回登记日后未转股的债券将被强制赎回，赎回完成后债券将摘牌 [19]

| 证券代码：000688 | 证券简称：国城矿业 | 公告编号：2025-100 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127019 | 债券简称：国城转债 | | 5、停止转股日：2025年12月12日 国城矿业股份有限公司 关于提前赎回"国城转债"的第二次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"国城转债"赎回价格：100.82元/张（含当期应计利息，当期年利率为 2.00%，且当期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司（以下简称"中登公司"）核准的价格为准。 2、赎回条件满足日：2025年11月19日 3、停止交易日：2025年12月9日 4、赎回登记日：2025年12月11日 6、赎回日：2025年12月12日 7、赎回资金到账日（到达中登公司账户）：2025年12月17日 8、投资者赎回款到账日：2025年12月19日 9、赎回类别：全部赎回 10、最后一个交易日可转债简称：Z城转债 11、根据安排，截至2025年12月11日收市后仍未转股的"国城转债"将被强 ...

市场整体表现 - A股三大指数11月21日集体低开，沪指报3887.03点，下跌44.02点，跌幅1.12% [1][2] - 深证成指报12710.84点，下跌269.98点，跌幅2.08% [1][2] - 创业板指报2968.84点，下跌73.50点，跌幅2.42% [1][2] - 存储芯片、水产等板块跌幅居前 [1] 锂矿板块表现 - 锂矿概念板块指数大幅下跌6.06%至1896.24点 [3] - 多只锂矿概念股跌停，包括江特电机（下跌10.03%）、大中矿业（下跌10.01%）、盛新锂能（下跌10.00%）、金圆股份（下跌10.00%）、融捷股份（下跌10.00%） [2][3] - 其他锂矿股亦大幅下挫，永兴材料下跌9.99%，雅化集团下跌9.99%，国城矿业下跌9.98%，中矿资源下跌9.97% [3] 碳酸锂期货表现 - 广期所碳酸锂主力合约价格盘中一度下跌超过7% [2] - 截至发稿，碳酸锂主力合约下跌5.44%，报94580元，较昨日结算价100020元下跌5440元 [4] - 当日交易最高价96000元，最低价92360元，成交总手50.7万，持仓量45.8万手 [4]

股东权益变动 - 股东鲸域私募基金因公司可转债转股导致总股本增加，其持股比例由5.01%被动稀释至4.99%，不再是持股5%以上股东 [2][3] - 本次权益变动后，鲸域私募基金仍持有公司股份5,700万股，持股数量未发生变化 [2] - 本次权益变动不涉及股东增持或减持，不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化 [2][6] 可转债转股情况 - 截至2025年11月18日，“国城转债”累计转股25,182,756股，公司总股本增加至1,142,818,203股 [3] - 公司可转债发行总额为85,000.00万元，每张面值100.00元，共计8,500,000张 [2][11] - 可转债转股期自2021年1月21日起至2026年7月14日止 [3][13] 可转债提前赎回 - 公司决定提前赎回“国城转债”，赎回价格为100.82元/张（含当期应计利息） [10][19][20] - 赎回条件满足日为2025年11月19日，因公司股票连续交易日收盘价不低于当期转股价格的130%而触发有条件赎回条款 [10][18] - “国城转债”停止交易日为2025年12月9日，赎回登记日为2025年12月11日，赎回日为2025年12月12日 [10][23][24][25] 转股价格调整历史 - “国城转债”初始转股价格为21.07元/股，后因利润分配、回购注销股份及向下修正等因素多次调整 [14][15] - 最近一次转股价格调整为2024年7月26日，因实施2023年度利润分配方案，由12.60元/股调整为12.58元/股 [15][16] - 2024年7月9日，公司向下修正转股价格，由21.20元/股调整为12.60元/股 [15]